Derecho Administrativo sancionador - Parte General (5ª Edición) 2023

ABREVIATURAS

NOTA PRELIMINAR A LA QUINTA EDICIÓN

INTRODUCCIÓN

Primera Parte: Derecho penal y derecho administrativo sancionador

CAPÍTULO 1
La tendencia político-criminal a la despenalización

1. DESCRIPCIÓN SINTÉTICA DEL PANORAMA CIENTÍFICO

2. EL CONCEPTO CONSTITUCIONALISTA DEL BIEN JURÍDICO. BREVE CONSIDERACIÓN CRÍTICA

3. EL LLAMADO DERECHO DE INTERVENCIÓN Y EL DERECHO PENAL DE DOS VELOCIDADES. TERCERA Y CUARTA VELOCIDAD

4. CONSIDERACIONES CRÍTICAS FRENTE A LAS POSICIONES ANTERIORES

5. LA «HUIDA DEL DERECHO PENAL». LA «PENALIZACIÓN» DEL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

CAPÍTULO 2
La distinción entre la infracción administrativa y el delito

1. INTRODUCCIÓN

2. LAS TEORÍAS CUALITATIVAS O DIFERENCIADORAS

3. LAS TEORÍAS ECLÉCTICAS

4. OTRAS POSICIONES

5. TOMA DE POSICIÓN: LA TESIS UNITARIA COMO INELUDIBLE PUNTO DE PARTIDA

6. CONSECUENCIAS DE LA TESIS UNITARIA: APLICABILIDAD DE LOS PRINCIPIOS GARANTISTAS DEL DERECHO PENAL AL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR; POSIBILIDAD DE APLICAR POR ANALOGÍA LAS NORMAS PENALES FAVORABLES PARA EL ADMINISTRADO

7. DELIMITACIÓN POLÍTICO-LEGISLATIVA

Segunda Parte: El principio de legalidad en el ámbito sancionador administrativo

CAPÍTULO 3
El principio de legalidad en el Derecho administrativo sancionador (I). La reserva de ley

1. INTRODUCCIÓN

2. LA RESERVA DE LEY: «NULLA POENA SINE LEGE SCRIPTA»

CAPÍTULO 4
El principio de legalidad en el Derecho administrativo sancionador (II). El principio de taxatividad: «nulla poena sine lege certa»

1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y ALCANCE

2. LA CUESTIÓN DEL INCUMPLIMIENTO DE DEBERES GENÉRICOS ESTABLECIDOS EN LA MISMA LEY

CAPÍTULO 5
El principio de legalidad (III). La prohibición de analogía: «nulla poena sine lege stricta»

1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y PROTECCIÓN CONSTITUCIONAL

2. OTRAS CUESTIONES: LAS CLÁUSULAS GENERALES DE ANALOGÍA Y LA ANALOGÍA FAVORABLE AL INFRACTOR

CAPÍTULO 6
El principio de legalidad en el Derecho administrativo sancionador (IV): irretroactividad de la norma sancionadora no favorable y retroactividad de la favorable

1. EL PRINCIPIO DE LA IRRETROACTIVIDAD

2. LA RETROACTIVIDAD DE LAS DISPOSICIONES FAVORABLES AL INFRACTOR: PLANTEAMIENTO

3. RETROACTIVIDAD FAVORABLE CUANDO LA INFRACCIÓN NO SE HA PERFECCIONADO, LA SANCIÓN NO ES FIRME O NO SE HA EJECUTADO. REFERENCIA A LA REVOCACIÓN DE LA SANCIÓN YA EJECUTADA

4. CRITERIOS PARA LA DETERMINACIÓN DE LA LEY MÁS FAVORABLE. LA CUESTIÓN DEL RECURSO DE AMPARO

5. RETROACTIVIDAD EN EL CASO DE MODIFICACIÓN DE LAS NORMAS DE COMPLEMENTO DE DISPOSICIONES SANCIONATORIAS

6. HIPÓTESIS DE MODIFICACIÓN DEL TIPO LEGAL CONSTITUTIVO DE INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA

7. LEYES SANCIONADORAS INTERMEDIAS Y TEMPORALES

CAPÍTULO 7
Principio de legalidad en el Derecho administrativo sancionador (V): «non bis in idem»

