El agente encubierto en el proceso penal español

Abreviaturas        19
Introducción        23
Capítulo primero 
Antecedentes del agente encubierto
1.1. EVOLUCIÓN HISTÓRICA Y ANTECEDENTES DEL AGENTE ENCUBIERTO        35
1.2. ESPECIALMENTE EN EUROPA        43
1.3. ESPECIALMENTE EN ESPAÑA        49
Capítulo segundo 
El agente encubierto: concepto y distinción de figuras afines. Regulación legal y medio de actuación
2.1. CONCEPTO        55
2.1.1. Aproximación al concepto de agente encubierto en la jurisprudencia        57
2.1.2. Aproximación al concepto de agente encubierto en la doctrina        60
2.1.3. La infiltración policial y el agente encubierto: dos conceptos distintos        69
A) Tipos de infiltración: de corta duración y de larga duración        73
B) Principales diferencias entre las actividades de infiltración y las operaciones encubiertas. Policía infiltrado vs. Agente encubierto        75
2.2. FIGURAS AFINES        80
2.2.1. Los confidentes o arrepentidos        81
A) Marco normativo y concepto        81
B) Características        84
C) Tipos de confidentes        87
D) El agente controlador o de enlace        93
E) Los confidentes y los agentes encubiertos        95
2.2.2. Los testigos anónimos        99
A) Marco normativo y concepto        99
B) Tipos de testigos anónimos        102
C) Los testigos anónimos y los agentes encubiertos        104
2.2.3. Los servicios de inteligencia. Los agentes del Centro Nacional de Inteligencia        108
A) Marco normativo y concepto de los servicios de inteligencia        108
B) Concepto y exégesis del agente al servicio del CNI        113
C) Los agentes del CNI y los agentes encubiertos        118
2.2.4. Los whistleblowers o informantes        124
A) Marco normativo y concepto        124
A.1. Marco normativo        124
A.2. Concepto        132
B) Características        134
B.1. Los canales internos de denuncia        135
B.2. Los canales externos de denuncia        138
B.3. Los medios de protección        140
B.4. Las medidas provisionales        142
C) Los whistleblowers o informantes y los agentes encubiertos        144
2.2.5. Las entregas vigiladas        159
A) Marco normativo y concepto        159
B) Características        166
B.1. Objeto de la entrega vigilada        166
B.2. Autorización        167
B.3. Motivación        169
B.4. Entrega vigilada vs. Entrega controlada        173
B.5. Carácter internacional        174
C) Las entregas vigiladas y los agentes encubiertos        177
2.3. REGULACIÓN LEGAL        182
2.3.1. Marco normativo internacional        186
A) La Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, hecho en Viena el 20 de diciembre de 1988        186
B) La Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional de 15 de diciembre del 2000        187
C) La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, Viena 31 de octubre de 2003        189
2.3.2. Marco normativo europeo        190
A) El Convenio celebrado sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la asistencia mutua y la cooperación entre las Administraciones aduaneras, creado en Bruselas el 18 de diciembre de 1997        190
B) El Convenio entre los Estados miembros de la Unión Europea de asistencia judicial penal, hecho en Bruselas el 29 de mayo de 2000        192
C) La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa sobre los principios y directrices en la lucha contra el crimen organizado de 2001        196
D) La Directiva sobre la Orden de Investigación en materia Penal de 1 de mayo de 2014        196
2.3.3. Marco normativo español: pasado, presente y futuro        198
A) Pasado y presente        198
A.1. Incorporación del agente encubierto en la LECrim        201
A.2. Modificaciones de la LECrim sobre la figura del agente encubierto        207
B) Futuro: el agente encubierto en el Anteproyecto de LECrim de 2020        211
2.4. MEDIO DE ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO: LA DELINCUENCIA ORGANIZADA        215
2.4.1. Concepto de delincuencia organizada en la actualidad        217
2.4.2. Diferencias entre organización y grupo criminal        222
2.4.3. Principales características de la delincuencia organizada        224
2.4.4. Delincuencia organizada y terrorismo        227
Capítulo tercero 
