Derecho Procesal III (Proceso Penal) Adaptado a la Ley Orgánica 1/2025 (4ª Edición) 2025

Tema 1
Sistemas, principios y fuentes
    I.    El sistema inquisitivo        18
1.    Origen histórico        18
2.    Características del sistema        20
a.    Procedimiento de oficio        21
b.    Procedimiento a instancia de parte        23
3.    La situación procesal penal en el siglo XIX        24
    II.    El sistema acusatorio        25
1.    Origen del sistema acusatorio        25
2.    Características del sistema acusatorio        27
    III.    El llamado sistema mixto        29
1.    Naturaleza jurídica        30
2.    Historia y futuro del sistema: ¿jueces o fiscales como directores de la instrucción?        31
    IV.    Los principios de la jurisdicción penal        35
1.    Principio de oficialidad-principio dispositivo        35
2.    Principio inquisitivo - principio de aportación de parte        38
3.    Clasificación de los delitos desde la perspectiva de los principios        40
    V.    Fuentes del Derecho procesal penal        42
Tema 2
El objeto del juicio
    I.    Elementos y esencia del objeto del juicio jurisdiccional penal        51
    II.    Las diferentes fases de la imputación        55
1.    La sospecha y los indicios de criminalidad        56
2.    Los indicios bastantes de criminalidad para algunas medidas cautelares        57
3.    La acusación        57
4.    La condena        59
    III.    Extinción del objeto del juicio penal        59
    IV.    La pretensión de resarcimiento        60
    V.    El ofrecimiento de acciones        60
    VI.    Contenido de la pretensión de resarcimiento        61
    VII.    Extinción de la pretensión de resarcimiento        62
Tema 3
Jurisdicción y competencia
    I.    Ámbito objetivo del orden jurisdiccional penal        65
    II.    Límites internacionales de los tribunales penales        66
1.    Criterios generales        66
2.    Jurisdicción universal        68
3.    El problema de la jurisdicción en los delitos cometidos a través de Internet        73
    III.    Las cuestiones prejudiciales        76
1.    No devolutivas        77
2.    Devolutivas        78
3.    Partes y procedimiento        79
    IV.    La competencia objetiva y funcional de los tribunales penales        80
1.    Competencia ordinaria        82
2.    La Audiencia Nacional        84
3.    El jurado        88
a.    Origen histórico        88
b.    Tipos de jurado        90
c.    Posible destino del jurado        92
d.    Competencia objetiva y funcional en los procesos con jurado        94
4.    Las secciones de menores        96
5.    Los aforamientos        97
a.    Reflexión inicial sobre los aforamientos        98
b.    Personas aforadas        100
6.    La “jurisdicción militar”        104
    V.    La competencia territorial        107
1.    Criterios generales de atribución de la competencia territorial        108
a.    El fuero principal        108
b.    Los fueros subsidiarios        109
2.    La competencia territorial en los delitos conexos        110
    VI.    Impugnación de la jurisdicción y de la competencia        112
1.    Examen de oficio        112
2.    A instancia de parte        112
Tema 4
Las partes
    I.    El ministerio fiscal        117
1.    Su posición en el ordenamiento jurídico        118
2.    Su papel en la instrucción        121
3.    Su papel en el juicio oral        124
4.    El debate sobre su misión en el proceso penal        126
    II.    El papel de la policía judicial        127
1.    Formación y organización        128
2.    Los agentes encubiertos e infiltrados        130
    III.    Las partes acusadoras        131
1.    Partes penales        131
a.    La víctima        132
b.    La acusación popular        135
2.    Los actores civiles        140
    IV.    Las partes acusadas        141
1.    El reo        141
a.    Trayectoria del reo en las diferentes fases del proceso penal        142
b.    Tipología de posibles reos        144
c.    En especial, el acusado persona jurídica        147
2.    Los responsables civiles        151
a.    Los responsables civiles directos        151
b.    Los responsables civiles subsidiarios        153
3.    Los terceros afectados por el decomiso        155
Tema 5
Los derechos del reo
    I.    Antecedentes        163
1.    La Declaración de Derechos de Virginia de 1776 y la Bill of Rights de 1789-1791        164
2.    La Declaración de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789        165
    II.    La protección general de derechos        165
    III.    Derechos derivados del derecho de defensa        167
1.    Derecho a la información sobre la investigación        168
2.    Derecho a participar en el proceso penal        170
3.    Derecho a la asistencia letrada        170