1. FUNDAMENTO, REGULACIÓN Y DOCTRINA CONSTITUCIONAL (VERTIENTE MATERIAL)

2. OTRAS CUESTIONES, EN PARTICULAR LA INFRACCIÓN PERMANENTE

3. «NON BIS IN IDEM» Y CONCURSO «APARENTE» DE NORMAS SANCIONATORIAS ADMINISTRATIVAS

4. COMPATIBILIDAD DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS POR LOS MISMOS HECHOS CUANDO UNO DE ELLOS SEA COMETIDO POR UNA PERSONA JURÍDICA

5. COMPATIBILIDAD DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS POR UNOS MISMOS HECHOS IMPUESTAS TANTO A LA PERSONA JURÍDICA, COMO A LA PERSONA FÍSICA QUE ACTÚA POR SU CUENTA O EN SU NOMBRE. REFERENCIA AL SUPUESTO EN EL QUE SE SANCIONA TANTO A UNA PERSONA JURÍDICA COMO A LAS SOCIEDADES QUE LA INTEGRAN

6. «NON BIS IN IDEM» PROCEDIMENTAL

CAPÍTULO 8
Aplicación en el espacio del Derecho administrativo sancionador

1. INTRODUCCIÓN

2. EL PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD

3. PROBLEMAS ESPECÍFICOS

Tercera Parte: Teoría general de la infracción administrativa

CAPÍTULO 9
La definición material de infracción administrativa

CAPÍTULO 10
Introducción a la cuestión de la responsabilidad de las personas jurídicas por la comisión de infracciones administrativas

1. CUESTIONES GENERALES

2. SUJETOS DE LA INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA. EL ARTÍCULO 28.1 DE LA LEY 40/2015

CAPÍTULO 11
La acción

CAPÍTULO 12
Las infracciones de omisión en el Derecho administrativo sancionador

1. INTRODUCCIÓN. CLASES DE INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS DE OMISIÓN

2. TRATAMIENTO JURÍDICO DE LAS HIPÓTESIS DE COMISIÓN POR OMISIÓN O DE LAS INFRACCIONES DE OMISIÓN IMPROPIAS

CAPÍTULO 13
La tipicidad: El tipo objetivo

1. LA TÉCNICA DE TIPIFICACIÓN EN EL DERECHO SANCIONATORIO: CLASES DE INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS, TIPO DE LO INJUSTO Y BIEN JURÍDICO

2. LA TIPICIDAD DE LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS COMETIDAS POR PERSONAS JURÍDICAS

3. EXCLUSIÓN DE LA TIPICIDAD POR LA CONCURRENCIA DE LA APROBACIÓN ADMINISTRATIVA PRECEPTIVA. SUPUESTOS DE LICENCIA ILEGAL

CAPÍTULO 14
La tipicidad subjetiva (I): Introducción

1. EXCURSO: DELIMITACIÓN DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN SUBJETIVA DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD

2. EL PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN SUBJETIVA O DE NECESARIA EXIGENCIA DE DOLO O DE IMPRUDENCIA

3. LA DIFERENTE CONSIDERACIÓN PUNITIVA DE LAS INFRACCIONES DOLOSAS Y CULPOSAS EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

4. EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA EN LAS INFRACCIONES COMETIDAS POR LAS PERSONAS JURÍDICAS

CAPÍTULO 15
La tipicidad subjetiva (II): El dolo en las infracciones administrativas

1. CONCEPTO Y CLASES DE DOLO

2. PARTICULARIDADES DEL DOLO EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ESPAÑOL: EL ARTÍCULO 29.3 A) DE LA LEY 40/2015. LA NECESIDAD DE DIFERENTE CONSIDERACIÓN PUNITIVA DEL DOLO DIRECTO Y EL DOLO EVENTUAL. EL DOLO COMO «CRITERIO DE GRADUACIÓN DE LA SANCIÓN»