El agente encubierto como medio de investigación penal. Principios del proceso penal, derechos y garantías de los investigados en la instrucción
3.1. CARACTERÍSTICAS DEL AGENTE ENCUBIERTO COMO MEDIO O DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN PENAL        233
3.1.1. Personas que pueden protagonizar las operaciones encubiertas        233
A) La policía judicial        234
B) Tipos de policía judicial        235
C) La Unidad especializada de Agentes Encubiertos        236
3.1.2. La falsa identidad y el plan de la operación encubierta        241
A) Sobre la identidad falsa y su nueva vida        241
B) Sobre el plan de la operación encubierta        247
3.1.3. Autorización judicial obligatoria, expresa y motivada. Características de la autorización judicial        253
A) Momento y contenido del oficio policial        254
B) Autoridad competente para autorizar la operación encubierta        258
C) Características de la autorización del agente encubierto        264
3.1.4. Delitos que puede investigar el agente encubierto y actividades que puede realizar        269
3.1.5. Información que debe aportar el agente encubierto        276
A) Informar a quien autorizó la infiltración. Plazo y forma        277
B) Actas del agente encubierto        281
B.1. Personas que crean las actas: agente encubierto, agente de cobertura, equipo investigador o Unidad de Agentes Encubiertos de la policía judicial        281
B.2. Características, tipos de actas y su contenido        284
3.2. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO DURANTE LA INVESTIGACIÓN        289
3.2.1. Identidad real guardada en una pieza separada y secreta        289
3.2.2. Aplicación de la LOPTP        290
3.2.3. Aplicación de otras medidas de protección no previstas en la LOPTP        295
A) La videoconferencia        295
B) Distorsión de voz e imagen        296
C) La atención psicológica        296
D) Implantar un mecanismo seguro para su detención        297
E) Informar al agente encubierto con antelación del levantamiento del secreto del sumario        298
3.2.4. Forma de procesar al agente encubierto y su posible futura exención de responsabilidad criminal        299
3.3. LÍMITES DEL MEDIO O DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO        301
3.3.1. El delito provocado        303
A) El delito provocado en el ámbito internacional        304
B) El delito provocado en España        308
3.3.2. El respeto de los principios del proceso penal durante la instrucción. Los principios del proceso penal que podrían verse limitados o afectados durante la investigación del agente encubierto        314
A) Principio de legalidad        315
B) Principio de proporcionalidad, adecuación, idoneidad y necesidad o subsidiariedad        320
C) Principio de publicidad arts. 24.2 y 120 CE        326
D) Principio de búsqueda de la verdad material no real        329
3.3.3. El respeto de los derechos y garantías de los investigados durante la instrucción. Derechos y garantías del investigado que podrían verse limitados o afectados por el agente encubierto        330
A) Derecho a la intimidad art. 18.1 CE. El derecho a la protección de datos y a la autodeterminación informativa y libre desarrollo de la personalidad art. 10 y 18.4 CE        332
B) El derecho a la inviolabilidad del domicilio art.18.2        338
C) El derecho al secreto de las comunicaciones art. 18.3 CE        345
D) El derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable art. 24.2 CE y el derecho a la presunción de inocencia art.24 CE        356
E) El derecho de defensa art. 24 CE        365
F) El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas art. 24.2 CE        368
Capítulo cuarto 
El agente encubierto como medio probatorio en el proceso penal. Principios del proceso penal, derechos y garantías de los acusados en el juicio oral
4.1. LAS ACTAS Y LOS TESTIMONIOS DEL AGENTE ENCUBIERTO COMO PRUEBA EN EL PROCESO PENAL        372
4.1.1. La protección del agente encubierto durante el juicio oral con la LOPTP        373
4.1.2. Los medios probatorios aportados por el agente encubierto: Prueba documental, testifical y prueba pericial o policial de inteligencia. Valoración de la prueba y peso probatorio        378
A) Prueba documental        382
B) Prueba testifical        384
C) Prueba pericial o policial de inteligencia        394
D) Valoración de la prueba y peso probatorio        398
