El Derecho Procesal en el espacio judicial Europeo . Estudios dedicados al Catedrático Faustino Gutiérrez-Alviz y Conradi

PALABRAS DEL DECANO . 19
SEMBLANZA 21
PRESENTACIÓN 25
Un hombre de libros 25
SOBRE LA CIENCIA O ARTE DE LITIGAR 31
NUEVOS PASOS PARA LA TUTELA DE LA VÍCTIMA EN LA UNIÓN EUROPEA:
LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN 43
1. Introducción 43
2. Justificación y antecedentes de la Directiva 45
3. Objetivos del nuevo instrumento 49
4. Presupuestos y ámbito de aplicación de la orden europea de protección 51
5. Contenido de la orden y procedimiento para su adopción 53
6. Reconocimiento y Ejecución 57
7. Control de las medidas de protección y eventuales modificaciones hasta su
extinción 61
7.1. Incumplimiento 61
7.2. Modificación, revocación, anulación 63
7.3. Prórroga y Extinción 64
8. A modo de conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
EUROPEIZACIÓN DEL PROCESO PENAL Y DERECHOS FUNDAMENTALES:
GUÍA Y CONDICIONANTE 67
Introducción 67
I. Un breve repaso del devenir histórico 69
1. Hasta el Tratado de Maastricht 692. Tratado de Ámsterdam; Consejo europeo de Tampere y Tratado de Niza . 69
3. Del fracaso del proyecto de Constitución europea al Tratado de Lisboa 70
II. Los derechos fundamentales como guía en la europeización y la lucha por la competencia en su interpretación 71
1. Asistencia judicial y mutuo reconocimiento, pasos sucesivos en el proceso
de aproximación: El Convenio relativo a la asistencia judicial en materia
penal entre los Estados miembros de la UE (2000) y otros instrumentos 74
A) El Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los
Estados miembros de la UE (2000) y otros textos complementarios 74
B) El reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales y sus límites 75
2. El Exhorto Europeo de Investigación 76
A) Características del EEI 77
B) Los derechos fundamentales y los motivos de denegación de un EEI
o la posible sustitución de medidas de investigación 77
a) La efectiva salvaguarda de los derechos fundamentales en las
investigaciones transfronterizas como criterio ponderativo para
el rechazo del EEI 77
b) Motivos de denegación del reconocimie nto o de la ejecución: escasa afectación de DDFF o ser habituales en la regulación legal de cada país
(art. 10,1 Pry.D) 78
c) La posible sustitución de la medida solicitada en el EEI 80
INFLUENCIA DE LA UNIÓN EUROPEA E INSTANCIAS SUPRANACIONALES
EN LA TUTELA PENAL DE LA VÍCTIMA, EN LA JUSTICIA RESTAURATIVA
Y LA MEDIACIÓN PENAL 83
I. De la víctima ausente a la víctima presente 83
II. El impulso desde las instancias supranacionales, en especial desde la Unión
Europea 87
III. …Y llegó la justicia restaurativa y la mediación penal 96
1. Restorative justice 97
2. Mediación 102
LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN: ANALOGÍAS Y DIFERENCIAS CON LA ORDEN
DE PROTECCIÓN DEL PROCESO PENAL ESPAÑOL 107
I. Introducción 107
II. Concepto y ámbito de aplicación 108
III. Competencia y contenido 110
IV. Procedimiento: 1. De emisión. 2. De ejecución 112
1. Procedimiento de emisión 113
2. Procedimiento de ejecución 115
UN CASO DE EMBARGO PREVENTIVO DIRIGIDO A ASEGURAR LA EFECTIVIDAD
DE LA SENTENCIA QUE RECAIGA EN UN PROCESO PENDIENTE ANTE UN TRIBUNAL ALEMÁN 117
1. Introducción 117
2. Petición de embargo preventivo con énfasis en el carácter urgente de la medida . 118
3. La providencia dictada por el Juzgado casi dos meses después 120
4. Apuntes críticos acerca de la resolución dictada por el Juzgado 120
¿HACIA UNA EUROPEIZACIÓN DEL PROCESO? 125
I. Con carácter previo, la afirmada y matizada consolidación del espacio europeo
de justicia 125
II. Acerca de los instrumentos dispuestos para su consecución 129
1. Primero y principal: reconocimiento mutuo 132