3. EL ERROR DE TIPO EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

CAPÍTULO 16
La tipicidad subjetiva (III): La imprudencia en el Derecho

1. CONCEPTO, ESTRUCTURA Y CLASES DE INFRACCIÓN IMPRUDENTE

2. LA REGULACIÓN JURÍDICO POSITIVA DE LA INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA IMPRUDENTE EN EL DERECHO ESPAÑOL

3. COMPENSACIÓN DE CULPAS Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

CAPÍTULO 17
La antijuridicidad y su exclusión. Estado de necesidad, cumplimiento de un deber o ejercicio legítimo de un derecho. Causas de justificación especiales

CAPÍTULO 18
La culpabilidad (I): Cuestiones generales y culpabilidad de las personas físicas por la comisión de infracciones administrativas

1. CUESTIONES GENERALES RELATIVAS A LA CULPABILIDAD EN LA INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA: EL ARTÍCULO 29.3 A) DE LA LEY 40/2015

2. LA CULPABILIDAD EN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS COMETIDAS POR PERSONAS FÍSICAS

3. CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA CULPABILIDAD

4. INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA Y MINORÍA DE EDAD

5. OTRAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA IMPUTABILIDAD: ANOMALÍA O ALTERACIÓN PSÍQUICA, TRASTORNO MENTAL TRANSITORIO, INTOXICACIÓN PLENA Y SÍNDROME DE ABSTINENCIA Y ALTERACIONES EN LA PERCEPCIÓN

6. LA CUESTIÓN DE LAS CAUSAS DE DISCULPA NO CODIFICADAS: EL PRINCIPIO DE INEXIGIBILIDAD DE UN COMPORTAMIENTO DIVERSO

7. EL ERROR DE PROHIBICIÓN Y LA CONCIENCIA DE LA ANTIJURIDICIDAD

8. TRATAMIENTO DE LAS HIPÓTESIS DE CULPABILIDAD DISMINUIDA: LA PROBLEMÁTICA DE LA SEMIIMPUTABILIDAD

CAPÍTULO 19
La culpabilidad (II): La culpabilidad de las personas jurídicas por la comisión de infracciones administrativas

1. ESTADO DE LA DISCUSIÓN

2. TOMA DE POSICIÓN: LA CULPABILIDAD COMO DEFECTO DE ORGANIZACIÓN

3. ELEMENTOS INTEGRANTES DEL JUICIO DE CULPABILIDAD EN CASO DE INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS IMPUTABLES A PERSONAS JURÍDICAS

4. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

CAPÍTULO 20
Punibilidad

CAPÍTULO 21
La infracción administrativa intentada

CAPÍTULO 22
Tratamiento de las hipótesis de pluralidad de intervinientes (I): la autoría en la infracción administrativa. Especial referencia a la problemática de las empresas filiales y matrices

1. PRESUPUESTOS DOGMÁTICOS: CONCEPTO UNITARIO Y CONCEPTO RESTRICTIVO DE AUTOR

2. CLASES DE AUTORÍA. LA DISTINCIÓN ENTRE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN

3. SINTÉTICA TOMA DE POSICIÓN

4. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LA CUESTIÓN DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS MATRICES POR HECHOS COMETIDOS POR FILIALES COMO AUTORÍA MEDIATA

5. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LAS CLÁUSULAS GENERALES DE DETERMINACIÓN DE SUJETOS RESPONSABLES EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

CAPÍTULO 23
Tratamiento de las hipótesis de pluralidad de intervinientes (II): La complicidad, cooperación necesaria y la inducción en la infracción administrativa

1. INTRODUCCIÓN

2. LA INDUCCIÓN A COMETER UNA INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA

3. LA COMPLICIDAD Y LA COOPERACIÓN NECESARIA EN LA INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA

4. LA AUTORÍA Y LA PARTICIPACIÓN EN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS IMPRUDENTES

CAPÍTULO 24
Tratamiento de las hipótesis de pluralidad de intervinientes (III): Responsabilidad conjunta, solidaria y subsidiaria en el Derecho administrativo sancionador