4.    Derecho a la traducción e interpretación        172
5.    La posible autodefensa del reo. El derecho a la última palabra        174
    IV.    Derechos derivados de la prohibición de trato degradante del reo        175
1.    Derecho a guardar silencio        175
2.    Derecho al honor e intimidad durante la detención        178
3.    Derecho a la comunicación exterior        179
4.    Derecho a ser reconocido por un médico forense        180
    V.    La información sobre estos derechos. Manera precisa de prestarla        180
Tema 6
La instrucción
    I.    Finalidad, concepto y naturaleza jurídica de la instrucción        183
    II.    Prohibición de inquisitiones generales o investigaciones prospectivas        186
    III.    Instrucción y derechos fundamentales: el doble requisito de licitud de las actuaciones policiales        188
    IV.    Carácter público o secreto de la instrucción        192
    V.    Duración de la instrucción        195
    VI.    Modos de inicio de la instrucción        196
1.    Indicios de criminalidad ab initio        197
2.    La denuncia        198
a.    Deber de denunciar. Exenciones        200
3.    La querella        203
4.    La incoación de oficio        204
5.    El atestado policial        206
    VII.    Las diligencias de investigación        209
1.    Los reconocimientos de personas (fotográfico y en rueda)        211
2.    Los seguimientos        213
a.    Requisitos generales para la adopción de seguimientos electrónicos        214
b.    Seguimientos en lugares públicos        216
b.1.    Captación de imágenes        219
b.2.    Seguimiento de las comunicaciones en redes sociales        219
b.3.    Instalación de dispositivos de seguimiento        221
b.4.    Captación de conversaciones presenciales        222
c.    Seguimientos en lugares privados        224
c.1.    Seguimiento de la correspondencia individual en papel        225
c.2.    Seguimiento de las comunicaciones telefónicas y telemáticas        226
c.3.    Captación de conversaciones presenciales (con imagen y sonido)        230
c.4.    Seguimiento de equipos informáticos        231
c.5.    Seguimiento de conversaciones por uno de los interlocutores        233
3.    La entrega vigilada        235
4.    La entrada y registro en lugar cerrado        236
5.    Las intervenciones corporales        242
a.    Los cacheos        242
b.    La recogida de vestigios biológicos de acceso inmediato y de consumo de tóxicos        244
6.    Las inspecciones corporales        247
a.    Los análisis radiológicos        249
b.    Las inspecciones de cavidades corporales        250
c.    La toma de muestras biológicas de acceso mediato        251
d.    El levantamiento y reconocimiento del cadáver. La autopsia        253
    VIII.    La “cadena de custodia”: mito y realidad        255
    IX.    La imputación        258
    X.    La extradición        261
1.    Procedimiento de extradición activa        263
2.    Orden europea de detención y entrega        264
a.    Orden de entrega activa        265
b.    Orden de entrega pasiva        265
3.    Procedimiento de extradición pasiva        267
Tema 7
Las medidas cautelares
    I.    Notas generales y presupuesto(s) de la adopción de medidas cautelares        276
1.    Notas generales        276
2.    ¿Presupuesto(s)?        277
    II.    La citación cautelar        279
    III.    La libertad provisional y la localización telemática permanente        281
1.    Presupuesto de la medida cautelar y situación cautelable        281
2.    Variedades de libertad provisional        283
3.    La llamada “prisión provisional atenuada”        286
4.    La vigilancia telemática        287
5.    Duración de la medida        288
    IV.    La detención        290
1.    Presupuesto de la medida cautelar y situación en la que procede        291
2.    Sujetos legitimados para la detención        295
3.    En especial, la detención por un vigilante de seguridad privada        296
4.    Duración de la medida        298
5.    Detención de aforados        299
    V.    El habeas corpus        300
    VI.    La prisión provisional        303
1.    Presupuesto de la medida cautelar        304
2.    Exigencias generales complementarias        306
3.    Evaluación del riesgo        307
a.    Riesgo de fuga        307
b.    Riesgo de destrucción de pruebas        309
c.    Riesgo de reiteración delictiva        311
4.    Consideración del riesgo según el tipo de delito        314
5.    Duración de la medida        316
6.    Procedimiento        318
    VII.    La incomunicación        319
1.    Grados de incomunicación        320
2.    Presupuesto de la incomunicación y situación cautelable        323
3.    Duración de la medida        325
4.    Garantías de la incomunicación. La vigilancia permanente        326