2. Segundo y subsidiario: aproximación de legislaciones 135
III. La eventualidad de un cambio de modelo 139
1. Mediante el recurso a una minimum harmonisation 141
2. A través de un proceso europeo tipo de carácter electivo 144
A. Sobre sus líneas maestras 144
B. Posibles ventajas e inconvenientes 147
ASPECTOS JURÍDICO-PROCESALES DE LOS ABUSOS SEXUALES Y LA EXPLOTACIÓN SEXUAL DE LOS MENORES EN EUROPA 151
1. Introducción 151
2. La persecución penal de los delitos contra la integridad sexual de la infancia 153
3. La esencial primacía de las medidas preventivas 155
4. Los procesos por abusos sexuales y explotación
sexual de los menores 157
4.1. Principios 157
4.2. Criterios de atribución de la jurisdicción 160
4.3. Aplicación de medidas de oportunidad 163
4.4. Iniciación 164
4.5. Investigación y enjuiciamiento 165
4.6. Medidas de asistencia, apoyo y protección 166
A) Medidas generales 167
B) Medidas específicas 168
4.7. Efectos materiales especiales de la sentencia condenatoria 171
4.8. Registro y almacenamiento de datos 172
4.9. Cooperación internacional 173
UN NUEVO IMPULSO A LAS GARANTÍAS PROCESALES DE LAS VÍCTIMAS EN
LA UNIÓN EUROPEA (La Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre) 175
1. Introducción: la víctima del delito en la Unión Europea 175
1.1. Antecedentes en la legislación europea 176
1.2. La nueva dimensión de la víctima: del protagonismo al redescubrimiento 177
2. La directiva europea de 2012: régimen jurídico de la víctima en el proceso penal 178
2.1. El estatus de víctima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
2.2. Derechos y garantías 180
1º Bloque: Información y apoyo 180
2º Bloque: La participación en el proceso penal . 181
3º Bloque: Protección de las víctimas y reconocimiento de las víctimas con
necesidad de protección especial 183
3. Justicia reparadora: mediación entre víctima e infractor 185
4. A modo de conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187
Bibliografía 187
ESPACIO JUDICIAL EUROPEO Y RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
TRANSFRONTERIZAS DE DERECHO PRIVADO 189
I. La mediación como fórmula de resolución de controversias en el ámbito
del Derecho privado 189
II. Mediación y espacio judicial europeo: Directiva 2008/52/CE 190
1. Antecedentes 190
2. Líneas generales 191
A) Fijación de una regulación marco en litigios transfronterizos 191
B) La mediación y su contribución al correcto funcionamiento del mercado
interior 192
a) Aspectos generales 192
b) Instrumentos normativos para alcanzar dicho objetivo 192
C) Caen fuera del ámbito de adecuación de la Directiva otras fórmulas de
resolución de controversias 193
D) Se prevé un sistema de mediación voluntaria 193
E) Se da cobertura tanto a la mediación preprocesal como a la intraprocesal 194
III. Aspectos esenciales del articulado de la Directiva 2008/52/CE 194
1. Aspectos subjetivos 194
A) Las partes 194
a) Principios sobre la base de los cuales se estructura su intervención 194
b) Deberes 195
B) El mediador 196
a) Requisitos de aptitud 196
b) Estatuto jurídico 197
2. Aspectos objetivos 197
3. Aspectos procedimentales 198
A) Inicio de la mediación 198
B) Efecto sobre los plazos de caducidad y prescripción 198
C) Carácter ejecutivo del acuerdo de mediación 198
IV. Primer intento de trasposición de la Directiva 2008/52/CE al ordenamiento jurídico español: Proyecto de Ley de mediación en asuntos civiles y mercantiles,
29 abril 2011 199
V. Trasposición de la Directiva 2008/52/CE: Real Decreto-ley 5/2012, 5 marzo, de
mediación en asuntos civiles y mercantiles y ley 5/2012, 6 julio, de medición
en asuntos civiles y mercantiles 199
1. Planteamiento general 199
2. Sujetos de la mediación 200
A) Las partes 200
a) Principios 200