1. RESPONSABILIDAD CONJUNTA

2. LA RESPONSABILIDAD SOLIDARIA POR INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS

3. LA RESPONSABILIDAD SUBSIDIARIA POR SANCIONES ADMINISTRATIVAS

CAPÍTULO 25
Concursos de infracciones

1. CONCURSO DE DOS O MÁS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS: CONCURSO REAL, IDEAL Y MEDIAL. LA INFRACCIÓN CONTINUADA

2. CONCURSO DE DELITOS E INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA

Cuarta Parte: El procedimiento sancionador

CAPÍTULO 26
El procedimiento sancionador: introducción

1. EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR: SU JUSTIFICACIÓN

2. UNA APROXIMACIÓN A LA NUEVA REGULACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO COMÚN

3. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR COMO PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO: LA APLICABILIDAD DIRECTA DEL TÍTULO IV DE LA LEY 39/2015

4. LA ESPECIFICIDAD DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR: EL PAPEL DEL DERECHO FUNDAMENTAL A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA

5. LOS PROCEDIMIENTOS SANCIONADORES EN CONCRETO: SU ADAPTACIÓN A LA LPAC

6. LAS FASES DEL PROCEDIMIENTO

7. EL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO

8. LAS MEDIDAS PROVISIONALES

9. PROCEDIMIENTO SANCIONADOR Y EXPEDIENTE ADMINISTRATIVO

CAPÍTULO 27
El principio de oportunidad: el pretendido deber administrativo de sancionar

1. EL ESTADO DE LA DISCUSIÓN

2. TRATAMIENTO DE LOS CASOS EN LOS QUE LA LEY NO IMPONE EXPRESAMENTE EL DEBER DE PERSEGUIR, SANCIONAR Y EJECUTAR TODAS Y CADA UNA DE LAS INFRACCIONES DETECTADAS

3. TRATAMIENTO DE LOS CASOS EN LOS QUE LA LEY IMPONE EXPRESAMENTE EL DEBER DE PERSEGUIR Y SANCIONAR Y EJECUTAR TODAS Y CADA UNA DE LAS INFRACCIONES DETECTADAS

4. EXCURSO: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS MEDIOAMBIENTALES

5. CONSIDERACIONES POLÍTICO-LEGISLATIVAS

CAPÍTULO 28
Organización Administrativa

1. LOS ÓRGANOS COMPETENTES Y SU DIFERENCIACIÓN

2. LA ATRIBUCIÓN DE COMPETENCIA AL ÓRGANO SANCIONADOR

3. LA TRANSFERENCIA DE COMPETENCIAS SANCIONADORAS

4. INCOMPETENCIA E INVALIDEZ

5. ABSTENCIÓN Y RECUSACIÓN

6. LA PROHIBICIÓN DE EXTERNALIZACIÓN DE FUNCIONES SANCIONADORAS

CAPÍTULO 29
La duración del procedimiento y sus plazos: la caducidad

1. DURACIÓN DEL PROCEDIMIENTO

2. FUNDAMENTO

3. RÉGIMEN JURÍDICO

4. SUSPENSIÓN DE PLAZOS DE CADUCIDAD

5. LA INVALIDEZ DE LAS SANCIONES EXTEMPORÁNEAS POR CADUCIDAD

6. RETROACCIÓN DE ACTUACIONES Y CADUCIDAD

7. OTRAS FORMAS DE CADUCIDAD

CAPÍTULO 30
Iniciación del procedimiento

1. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ES UN PROCEDIMIENTO INICIADO DE OFICIO

2. EL DENUNCIANTE ¿ES INTERESADO?

3. EL ACUERDO DE INICIACIÓN

4. ACTUACIONES PREVIAS

CAPÍTULO 31
La instrucción (I): tramitación

1. INSTRUCCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: IDEAS GENERALES

2. ACTUACIONES DEL INSTRUCTOR

3. ACTUACIONES DEL INTERESADO: ALEGACIONES

4. LA PRUEBA

CAPÍTULO 32
La instrucción (II): Derecho a la presunción de inocencia, carga de la prueba y estructura estratificada del concepto de infracción administrativa

