Derecho Penal Europeo y legislación española: Las reformas del Código Penal

Índice
INTRODUCCIÓN 15
I. LA INFLUENCIA DEL DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA EN EL DERECHO PENAL DE SUS ESTADOS MIEMBROS 23
1. Ausencia de competencias penales en el ámbito legislativo de la Unión Europea 23
2. Naturaleza administrativa de las sanciones previstas en el Derecho de la Unión Europea para la tutela de intereses propios o compartidos con los Estados miembros 26
3. La incidencia indirecta o efecto negativo de la normativa no penal de la Unión Europea en la normativa interna de carácter penal 27
A. Eficacia directa y primacía del Derecho de la Unión Europea frente al Derecho interno 27
B. La no aplicación de una norma penal estatal contraria a la normativa de la Unión Europea 31
C. La no aplicación de una norma penal estatal contraria a los principios del Derecho sancionador que forman parte del acervo común europeo 35
4. La incidencia directa de la normativa de la Unión Europea en la legislación penal de los Estados miembros: la política criminal europea 36
A. La tutela penal de intereses de la Unión Europea mediante su asimilación a intereses estatales 38
B. La incidencia de la normativa de la Unión Europea en la legislación interna de carácter penal mediante la integración de tipos en blanco 41
C. La armonización, o al menos aproximación, de las legislaciones estatales: hacia una auténtica política criminal europea, hacia un, en cierta medida, Derecho penal europeo o surgido de Europa 43
D. Ámbitos de armonización penal en la descripción de infracciones delictivas a tipificar 48
II. DELITOS DE TRATA DE SERES HUMANOS Y CONTRA LA INMIGRACIÓN ILEGAL 51
1. Introducción 51
2. Decisión marco 2002/629/JAI del Consejo de 19 de julio de 2002 relativa a la lucha contra la trata de seres humanos 53
3. Directiva 2002/90/CE del Consejo destinada a definir la ayuda a la entrada, a la circulación y a la estancia irregulares y Decisión marco 2002/946/JAI del Consejo destinada a reforzar el marco penal para la represión de la ayuda a la entrada, a la circulación y a la estancia irregulares, ambas de 28 de noviembre de 2002 55
4. Directiva 2009/52/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 18 de junio de 2009 por la que se establecen normas mínimas sobre las sanciones y medidas aplicables a los empleadores de nacionales de terceros países en situación irregular 56
5. Directiva 2011/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 5 de abril de 2011 relativa a la prevención y lucha contra la trata de seres humanos y a la protección de las víctimas y por la que se sustituye la Decisión marco 2002/629/JAI del Consejo 57
6. La incorporación al Código Penal español del delito de trata de seres humanos y su independización de los delitos contra los derechos de los trabajadores y contra los derechos de los ciudadanos extranjeros 60
III. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD E INDEMNIDAD SEXUALES 67
1. Antecedentes 67
A. Primeras propuestas 67
B. Convenio sobre cibercriminalidad del Consejo de Europa de 23 de noviembre de 2001 68
C. Decisión marco 2004/68/JAI del Consejo de 22 de diciembre de 2003 relativa a la lucha contra la explotación sexual de los niños y la pornografía infantil 69
2. Directiva 2011/93/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 13 de diciembre de 2011 relativa a la lucha contra los abusos y la explotación sexual de los menores y la pornografía infantil y por la que se sustituye la Decisión marco 2004/68/JAI del Consejo 71
3. La adaptación de la regulación española de los delitos contra la libertad y la indemnidad sexuales de los menores a la normativa europea 74
IV. DELITOS INFORMÁTICOS (CONTRA SISTEMAS Y DATOS) 81
1. Normativa vinculada con la delincuencia informática 81
2. El Convenio sobre cibercriminalidad del Consejo de Europa de 23 de noviembre de 2001 como referente 83
3. Decisión marco 2005/222/JAI del Consejo de 24 de febrero sobre ataques a los sistemas de información 87
4. Directiva 2013/40/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 12 de agosto de 2013 relativa a los ataques contra sistemas de información y por la que se sustituye la Decisión marco 2005/222/JAI del Consejo 91
5. El tratamiento de las «infracciones contra los sistemas de información» en la legislación penal española: accesos ilícitos y daños informáticos 95
V. DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO Y EL ORDEN SOCIOECONÓMICO 99
1. Fraudes informáticos 99
A. Estafas 99
B. Acceso a servicios de radiodifusión e interactivos 101
2. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial 102
3. Delitos de estafa de inversiones y de abuso de información privilegiada 106
4. Delitos de corrupción en el sector privado 112
A. Antecedentes 112
B. Convenio de lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales de la OCDE aprobado el 17 de diciembre de 1997 114
C. Decisión marco 2003/568/JAI de 22 de julio sobre lucha contra la corrupción en el sector privado 115
D. El nuevo delito de corrupción en el sector privado del Código Penal español 116
5. Delitos de receptación y blanqueo de capitales 118
A. Introducción: Directiva 91/308/CEE del Consejo de 10 de junio de 1991 relativa a la prevención del uso del sistema financiero en operaciones de blanqueo de capitales y normativa posterior 118
B. Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo 123
C. Propuesta de Directiva 2013/0025 (COD) del Parlamento europeo y del Consejo relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo y Propuesta de Directiva 2012/0193 (COD) del Parlamento europeo y del Consejo sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de la Unión a través del Derecho penal 126
