Derecho de la Regulación Económica. Tomo VIII . Comercio exterior

PRIMERA PARTE
CUESTIONES GENERALES DE LA REGULACIÓN DE LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS EN EL EXTERIOR
1. Las actividades económicas en el exterior en un contexto de globalización económica
Ángel Martínez González-Tablas
I. INTRODUCCIÓN
II. EL PENSAMIENTO ECONÓMICO SOBRE LAS ACTIVIDADES ECONÓMICAS EN EL EXTERIOR Y LAS MANIFESTACIONES REGULADORAS
1. El comercio exterior
A) Visión teórica del comercio exterior
B) Práctica del comercio exterior
C) Efectos inducidos por el comercio exterior
D) Cuestiones abiertas en el comercio exterior
2. Dinero, capitales y finanzas internacionales
A) Visión teórica de las finanzas internacionales
B) Práctica de las finanzas internacionales
C) Efectos inducidos por las finanzas internacionales
D) Cuestiones abiertas en las finanzas internacionales
3. La inversión extranjera directa (IED) y la producción transnacional
A) Visión teórica de la IED y la producción transnacional
B) Práctica de la IED y la producción transnacional
C) Efectos inducidos por la IED y la producción transnacional
D) Cuestiones abiertas en la IED y la producción transnacional
4. El factor trabajo y el movimiento de personas
A) Visión teórica del factor trabajo y el movimiento de personas
B) Práctica en relación al factor trabajo y al movimiento de personas
C) Efectos inducidos por el factor trabajo y el movimiento de personas
D) Cuestiones abiertas en torno al factor trabajo y el movimiento de personas
5. La cooperación económica internacional para el desarrollo
A) Visión teórica de la cooperación económica internacional para el desarrollo
B) Práctica de la cooperación económica internacional para el desarrollo
C) Efectos inducidos por la cooperación económica internacional para el desarrollo
D) Cuestiones abiertas en torno a la cooperación económica internacional para el desarrollo
III. UN NUEVO ENTORNO ECONÓMICO MUNDIAL
1. La dimensión medioambiental de la existencia social
2. Las tecnologías de la información y la comunicación (TIC)
3. El neoliberalismo
4. La financiarización
5. La globalización económica realmente existente (GERE)
IV. REFLEXIONES CONCLUSIVAS
1. Perplejidades de la Economía
2. Constataciones que se pueden establecer desde la Economía
3. Opciones para el desarrollo de la economía mundial

2. Globalización económica y ordenación de los intercambios internacionales.
Julio V. González García
I. PLANTEAMIENTO
II. LA COMPETENCIA DE ORDENAMIENTOS JURÍDICOS EN LA REGULACIÓN DEL COMERCIO EXTERIOR
III. RECONOCIMIENTO MUTUO DE LEGISLACIONES, RECONOCIMIENTO MUTUO DE ADMINISTRACIONES PÚBLICAS
IV. APLICACIÓN TERRITORIAL DE LAS NORMAS DE COMERCIO EXTERIOR
V. TENDENCIA HACIA LA GLOBALIDAD DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO. EXIGENCIAS INTERNAS EN CUANTO AL COMERCIO INTERNACIONAL
VI. LIBERALIZACIÓN Y DESREGULACIÓN EN LA ORDENACIÓN DE LOS INTERCAMBIOS INTERNACIONALES
VII. ASPECTOS GENERALES DE LA REGULACIÓN DEL COMERCIO EXTERIOR
VIII. LA COMUNITARIZACIÓN DE LA ORDENACIÓN DEL COMERCIO EXTERIOR