1. LA CARGA DE LA PRUEBA DE LOS HECHOS OBJETIVOS CONSTITUTIVOS DE LA INFRACCIÓN: GENERALIDADES

2. LA CARGA DE LA PRUEBA DE LOS ELEMENTOS SUBJETIVOS DEL TIPO: EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA

3. CARGA DE LA PRUEBA DE LOS HECHOS EXCLUYENTES DE LA RESPONSABILIDAD: LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN O DE EXCLUSIÓN DE LA CULPABILIDAD

4. CARGA DE LA PRUEBA DE LA PRESCRIPCIÓN Y APRECIACIÓN DE OFICIO

CAPÍTULO 33
La instrucción (III): la propuesta de resolución

1. ES UN ACTO DE TRÁMITE QUE DEBE SER NOTIFICADO

2. CONTENIDO

3. EFECTOS DE LA PROPUESTA DE RESOLUCIÓN

4. EL TRÁMITE DE AUDIENCIA AL INTERESADO

CAPÍTULO 34
Terminación del procedimiento

1. LA RESOLUCIÓN SANCIONADORA

2. TERMINACIÓN ANORMAL

3. LA FORMA DE LA RESOLUCIÓN

CAPÍTULO 35
La ejecutividad de las sanciones

1. LAS PREVISIONES LEGALES

2. LAS SANCIONES SUSCEPTIBLES DE RECURSO ORDINARIO QUE NO SE RECURREN EN VÍA ADMINISTRATIVA

3. SANCIONES RECURRIDAS EN VÍA ADMINISTRATIVA Y SILENCIO DE LA ADMINISTRACIÓN

4. RECURSO DE ALZADA Y PRESCRIPCIÓN DE LA SANCIÓN

5. LA SUSPENSIÓN JUDICIAL Y EL MANTENIMIENTO DE LA SUSPENSIÓN ADMINISTRATIVA EN VÍA JUDICIAL

CAPÍTULO 36
La determinación de responsabilidad patrimonial en la resolución del procedimiento sancionador

1. LA EXIGIBILIDAD UNILATERAL DE INDEMNIZACIÓN O REPOSICIÓN DE BIENES DAÑADOS COMO POTESTAD ADMINISTRATIVA

2. SU VINCULACIÓN CON EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

3. LA PROGRESIVA INDEPENDENCIA DE LA POTESTAD DE EXIGENCIA DE RESPONSABILIDAD RESPECTO DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR: LA SOLUCIÓN JURISPRUDENCIAL

CAPÍTULO 37
La reducción de sanciones pecuniarias por pago adelantado y por reconocimiento de la responsabilidad

1. INTRODUCCIÓN

2. LA PREVISIÓN DEL ART. 85 LPAC: UN NUEVO DERECHO DEL IMPUTADO

3. FUNDAMENTO Y LÍMITES DE ESTA TÉCNICA

4. EL PRONTO PAGO: RÉGIMEN DE SUS PECULIARIDADES

5. RECONOCIMIENTO DE RESPONSABILIDAD

6. RÉGIMEN COMÚN DEL PAGO Y RECONOCIMIENTO Y APLICACIÓN CONJUNTA DE AMBOS SUPUESTOS

7. LOS SUPUESTOS DE CONTINUACIÓN DEL PROCEDIMIENTO NO-SANCIONADOR

Quinta Parte: Consecuencias jurídicas y control jurisdiccional

CAPÍTULO 38
La extinción de la responsabilidad (I): la prescripción de la infracción y de la sanción

1. NATURALEZA JURÍDICA

2. DETERMINACIÓN DEL «DIES A QUO». ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LAS INFRACCIONES DE ESTADO, DE RESULTADO, DE PURA OMISIÓN, CONTINUADAS, PERMANENTES, CLANDESTINAS, COMPLEJAS O DE VARIOS ACTOS

3. INTERRUPCIÓN DE LA PRESCRIPCIÓN

4. DETERMINACIÓN DEL «DIES A QUO» EN CASO DE REINICIO DEL PLAZO DE PRESCRIPCIÓN. LÍMITE PARA LA PRESCRIPCIÓN DE LAS IN