Segundo Volumen de la colección dedicada al Estudio de la prueba en el proceso penal, impulsada por el INSTITUTO DE PROBÁTICA Y DERECHO PROBATORIO de la Facultad de Derecho ESADE (URL), en el que un equipo de investigadores, entre los que se incluyen Magistrados y Profesores Universitarios expertos en Derecho Procesal penal, ofrecen al lector una visión amplia que refleja el fundamento y los problemas que se plantean en la práctica forense.
Las diligencias de investigación y prueba en el proceso penal es una materia de especial interés por la complejidad de las normas legales, así como por la variabilidad de las decisiones jurisprudenciales. Circunstancias que determinan la necesidad de ofrecer estudios actualizados y completos sobre esta institución del proceso penal. Este segundo volumen se dedica al estudio de los distintos medios de investigación y prueba en el proceso penal (cuerpo del delito, testifical, pericial), con excepción de los que, de inicio, afectan a derecho fundamentales (entrada y registro e intervenciones de comunicaciones) y por lo tanto tienen un tratamiento específico que será objeto de estudio en el tercer volumen de esta obra, donde, además, también se abordarán los modernos medios de investigación tecnológica y la práctica de la prueba en el juicio oral. Son siete los estudios doctrinales en los que se analizan concretos medios de prueba penal desde un punto de vista amplio que incluye la introducción de los hechos en la fase de instrucción hasta su valor como medio de prueba en el plenario. Se tratan las siguientes cuestiones:
- la inspección ocular, el levantamiento del cadáver y la reconstrucción de los hechos, la intervención del imputado en la adquisición de la fuente probatoria,
- el cuerpo del delito y la identificación formal del delincuente,
- el reconocimiento en rueda del acusado,
- las declaraciones de los sometidos al proceso penal en calidad de sospechosos, imputados o acusados,
- la práctica y el aseguramiento de la prueba, la especificidad de la declaración del testigo víctima de los hechos y la valoración de la prueba en el plenario,
- la protección de testigos y el agente infiltrado,
- clases de intervenciones corporales: obtención de muestras de ADN y negativa del imputado a someterse a la diligencia,
- la prueba pericial y los problemas que plantea la jurisprudencia que permite valorar como prueba documental ciertos informes periciales.
ÍNDICE SISTEMÁTICO
INTRODUCCIÓN AL SEGUNDO VOLUMEN
I. INSPECCIÓN OCULAR, LEVANTAMIENTO DE CADÁVER Y RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS. LA INTERVENCIÓN DEL IMPUTADO EN LA ADQUISICIÓN DE LA FUENTE PROBATORIA. Javier Marca Matute
1. PREÁMBULO
2. LA INSPECCIÓN OCULAR
2.1. Concepto
2.2. Características
2.3. Finalidad
2.4. Regulación legal
3. EL LEVANTAMIENTO DE CADÁVER
3.1. Concepto
3.2. Características
3.3. Finalidad
3.4. Regulación legal
4. LA RECONSTRUCCIÓN DE HECHOS
4.1. Concepto
4.2. Características
4.3. Finalidad
4.4. Regulación legal
5. LA INTERVENCIÓN DEL IMPUTADO EN LA ADQUISICIÓN DE LA FUENTE PROBATORIA
5.1. El derecho del imputado a intervenir en el procedimiento penal
5.2. El derecho a la igualdad de armas
5.3. La intervención del imputado en la inspección ocular
5.4. La intervención del imputado en el levantamiento del cadáver
5.5. La intervención del imputado en la reconstrucción de los hechos
5.6. La intervención del imputado en la obtención de muestras de ADN