    VIII.    El cierre cautelar de páginas-web        328
    IX.    Medidas cautelares reales        329
1.    La fianza pecuniaria        330
2.    El embargo y otras medidas cautelares        331
Tema 8
La fase intermedia
    I.    El sobreseimiento        336
1.    Trayectoria del sobreseimiento        337
2.    Causas y tipos de sobreseimiento        339
3.    Las causas de extinción de la responsabilidad criminal como posibles fundamentadoras del sobreseimiento        341
4.    Efectos del sobreseimiento        344
    II.    La formulación de la acusación y su respuesta por el imputado        346
    III.    La conformidad        347
1.    Significado e implicaciones de la conformidad        348
2.    La perversión de la posibilidad de conformidad en el Derecho comparado        350
3.    Régimen legal de la conformidad        352
4.    Efectos de la resolución de conformidad        354
Tema 9
El juicio oral y la prueba
    I.    Dinámica del “juicio oral” o audiencia principal        358
    II.    La iniciativa probatoria. La posibilidad de prueba de oficio        361
    III.    Los medios de prueba: práctica y valoración        363
1.    La prueba pericial        363
a.    Cualificación y designación del perito        364
b.    La ejecución de la pericia y la redacción del dictamen        366
c.    Los indicios científicos de calidad        367
d.    El interrogatorio del perito        368
e.    Evaluación de la imparcialidad del perito        369
f.    Coste de la pericia        371
2.    La prueba documental        372
a.    El documento multimedia y el documento tradicional        373
b.    La semiótica textual y la contextualización del documento        374
c.    Los documentos y la prueba pericial        375
3.    Los interrogatorios        377
a.    Psicología del testimonio        378
a.1.    Las circunstancias objetivas de valoración de las declaraciones        380
a.2.    La técnica del interrogatorio        381
b.    Declaración del reo        384
c.    Declaración de la víctima        388
d.    Declaración de testigos        391
d.1.    Declaraciones de testigos directos        393
d.2.    Declaraciones de testigos de referencia        395
d.3.    El deber de declarar: excusas y dispensas        398
d.3.1.    Dispensas familiares y por perjuicio personal. Protección de testigos e informadores anónimos        398
d.3.2.    Dispensas y privilegios políticos        400
d.3.3.    Dispensas religiosas        403
d.3.4.    Dispensas profesionales        404
d.3.5.    En especial, el secreto profesional del periodista        405
d.3.6.    El denunciante con dispensa de testificar        407
d.3.7.    Menores y personas con discapacidad        408
4.    El careo        409
5.    El reconocimiento judicial        411
6.    La reconstrucción de hechos        413
    IV.    El valor probatorio de las diligencias de la instrucción        415
1.    Valor probatorio de las diligencias policiales        417
a.    Los vestigios materiales        417
b.    El atestado        418
c.    El interrogatorio policial        419
2.    Valor probatorio de los interrogatorios a cargo del fiscal o del juez de instrucción        421
3.    La ilicitud probatoria de las diligencias de instrucción        422
    V.    La problemática de las presunciones        426
    VI.    ¿Carga de la prueba en el proceso penal? La presunción de inocencia        428
Tema 10
La sentencia
    I.    Valoración de la prueba. In dubio pro reo y presunción de inocencia        435
    II.    La consideración de la presunción de inocencia en las circunstancias que excluyen o modifican la responsabilidad criminal        438
    III.    Motivación        441
1.    Motivación del complejo fáctico-jurídico que fundamenta la sentencia        443
a.    La declaración de hechos probados        443
b.    La preparación de la motivación. Utilización del método deductivo        444
c.    El método inductivo en la redacción        447
2.    Motivación de la calificación jurídica y de la determinación de la pena        448
    IV.    Congruencia        449
1.    Principio acusatorio: homogeneidad        449
2.    Incongruencia infra (o citra) petitum        451
3.    Incongruencia ultra (o supra) petitum        451
4.    Incongruencia extra petitum        454
5.    Congruencia con respecto a la responsabilidad civil        455
    V.    La cosa juzgada en el proceso penal        455
    VI.    Eficacia mutua de la cosa juzgada entre el proceso civil y el proceso penal        460
    VII.    Sanción administrativa y cosa juzgada en el proceso penal. El problema del bis in idem        463
    VIII.    Gastos y costas        467
Tema 11
Los medios de impugnación
    I.    Esquema de medios de impugnación en el proceso penal        472
1.    Contra sentencias        472