3. Autorregulación y unificación del Derecho de los negocios internacionales
José Carlos Fernández Rozas
I. INTERDEPENDENCIA ECONÓMICA DE LOS ESTADOS
1. Detrimento de la soberanía del Estado
2. El culto al mercado
II. ACTIVIDADES ECONÓMICAS EN EL EXTERIOR
1. Comercio internacional, comercio exterior y comercio intracomunitario
A) Comercio multilateral
a) Un mundo entero como campo de actuación
b) Protagonismo de la Organización Mundial de Comercio
B) Comercio exterior
C) Comercio intracomunitario
2. Derecho económico internacional y Derecho de los negocios internacionales
III. AUTORREGULACIÓN DEL MERCADO
1. Reorientación de los procedimientos de producción jurídica
A) El difícil equilibrio entre el Estado y el mercado
B) Un Derecho autónomo con pretensiones de validez global
C) Configuración de la lex mercatoria como Derecho espontáneo
D) Institucionalización de la sociedad de comerciantes
IV. CODIFICACIÓN INTERNACIONAL, ARMONIZACIÓN Y UNIFICACIÓN JURÍDICA
1. Dialéctica entre normas internas y normas unificadoras
A) Búsqueda de rapidez, seguridad y certidumbre
B) Armonización y unificación
C) Pervivencia del particularismo
2. Carácter especializado de la unificación
3. Tendencia a la armonización internacional: hacia un Derecho mercantil plurinacional
A) Métodos en presencia
B) Técnicas de codificación
4. Inconvenientes de los tratados internacionales como instrumento de la unificación
V. EL SOFT LAW EN LA UNIFICACIÓN DEL DERECHO DE LOS NEGOCIOS INTERNACIONALES
1. Directriz habilitante y efecto dinamizador
2. Nuevas técnicas de normación
VI. INTERACCIÓN ENTRE AUTORREGULACIÓN Y UNIFICACIÓN EN LA CREACIÓN DEL DERECHO DE LOS NEGOCIOS INTERNACIONALES

4. Distribución de competencias y organización administrativa para las actividades económicas en el exterior
María Zambonino Pulito
I. INTRODUCCIÓN
II. COMPETENCIAS EN MATERIA DE COMERCIO EXTERIOR
1. Carácter de la competencia constitucionalmente atribuida al Estado en materia de comercio exterior. Delimitación en la jurisprudencia constitucional
2. Criterios para el encuadramiento competencial de materias conexas con el comercio exterior
A) La especificidad como criterio para la prevalencia del título competencial
B) Incidencia directa e inmediata en el comercio exterior
C) El núcleo fundamental del comercio exterior: la actividad de mediación o cambio
D) La inaplicabilidad del título comercio exterior a las relaciones comerciales entre Estados comunitarios
III. ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA PARA EL COMERCIO EXTERIOR
1. La Administración centralizada: el Ministerio de Industria, Turismo y Comercio
2. Entidades instrumentales
3. Corporaciones de Derecho Público con funciones públicas en materia de comercio exterior: las Cámaras Oficiales de Comercio, Industria y Navegación
A) La atribución legal de funciones públicas a las Cámaras de Comercio, Industria y Navegación
B) Las funciones públicas encomendadas a las Cámaras de Comercio, en especial, las relativas al comercio exterior
C) La función de tutela de la Administración del Estado por razón del comercio exterior

5. Los derechos humanos en las actividades económicas en el exterior.
Sergio Salinas Alcega
I. INTRODUCCIÓN
II. LA NATURALEZA DE LA INFLUENCIA DEL COMERCIO INTERNACIONAL SOBRE EL RESPETO DE LOS DERECHOS HUMANOS
1. El carácter inevitable de la globalización y la necesidad de un cambio en el modelo de gestión
2. Algunos intentos de respuesta a las críticas al actual modelo de gestión de la globalización económica
A) La respuesta a la crítica de la pérdida de capacidad de sanción comercial por violación de los derechos humanos
B) La respuesta a la crítica de la carrera a la baja como consecuencia de la liberalización del comercio internacional
C) La respuesta a otras críticas y la identificación de un cambio de gestión necesario
III. ¿QUÉ DERECHOS HAN DE TENERSE EN CUENTA EN LA INTERRELACIÓN CON EL COMERCIO INTERNACIONAL?
1. El equilibrio entre comercio internacional y derechos humanos
2. La identificación de los derechos sociales fundamentales
IV. LA UTILIZACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS COMO MEDIO PARA OBTENER UNA VENTAJA COMERCIAL
V. LA CONDICIONALIDAD DEMOCRÁTICA DEL COMERCIO INTERNACIONAL. ASPECTOS POSITIVOS Y NEGATIVOS
VI. LOS MECANISMOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
VII. LA GOBERNANZA DE LA GLOBALIZACIÓN ECONÓMICA DESDE UNA PERSPECTIVA BASADA EN LOS DERECHOS HUMANOS
VIII. CONCLUSIONES