II. CUERPO DEL DELITO E IDENTIFICACIÓN FORMAL DEL DELINCUENTE. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LA TOMA DE MUESTRAS DE ADN. Xavier Abel Lluch
1. PRECISIONES TERMINOLÓGICAS: CUERPO DEL DELITO, INSTRUMENTOS Y PIEZAS DE CONVICCIÓN
1.1. Regulación y enumeración legal
1.2. Finalidad y valor probatorio
2. IDENTIFICACIÓN FORMAL DEL DELINCUENTE
2.1. Comprobación de la identidad y edad del imputado
2.2. Informes de conducta y antecedentes penales
2.3. Informes de enajenación mental
3. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LA TOMA DE MUESTRAS DE ADN
3.1. Regulación legal
3.2. Requisitos para la recogida de muestras de ADN
3.3. Supuestos de recogida de muestras
3.4. La negativa del sospechoso a la recogida de muestras
3.5. Valor probatorio de la muestra de ADN
III. EL «RECONOCIMIENTO EN RUEDA» DEL ACUSADO. Joan Picó i Junoy
1. INTRODUCCIÓN
2. MARCO NORMATIVO Y VALIDEZ PROBATORIA
3. REQUISITOS PARA SU VÁLIDA REALIZACIÓN
3.1. Existencia de un imputado
3.2. Presencia del abogado defensor
3.3. Presencia del juez instructor
3.4. Pluralidad de personas a reconocer
3.5. Identidad semejante entre las personas a reconocer
4. PROCEDIMIENTO
5. OTROS PROBLEMAS DEL RECONOCIMIENTO EN RUEDA DEL ACUSADO
5.1. Los reconocimientos en rueda en sede policial
5.2. Las contradicciones de identificación entre la efectuada en la instrucción y la realizada el día del juicio
5.3. El conocimiento previo de las personas identificadas
6. REFLEXIÓN FINAL
IV. DECLARACIONES DE LOS SOMETIDOS AL PROCESO PENAL EN CALIDAD DE SOSPECHOSOS,, IMPUTADOS O ACUSADOS. Pedro Luis García Muñoz
1. EL INTERROGATORIO Y LA CONFESIÓN EN EL DERECHO HISTÓRICO
2. DECLARACIÓN DEL ACUSADO EN EL JUICIO ORAL
2.1. Aspectos formales de la práctica de la declaración
2.2. Un apunte epistémico
2.3. La declaración del imputado a instancia del juez o tribunal
2.4. Valoración de la declaración del acusado. Capacidad de la confesión para determinar la culpabilidad del acusado
2.5. Silencio y mentira
2.6. Coimputados
2.7. Aprovechamiento de las declaraciones precedentes del imputado ante el juez de instrucción
2.8. Aprovechamiento de la declaración como imputado ante el Tribunal del Jurado
3. DECLARACIÓN DEL IMPUTADO ANTE EL JUEZ DE INSTRUCCIÓN
4. DECLARACIÓN DEL IMPUTADO ANTE EL FISCAL O LA POLICÍA JUDICIAL
4.1. El interrogatorio policial en Derecho Comparado
4.2. Atribución de la Policía Judicial para la práctica de interrogatorios
4.3. Diligencia policial de toma de declaración
4.4. Práctica del interrogatorio policial en la actualidad
4.5. Obtención de evidencias
4.6. Estructura del escrito de declaración
4.7. Detención y exploración policial de menores
4.8. Imputación policial. Información de hechos y razones por la policía
4.9. Derecho al silencio y a no decir la verdad
4.10. Escenarios posibles relativos a las manifestaciones del sospechoso
4.11. Interrogatorio formal incriminatorio del detenido. Doctrina del TC
4.12. Doctrina del TS. Admisión de la valoración de la confesión ante la policía
4.13. Doctrina del TS. Rechazo a la valoración de la confesión ante la policía
4.14. Valor de la confesión tras prueba ilícita
5. CONCLUSIONES
5.1. Motivos que habrían de impedir que el interrogatorio policial pudiera constituir prueba de cargo
5.2. Motivos que determinarían que el primer interrogatorio del imputado fuera ante el juez o fiscal
5.3. Declaración del imputado ante el juez encargado de la instrucción
5.4. Declaración del acusado en el acto del juicio oral