b) Derechos y deberes . 200
B) El mediador 201
a) Requisitos 201
c) Deberes y derechos 201
3. Objeto 202
A) Supuestos excluidos del ámbito de adecuación del LMACM 202
B) Carácter voluntario 202
4. Procedimiento 203
A) Inicio. Efectos de la mediación sobre los plazos de prescripción y caducidad 203
B) Terminación. Atribución de fuerza ejecutiva al acuerdo de mediación 204
LA ORDEN EUROPEA DE PROTECCIÓN (DIRECTIVA 2011/99/UE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 13 DE DICIEMBRE DE 2011): SU ADOPCIÓN EN
EL ÁMBITO DE LA VIOLENCIA DOMÉSTICA Y DE GÉNERO EN EL MARCO DEL
DERECHO PROCESAL PENAL ESPAÑOL 205
I. Introducción 205
II. La adopción de la orden europea de protección en el ámbito de la violencia
doméstica y de género 209
1. Concepto y finalidad 209
2. Supuestos en que procede 211
3. Procedimiento de adopción de la Orden Europea de Protección 212
A. Legitimación 212
B. Órganos competentes para recibir la solicitud y adoptar la OEP 214
C. Tramitación de la solicitud y adopción de la OEP ante los órganos judiciales españoles. 217
D. El contenido de la Orden Europea de Protección 220
ALGUNAS CUESTIONES SOBRE LA CONEXIDAD PREVISTA EN EL ART. 28 DEL REGLAMENTO (CE) Nº 44/2001, DE 22-XII-2000 223
I. Introducción 223
II. ¿Cómo se determina cual es el primer proceso? 223
III. ¿Puede suspenderse un procedimiento conexo anterior, debido al inicio de otro posterior, en algún caso? 224
IV. La suspensión puede acordarse a instancia de parte o de oficio. La inhibición sólo puede acordarse a instancia de parte 225
V. La suspensión o la inhibición son potestativos en los casos de conexidad, a
diferencia de la litispendencia en que es obligado el archivo del segundo proceso 226
VI. Antes de inhibirse, el Tribunal debería valorar, que no concurriera ninguna circunstancia, que pudiera impedir volver a tramitar con éxito la demanda
ante la jurisdicción de otro país 227
VII. La falta de alegación o acreditación por la parte solicitante, de los presupuestos procesales exigidos, para decretar la inhibición, pueden ser suplidos por la
actuación de oficio del Tribunal 228
VIII. ¿Podría obviarse, el requisito para la inhibición que consiste en que «el tribunal ante el que se hubiera presentado la primera demanda, fuere competente para
conocer de las demandas de que se trate», si, pese a no concurrir inicialmente, finalmente, fuera posible la acumulación del segundo proceso ante el tribunal
que tramita el más antiguo, es decir, la asunción por un mismo tribunal de la competencia para tramitar ambos procesos? . 229
IX. Si se acuerda la inhibición, no debería archivarse definitivamente el proceso, hasta que quedara acreditada la nueva admisión a trámite de la demanda,
ante los Tribunales del país que tramitan el primer proceso 232
X. Apunte final 233
LA PROMOCIÓN DE LA MEDIACIÓN EN EL ÁMBITO DE LA UNIÓN EUROPEA: LA DIRECTIVA 2008/52/CE SOBRE CIERTOS ASPECTOS DE LA MEDIACIÓN EN ASUNTOS CIVILES Y MERCANTILES Y SU INCORPORACIÓN AL DERECHO ESPAÑOL 235
Primera parte. La promoción de la mediación en el ámbito de la Unión Europea 235
I. Antecedentes en la Unión Europea sobre las llamadas ADR («Alternative Dispute Resolution») 235
II. Trabajos iniciales en el ambito comunitario. Las razones para el desarrollo de
las ADR en la Unión Europea 238
III. La Directiva 2008/52/ce del Parlamento europeo y del Consejo, de 21 de mayo de 2008, sobre ciertos aspectos de la mediación en asuntos civiles y mercantiles 240
1. Introducción. La promoción del recurso a la mediación y la base jurídica
de la Directiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
2. Finalidad y ámbito de aplicación 241
3. Principios de subsidiariedad y proporcionalidad 243
4. Definición armonizada de mediación 243