6. La protección del medio ambiente y el comercio internacional: ¿Hay que "pensar en verde" el arbitraje de inversiones?
Katia Fach Gómez
I. INTRODUCCIÓN
II. ACTIVIDADES EMPRESARIALES CON REPERCUSIONES MEDIOAMBIENTALES: LA RESPUESTA PÚBLICA ES ANALIZADA POR EL ARBITRAJE DE INVERSIONES
1. Ethyl Corporation v. Gobierno de Canadá: El poder de los lobbies en cuestiones económicas-medioambientales
2. Methanex Corporation versus Estados Unidos de América: El efecto del arbitraje sobre las potestades estatales en materia medioambiental
3. S. D. Myers Inc. versus Gobierno de Canadá: El medio ambiente como excusa legislativa para no otorgar "trato nacional"
4. Metalclad Corporation versus Estados Unidos Mexicanos: Derecho a un "trato justo y equitativo" en actividades con efectos ecológicos
5. Compañía del Desarrollo de Santa Elena v. República de Costa Rica: La incidencia del factor medioambiental en el análisis expropiatorio
III. LOS RECURSOS NATURALES COMO OBJETO DIRECTO DE LA INVERSIÓN: LA INFLUENCIA DEL MEDIO AMBIENTE EN LOS NUEVOS PERFILES DEL ARBITRAJE DE INVERSIONES
1. Aguas del Tunami S. A. versus República de Bolivia: La incorporación del interés medioambiental al procedimiento arbitral
2. Harken Energy versus Costa Rica: La nueva generación de Tratados de Libre Comercio y su repercusión en la resolución de conflictos empresariales-medioambientales
3. Química e Industrial del Bórax Ltda. versus República de Bolivia: Hacia una regulación más medioambientalmente equilibrada del arbitraje de inversiones
4. Chevron Corporation versus República de Venezuela: La importancia creciente de los mecanismos ADR en la solución de conflictos sobre recursos naturales
5. Occidental Petroleum Corporation v. Ecuador: ¿Los arbitrajes sobre recursos naturales han propiciado la crisis de Ciadi?
6. CMS Gas Transmission Company v. República de Argentina: El control de los recursos naturales y el resurgimiento de la "doctrina Calvo"
IV. REFLEXIONES FINALES

7. Normativa monetaria, control de cambios y sistemas de pago
Íñigo del Guayo Castiella
Javier Muñoz del Guayo
I. NORMATIVA MONETARIA
II. RÉGIMEN JURÍDICO DEL CONTROL DE CAMBIOS
1. El libre movimiento de capitales, y de pagos, libertad básica del ordenamiento comunitario
2. Breve referencia a la Ley 40/1979, sobre régimen jurídico del control de cambios
3. La transposición inicial del Derecho europeo en España
4. El pleno reconocimiento de la libertad de movimiento de capitales y pagos. La Ley 19/2003
A) Aspecto objetivo
B) Aspecto subjetivo, y su relevancia fiscal
5. Libre movimiento de capitales y libertad de establecimiento
6. Obligaciones de información
7. Adopción de medidas justificadas, por los Estados miembros, que afecten a la libertad de movimiento de capitales
8. Cláusulas de salvaguardia, medidas excepcionales, y autorizaciones
A) Cláusulas de salvaguardia
B) Medidas excepcionales
C) Autorizaciones sobre actos, negocios, transacciones u operaciones afectados por cláusulas de salvaguardia o medidas excepcionales
9. Suspensión del régimen de liberalización
10. Restricciones al libre movimiento de capitales previstas en la legislación específica. El caso de la autorización de la Comisión Nacional de Energía
11. Infracciones, sanciones y procedimiento sancionador, en materia de control de cambios
A) Infracciones
B) Sanciones
C) Procedimiento sancionador
III. RÉGIMEN JURÍDICO DE LOS SISTEMAS DE PAGO
IV. LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES
1. Los orígenes de la regulación del blanqueo de capitales: el Código Penal de 1995
2. El desarrollo administrativo en materia de blanqueo de capitales: la transposición del Derecho comunitario
A) La transposición de la primera Directiva comunitaria: la Ley 19/1993
B) La transposición de la segunda Directiva comunitaria: la Ley 19/2003
a) Sujetos obligados
b) La obligación de identificación de clientes
c) Condiciones especiales
d) Excepciones a los requisitos de identificación
e) Obligación de informar
f) Exenciones por privilegio profesional
g) Sistemas internos y de control
3. Régimen sancionador
A) Infracciones muy graves
B) Infracciones graves
C) Sanciones
4. La tercera Directiva comunitaria de prevención de blanqueo de capitales