2.    Contra providencias y autos        475
    II.    los recursos contra resoluciones interlocutorias        475
1.    Recursos de reforma y de súplica        476
2.    Recurso de queja (con plazo)        477
3.    La llamada queja sin plazo        478
4.    Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento ordinario        478
5.    Recurso de apelación —interlocutorio— en el procedimiento abreviado        479
    III.    Los recursos contra resoluciones definitivas        480
1.    El recurso de apelación y la segunda instancia penal        481
a.    Ámbito de la segunda instancia        481
b.    Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos ordinario y abreviado        484
b.1.    Motivos del recurso        484
b.1.1.    Quebrantamiento de las normas y garantías procesales        484
b.1.2.    Errores en la valoración de la prueba        486
b.1.3.    Infracción de normas del ordenamiento jurídico        487
b.2.    Procedimiento        488
b.3.    Sentencia        490
c.    Tramitación del recurso de apelación en los procedimientos de enjuiciamiento rápido de delitos y de delitos leves        491
d.    Tramitación del recurso de apelación en el procedimiento del tribunal de jurado        492
2.    El recurso de casación        493
a.    Trascendencia de la labor del Tribunal Supremo        493
b.    Resoluciones contra las que procede el recurso        496
c.    Motivos de casación        497
c.1.    Recurso de casación por infracción de ley        497
c.2.    Recurso de casación por quebrantamiento de forma        500
d.    La supuesta evitación del análisis de los hechos        501
e.    El “interés casacional”        502
f.    Procedimiento        504
f.1.    Preparación del recurso de casación        504
f.2.    Interposición y oposición del recurso de casación        505
f.3.    Oposición de la parte recurrida        505
f.4.    Admisión del recurso de casación        506
f.5.    Decisión del recurso        508
3.    Los recursos de queja por inadmisión de recursos devolutivos        508
    IV.    Medios de impugnación de procesos concluidos por sentencia firme        509
1.    La revisión        509
a.    Competencia y partes        510
b.    Motivos        510
c.    La vulneración de derecho declarada por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos        511
d.    Procedimiento        513
e.    Efectos de la resolución        513
2.    Recurso de anulación        514
Tema 12
Los procedimientos
    I.    Reglas para la determinación del procedimiento correspondiente        519
    II.    Esquema general de los procedimientos ordinario y abreviado        521
1.    Procedimiento ordinario        521
2.    Procedimiento abreviado        522
    III.    El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de delitos        524
1.    Instrucción urgente        525
2.    Período intermedio y conformidad        527
3.    El juicio oral y la sentencia        528
    IV.    El procedimiento penal ante el tribunal de jurado        529
    V.    El procedimiento para el enjuiciamiento de delitos leves        532
    VI.    Procedimiento por aceptación de decreto        534
    VII.    Procedimiento por delitos de injuria y calumnia        535
    VIII.    Procedimiento por delitos cometidos mediante cualquier medio de comunicación        536
    IX.    Enjuiciamiento de aforados        537
1.    Enjuiciamiento de un miembro del gobierno        537
2.    Enjuiciamiento de un Senador o Diputado        537
    X.    Procedimiento por delitos de terrorismo        539
    XI.    Procedimiento por violencia sobre la mujer. Procedimiento por violencia sobre la infancia y la adolescencia        541
    XII.    Procedimiento de decomiso autónomo        542
Tema 13
La ejecución de la sentencia
    I.    Principios y finalidad de la ejecución en el proceso penal        546
1.    Cumplimiento flexible de la condena orientado a la reinserción        548
2.    Prohibición de trato degradante del reo        551
    II.    Cumplimiento de la sentencia        552
1.    Comparecencia —o incidente escrito— del art. 988 bis LECrim        553
2.    Cómputo de la pena privativa de libertad        553
3.    Aplicación de la pena privativa de libertad. Régimen penitenciario        556
a.    Régimen cerrado        556
b.    Régimen ordinario        558
c.    Régimen abierto        559
4.    Sustitución, suspensión y libertad condicional        562
5.    La ejecución de medidas de seguridad        565
6.    Los incidentes disciplinarios        566
7.    Órganos administrativos implicados en el cumplimiento de la sentencia        567
    III.    Competencia        568
    IV.    Cumplimiento de otras penas        572
    V.    Ejecución del resarcimiento        574
    VI.    El indulto        574