D. La transposición de la normativa europea sobre blanqueo al Código Penal español 127
VI. DELITOS CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA 131
1. Asimilación y armonización: del Convenio relativo a la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas de 1995 a la Propuesta de Directiva del Parlamento europeo y del Consejo de 2012 sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de la Unión a través del Derecho penal 131
2. La tutela de los intereses financieros de la Unión en la regulación penal española 136
VII. DELITOS DE CONTRABANDO 139
VIII. DELITOS AMBIENTALES: DELITOS CONTRA LOS ELEMENTOS Y RECURSOS NATURALES, DELITOS RELATIVOS A LAS RADIACIONES IONIZANTES, MATERIALES NUCLEARES Y SUSTANCIAS RADIACTIVAS Y DELITOS DE INCENDIO FORESTAL 141
1. Incidencia de la normativa no estrictamente penal de la Unión desde la construcción de los tipos penales a partir de la técnica de la accesoriedad 142
2. Instrumentos específicos de armonización de las normativas estatales en materia de delincuencia ambiental 149
A. Tratados, Decisiones y Directivas: cuestiones competenciales y uniformidad de la política (penal) ambiental europea 149
B. Directiva 2008/99/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 19 de noviembre de 2008 relativa a la protección del medio ambiente mediante el Derecho penal y Directiva 2009/123/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 21 de octubre de 2009 por la que se modifica la Directiva 2005/35/CE relativa a la contaminación procedente de buques y a la introducción de sanciones para las infracciones 156
C. La traslación de la política ambiental europea a la normativa penal española 159
IX. DELITOS CONTRA LA SALUD PÚBLICA 169
1. Consideraciones previas 169
2. Delitos de tráfico de drogas 171
A. Antecedentes 171
B. Decisión marco 2004/757/JAI del Consejo de 25 de octubre de 2004 relativa al establecimiento de disposiciones mínimas de los elementos constitutivos de delitos y las penas aplicables en el ámbito del tráfico ilícito de drogas 173
C. Adaptación de la regulación española al contenido de la Decisión 175
X. FALSIFICACIÓN DE MONEDA Y OTROS MEDIOS DE PAGO 179
1. Introducción 179
2. Falsificación de moneda 180
A. Antecedentes 180
B. Decisión marco 2000/383/JAI del Consejo de 29 de mayo de 2000 sobre el fortalecimiento de la protección, por medio de sanciones penales y de otro tipo, contra la falsificación de moneda con miras a la introducción del euro 181
C. Directiva 2014/62/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 15 de mayo de 2014 relativa a la protección penal del euro y otras monedas frente a la falsificación y por la que se sustituye la Decisión marco 2000/383/JAI del Consejo 182
D. La previsión de las exigencias europeas en la legislación española 183
3. Fraude y falsificación de medios de pago distintos del efectivo 184
A. Antecedentes 184
B. Decisión marco del Consejo 2001/413/JAI de 28 de mayo de 2001 sobre la lucha contra el fraude y la falsificación de medios de pago distintos del efectivo 185
C. La previsión de las exigencias europeas en la legislación española 186
XI. DELITOS DE CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PÚBLICO 189
1. La asociación de los delitos de corrupción en la normativa de la Unión Europea a la tutela de sus intereses financieros 189
2. El tratamiento de la corrupción de los funcionarios de la Unión Europea o de sus Estados miembros 190
3. Otros referentes internacionales 191
4. La regulación española vinculada a la corrupción tal y como se define en la normativa europea 193
XII. DELITOS DE FALSO TESTIMONIO 197
1. El Protocolo (nº 3) sobre el Estatuto del Tribunal de Justicia de la Unión Europea anejo a los Tratados de la Unión Europea, al Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y al Tratado constitutivo de la Comunidad Europea de la Energía Atómica 197
2. La asimilación de la regulación española 197
XIII. DELITOS DE INCITACIÓN AL ODIO, HOSTILIDAD, DISCRIMINACIÓN Y VIOLENCIA 199
1. Antecedentes: la Acción común 96/443/JAI de 15 de julio de 1996 adoptada por el Consejo sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea relativa a la acción contra el racismo y la xenofobia y la normativa posterior 199
2. Decisión marco 2008/913/JAI del Consejo de 28 de noviembre de 2008 relativa a la lucha contra determinadas formas y manifestaciones de racismo y xenofobia mediante el Derecho penal 201
3. La adaptación del Código Penal española a la normativa europea 202
XIV. DELITOS RELACIONADOS CON LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y EL TERRORISMO 205
1. Delitos relacionados con la criminalidad organizada 205
A. La lucha contra la delincuencia organizada como interés de la Unión Europea 205
B. Acción Común 98/733/JAI del Consejo de 21 de diciembre de 1998 relativa a la tipificación penal de la participación en una organización delictiva en los Estados miembros de la Unión Europea y actuaciones posteriores 206
C. Decisión marco 2008/841/JAI del Consejo de 24 de octubre de 2008 relativa a la lucha contra la delincuencia organizada 208
2. Delitos de terrorismo 210
A. La lucha contra el terrorismo como interés de la Unión Europea 210
B. Decisión marco 2002/475/JAI del Consejo de 13 de junio de 2002 sobre la lucha contra el terrorismo, con su modificación mediante Decisión marco 2008/919/JAI del Consejo de 28 de noviembre de 2008 213
C. Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo 217
3. La adaptación de la normativa española a la regulación de la Unión Europea 217
SÍNTESIS Y CONSIDERACIONES FINALES: MUCHAS CONGRUENCIAS, ALGUNOS DÉFICITS Y BASTANTES EXCESOS 223
BIBLIOGRAFÍA 233