5. La calidad de la mediación y el estatuto del mediador 244
6. Principios básicos del procedimiento mediador. Coordinación con el proceso
civil 245
A) La confidencialidad 245
B) La suspensión de los plazos de caducidad y de prescripción 246
7. La ejecución del acuerdo logrado en mediación y la supresión del exequátur 247
Segunda parte. Aproximación a los aspectos procesales de la ley de mediación en asuntos civiles y mercantiles 248
I. La promoción de la mediación en el ambito de los sistemas alternativos a la
jurisdicción 248
II. Principios informadores de la mediación 251
1. El llamado principio de «neutralidad» como nota consustancial a la mediación 251
2. Principios relativos al mediador y su estatuto 251
3. La voluntariedad del recurso a la mediación 252
III. Ámbito de aplicación de la Ley 254
IV. Mediación y proceso judicial 256
1. La promoción de la mediación en la Ley de Enjuiciamiento Civil 257
2. La confidencialidad 261
3. Prescripción, caducidad y suspensión del plazo 263
V. Normas mínimas para el desarrollo del procedimiento de mediación . 264
VI. El acuerdo de mediación y la ejecución del mismo 266
ANTECEDENTES DEL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO: LA INQUISICIÓN 271
I. Introducción 271
II. El ambiente cultural y religioso del inicio del segundo milenio 274
III. El contexto político 276
IV. Fuentes normativas 278
V. Organización 281
VI. Procedimiento 282
Iniciación 284
Desarrollo 285
1. La tortura 285
2. Anonimato de denunciantes y testigos 287
3. La prohibición de la defensa técnica 288
4. La presunción de culpabilidad 288
VII. La sentencia 289
VIII. Influencia del modelo inquisitorial 292
LA CUESTIÓN PREJUDICIAL COMUNITARIA: NEGATIVA DEL JUEZ NACIONAL A PLANTEARLA ANTE EL TJUE 293
1. Consideraciones previas 293
2. Concepto y finalidad de la cuestión prejudicial comunitaria 294
3. Planteamiento de la cuestión prejudicial comunitaria (art. 267 TFUE) 296
a) Facultad/deber del juez nacional para plantear la cuestión prejudicial
comunitaria 296
b) Elementos necesarios para el reenvío prejudicial 299
c) Juicio de pertinencia y juicio sobre aplicabilidad de la norma. 302
4. Mecanismos jurídicos ante la indebida negativa del juez a plantear la cuestión prejudicial comunitaria 303
EL MODELO DE ESPACIO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA PENAL ANTES
Y DESPUÉS DE LISBOA: ¿JUSTICIA VERSUS SEGURIDAD O SEGURIDAD VERSUS JUSTICIA? 311
I. Introducción 311
II. Principios y modelos en el ámbito de la Unión Europea 313
III. El modelo de la cooperación judicial y su máximo exponente: la orden de detención europea 314
IV. Nuevas expectativas: el modelo de integración bajo el principio de aproximación legislativa 317
V. A modo de conclusión. Justicia versus seguridad o seguridad versus justicia 320
LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EL TRATADO DE LISBOA 323
I. La importancia de la cooperación procesal penal en el seno de la Unión 323
2. El Tratado de Lisboa: origen e innovaciones . 326
2.1. El Tratado de Lisboa o el rescate del proyecto constitucional 326
2.2. Aproximación a las principales reformas operadas por el Tratado de Lisboa 329
3. El diseño de la cooperación judicial penal en el Tratado de Lisboa. 332
3.1. La consolidación de la cooperación judicial penal operada por Lisboa. 332
3.2. Hacia una armonización procesal y sustantiva 335
3.3. Las amenazas al Espacio Justicia diseñado por Lisboa 340
3.4. El Programa de Estocolmo 341
LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN LA JUSTICIA PENAL EUROPEA DEL SIGLO VEINTIUNO (Doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos) 345
I. Palabras previas 345
II. Concepto y naturaleza jurídica 347
III. Contenido 348
IV. Su aplicaci