Colección: Monografías Nº 3

Aborda varios conceptos fundamentales sobre la responsabilidad penal de las personas jurídica de la mano de diversas resoluciones judiciales del Tribunal Supremo y de los estándares nacionales e internacionales de Compliance.

- Se explican claramente los elementos fundamentales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Se aborda la Cultura de Compliance y su reflejo en los estándares nacionales e internacionales de Compliance.
- Se ilustran con ejemplos de las Sentencias del Tribunal Supremo sobre casos concretos.

Carlos GómezJara Díez es Socio fundador de Corporate Defense y abogado y Profesor de Derecho penal.

La presente monografía pretende ser un trabajo en el que se abordan una serie de cuestiones propias de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero desde una perspectiva teóricopráctica: el lector encontrará, por un lado, una profundización notable en determinados aspectos basales de este tipo de responsabilidad, pero, por otro lado, encontrará que ello proyecta consecuencias muy prácticas. Para desarrollar esta doble dimensión se utilizarán algunas resoluciones judiciales de los últimos años que han tenido un cierto impacto en la discusión académica y profesional.

Así, en la introducción, nos centramos en un concepto que que resulta, en nuestra opinión, muy útil hoy en día para comprender determinadas cuestiones tanto prácticas como teóricas: el concepto de actor corporativo (Corporate Actor).

A partir, la monografía se estructura en cuatro capítulos fundamentales. Primero, la acuñación del concepto de delito corporativo por parte del Tribunal Supremo y su proyección sobre determinadas resoluciones judiciales actuales. Segundo, la conformación de un concepto intrínseco en nuestro planteamiento tanto al actor corporativo como al delito corporativo: la cultura (o ausencia de la misma) corporativa de Compliance. En tercer lugar, abordamos, de la mano de una Sentencia reciente del Tribunal Supremo, cómo afecta la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas al actor corporativo en el ámbito de la retroactividad de las normas penales. Finalmente, de nuevo gracias a una resolución del Alto Tribunal, abordamos la posición de garante que ostenta el actor corporativo sobre su ámbito de organización con las consecuencias que de ello se derivan.