8. Internet y la ordenación administrativa del comercio exterior
Andrés Boix Palop
I. COMERCIO EXTERIOR Y COMERCIO ELECTRÓNICO
1. Comercio electrónico y la dificultad de dividirlo en "exterior" e "interior"
2. El comercio electrónico exterior en España
3. Integración jurídica y la defensa jurídica de algunas barreras con efecto equivalente al cierre de ciertos mercados
II. EN TORNO A LOS PROBLEMAS DE APLICACIÓN DE LAS NORMAS EN EL ESPACIO
1. Internet y la aplicación de las normas de orden público
2. Alternativas
III. REGULACIÓN DEL COMERCIO ELECTRÓNICO EN ESPAÑA Y NORMAS APLICABLES AL COMERCIO EXTERIOR
1. Ámbito de aplicación de la LSSI
2. Regulación del comercio electrónico exterior: fuero y ley aplicable
3. Reglas específicas aplicables al comercio exterior electrónico
A) Información
B) Normas referidas a las comunicaciones comerciales por vía electrónica
C) Otras obligaciones exigidas por la LSSI para la perfección de los contratos

SEGUNDA PARTE
INVERSIONES EXTERIORES
9. Régimen general de las inversiones exteriores
Marta Franch i Saguer
Maria Sala-Vivé Campañá
I. INTRODUCCIÓN
II. NORMATIVA VIGENTE
III. ÁMBITO DE APLICACIÓN
1. Ámbito de aplicación subjetivo
A) Entidades financieras
a) Entidades de crédito
b) Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con la inversión
c) Las sociedades y agencias de valores
d) Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión colectiva cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora
e) Las entidades gestoras de fondos de pensiones
f) Las sociedades gestoras de cartera
g) Las sociedades emisoras de tarjetas de crédito
h) Las personas físicas o jurídicas que ejerzan actividad de cambio de moneda o gestión de transferencias, con inclusión de las actividades de giro o transferencia internacional realizadas por los servicios postales
B) Sujetos obligados por la realización de actividades profesionales o empresariales especialmente susceptibles de ser utilizadas para el blanqueo de capitales
C) Personas físicas y jurídicas que, por cuenta propia o ajena, realicen determinados movimientos de medios de pago
2. Ámbito de aplicación objetivo
IV. ADMINISTRACIÓN COMPETENTE
V. RÉGIMEN DE COLABORACIÓN
1. Colaboración interna
A) Autoridades y funcionarios
B) Órganos de supervisión
2. Colaboración internacional
VI. TRATAMIENTO DEL BLANQUEO DE CAPITALES EN EL CÓDIGO PENAL Y A TRAVÉS DE LA AUTORREGULACIÓN

10. Infracciones y sanciones en materia de inversiones exteriores
Vicenç Aguado i Cudolà
I. LA POTESTAD SANCIONADORA EN MATERIA DE INVERSIONES EXTERIORES: EVOLUCIÓN Y CONTEXTO GENERAL
II. LOS PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA
1. Consideraciones generales
2. El principio de legalidad y reserva de ley
3. El mandato de tipicidad
4. El principio de proporcionalidad y los criterios de graduación de las sanciones
5. La responsabilidad y el principio de culpabilidad
6. La extinción de la responsabilidad administrativa sancionadora
III. EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
1. La funcionalidad del procedimiento administrativo sancionador
2. Las especialidades proced