V. TESTIGOS Y PROCESO PENAL. José María Planchat Teruel
1. INTRODUCCIÓN
2. TESTIGO
2.1. Concepto
2.2. Cuestiones relativas a la declaración testifical
3. PRÁCTICA Y ASEGURAMIENTO DE LA DECLARACIÓN
3.1. Notas generales del procedimiento para la declaración
3.2. La prueba testifical preconstituida
3.3. El supuesto especial del testigo posteriormente imputado
4. LA VÍCTIMA TESTIGO DE LOS HECHOS
4.1. Un deslinde previo y necesario de conceptos: ofendido, perjudicado y víctima
4.2. La entrada de la víctima en el proceso
5. LA PRUEBA TESTIFICAL EN EL PLENARIO
5.1. Interrogatorio del testigo
5.2. Testimonio directo y testimonio de referencia
5.3. La incorporación de las declaraciones en fase de instrucción
5.4. Especialidades ante el Tribunal del Jurado
6. VALORACIÓN DEL TESTIMONIO
6.1. La valoración probatoria
6.2. Testimonio de la víctima
6.3. Testimonio del menor
6.4. Declaración del coimputado
VI. EL TESTIGO PROTEGIDO Y EL AGENTE INFILTRADO. José María Rifá Soler
1. PROTECCIÓN DE TESTIGOS Y PERITOS EN CAUSAS CRIMINALES
1.1. Consideraciones generales sobre las medidas establecidas en la LO 19/1994
1.2. Distinción entre testigo anónimo y oculto: Posibilidad de mantener la identidad supuesta durante su declaración como testigo
2. LA FIGURA DEL INFILTRADO
2.1. Presupuestos de la habilitación del agente para actuar como infiltrado
2.2. La distinción del agente policial «infiltrado» del arrepentido y del confidente
3. LA ACTUACIÓN DEL INFILTRADO
3.1. Principios y derechos constitucionales afectados en la utilización del agente infiltrado
3.2. Limitaciones a la autorización para la infiltración y a la actuación del agente infiltrado
3.3. Límite específico en la prohibición del delito provocado. Especial referencia a la doctrina jurisprudencial sobre el agente provocador
3.4. La eventual responsabilidad penal del agente infiltrado
3.5. Aplicación al agente infiltrado de la LO 19/1994, de protección de testigos y peritos en causas criminales
VII. INTERVENCIONES CORPORALES Y PRUEBA PERICIAL EN EL PROCESO PENAL. Manuel Richard González
1. INTRODUCCIÓN
2. RECONOCIMIENTOS, INSPECCIONES, REGISTROS E INTERVENCIONES CORPORALES
2.1. Concepto, objeto y régimen legal
2.2 Práctica y límites
2.3. Clases
3. OBTENCIÓN DE MUESTRAS BIOLÓGICAS MEDIANTE LA INTERVENCIÓN SOBRE LA PERSONA O SUS OBJETOS PERSONALES
3.1. La obtención de vestigios genéticos abandonados por el sospechoso
3.2. La obtención de muestras biológicas consentidas voluntariamente por el detenido o meramente sospechoso
3.3. La intervención judicial para la obtención de muestras biológicas no aceptada voluntariamente por el sospechoso o imputado
3.4. Alcance de la orden judicial de intervención corporal. El problema de la negativa del imputado y el eventual uso de la fuerza para obtener la muestra
4. LA PERICIA EN EL PROCESO PENAL
4.1. Concepto y características
4.2. Regulación legal
4.3. Los informes periciales en la fase de investigación criminal
5. CLASES DE PERICIAS. ESPECIAL REFERENCIA A LAS PRUEBAS DE IDENTIFICACIÓN Y COTEJO POR MEDIO DEL ADN
5.1. Consideraciones generales
5.2. La identificación mediante el análisis del ADN
5.3. Informe dactiloscópico
5.4. Informe pericial sobre sustancias estupefacientes
5.5. Informes periciales médico forenses y psicológicos
6. INTRODUCCIÓN Y PRÁCTICA DE LA PRUEBA PERICIAL EN EL JUICIO ORAL. LA IMPUGNACIÓN DEL INFORME PERICIAL ELABORADO POR LABORATORIOS OFICIALES
7. VALORACIÓN EN LA SENTENCIA DEL INFORME PERICIAL. SU REVISIÓN EN VÍA DE RECURSO