D.1. De la prueba documental        398
D.2. De la prueba testifical        401
D.3. De la prueba pericial o policial de inteligencia        408
4.2. OTRAS PRUEBAS QUE PUEDEN AVALAR O REFORZAR LOS TESTIMONIOS DEL AGENTE ENCUBIERTO        411
4.3. PRUEBA ILÍCITA, PRUEBA PROHIBIDA Y NULIDAD PROBATORIA        417
4.4. DESCUBRIMIENTOS Y HALLAZGOS CASUALES DEL AGENTE ENCUBIERTO. EL USO DE LOS MEDIOS PROBATORIOS CONSEGUIDOS POR EL AGENTE ENCUBIERTO EN OTRO PROCESO        424
A) Descubrimientos y hallazgos casuales        426
B) El uso de los medios probatorios en otro proceso        432
4.5. LÍMITES DE LA PRUEBA TESTIFICAL DEL AGENTE ENCUBIERTO        434
4.5.1. El respeto de los principios del proceso penal durante el juicio oral. Los principios del proceso penal que podrían verse limitados o afectados por la prueba testifical del agente encubierto        437
A) Principio de legalidad y la interdicción de la arbitrariedad de los Poderes Públicos, contenidos en los artículos 9.3 y 10 de la CE        438
B) Principio de igualdad de armas        439
C) Principio de culpabilidad        442
D) Principios de contradicción e inmediación, arts. 24 y 120 CE y de publicidad, art. 120.1 CE        444
D.1. El principio de contradicción        444
D.2. El principio de inmediación        446
D.3. El principio publicidad        450
E) Principio de libre valoración de la prueba        452
4.5.2. El respeto de los derechos y garantías de los acusados durante el juicio oral. Derechos y garantías de los acusados que podrían verse limitados o afectados por la prueba testifical del agente encubierto        453
A) El derecho a la defensa, art. 24 CE        453
4.5.3. Doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos        462
A) En cuanto a la incomparecencia del agente encubierto en el juicio oral        462
B) En cuanto a la comparecencia del agente encubierto en el juicio oral        466
4.6. LA RESPONSABILIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO        467
4.6.1. Responsabilidad penal        467
A) Condiciones para la exención de responsabilidad penal        470
B) Procesamiento del agente encubierto        475
4.6.2. Responsabilidad disciplinaria        478
4.6.3. Responsabilidad civil        479
Capítulo quinto
El agente encubierto virtual
5.1. INTRODUCCIÓN        483
5.2. CONCEPTO        488
5.3. PRINCIPALES FUNCIONES Y CARACTERÍSTICAS DEL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL        489
5.3.1. Debe ser un agente policial        491
5.3.2. Es voluntario        492
5.3.3. Su utilización es excepcional        492
5.3.4. Debe ser autorizado por el Juez de instrucción        493
5.3.5. Solo puede investigar los delitos recogidos en el art.282 BIS apartado cuatro o en el art. 588 TER a) LECrim        499
5.3.6. Debe trasmitir la información a quien lo autorizó        500
5.3.7. Es una medida de investigación menos costosa y peligrosa        501
5.4. DEBATE DOCTRINAL SOBRE EL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL        502
5.4.1. Sobre la provocación del delito        502
5.4.2. Sobre el respeto a los principios del proceso penal, derechos y garantías del enjuiciado        509
A) En cuanto a los principios del proceso penal        510
A.1. El principio de publicidad        510
A.2. El principio de contradicción e inmediación        511
A.3. El principio de proporcionalidad        511
A.4. El principio de legalidad y la interdicción de la arbitrariedad de los Poderes Públicos        511
B) En cuanto a los derechos y garantías del enjuiciado        512
B.1. El derecho a la intimidad        512
B.2. El derecho al secreto de las comunicaciones        512
B.3. Derecho a la defensa, el derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable        513
B.4. El derecho a la autodeterminación informativa del art. 18.4 CE así como su derecho a la protección de datos        513
5.5. El AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL COMO MEDIO DE INVESTIGACIÓN Y COMO MEDIO PROBATORIO EN EL PROCESO PENAL        516
5.6. CONCLUSIONES SOBRE EL AGENTE ENCUBIERTO VIRTUAL        521
Referencias bibliográficas        527
DOCTRINA        527
OTROS DOCUMENTOS Y PÁGINAS WEBS        539
JURISPRUDENCIA        542
Jurisprudencia internacional        542
Jurisprudencia nacional        544