Integración europea y justicia penal

PRESENTACIÓN 17
Mª Isabel González Cano
PRIMERA PARTE
NUEVOS PARADIGMAS DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL
EN LA UNIÓN EUROPEA
Capítulo I
Novos paradigmas na criação do espaço europeu de justiça penal
Pedro Miguel Freitas
1. NOTAS INTRODUTÓRIAS 25
2. HARMONIZAÇÃO E RECONHECIMENTO MÚTUO 27
3. O TRATADO DE LISBOA 30
4. O ESPAÇO EUROPEU DE JUSTIÇA PENAL: PRESENTE E FUTURO 39
4.1. A função político-judicial do Tribunal de Justiça da União Europeia 39
4.2. Uma política criminal europeia 44
5. CONCLUSÃO 50
BIBLIOGRAFIA 51
Capítulo II
Régimen general del reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea
Mª Dolores Fernández Fustes
1. INTRODUCCIÓN 53
2. EL RECONOCIMIENTO MUTUO 56
3. TRANSMISIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO EN MATERIA PENAL POR LAS AUTORIDADES ESPAÑOLAS 60
3.1. Autoridad competente 61
3.2. Procedimiento 62
3.3. Recursos 66
4. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN POR LAS AUTORIDADES JUDICIALES ESPAÑOLAS DE INSTRUMENTOS DE RECONOCIMIENTO MUTUO 68
4.1. Autoridad competente 68
4.2. Procedimiento 70
4.2.1. Ejecución 76
4.2.2. Audiencia al interesado 77
4.3. Motivos de denegación 78
4.3.1. Motivos obligatorios de denegación 79
4.3.2. Motivos facultativos de denegación 82
4.3.3. Denegación para las resoluciones dictadas en ausencia del imputado 83
4.4. Resolución 84
4.5. Recursos 85
BIBLIOGRAFÍA 87
Capítulo III
Algunas dificultades y cuestiones pendientes en la cooperación judicial penal en el ámbito de la Unión Europea relativas a las garantías procesales
Montserrat de Hoyos Sancho
1. INTRODUCCIÓN 89
2. PROBLEMAS QUE PLANTEA LA APROBACIÓN DE DIRECTIVAS SOBRE GARANTÍAS PROCESALES QUE RESULTAN SER “DE MÍNIMOS”, O LA VULNERACIÓN DE FACTO DE ALGUNOS DERECHOS FUNDAMENTALES. ESTUDIO DE VARIOS EJEMPLOS BASADOS EN LA JURISPRUDENCIA 93
3. CONCLUSIONES, PROPUESTAS Y CUESTIONES PENDIENTES 112
BIBLIOGRAFÍA 118
Capítulo IV
Protección y reparación de la víctima en la Unión Europea
Coral Arangüena Fanego
1. INTRODUCCIÓN: EL MARCO LEGAL DE PROTECCIÓN A LAS VÍCTIMAS EN LA UNIÓN EUROPEA. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LA DIRECTIVA 2012/29/UE 125
2. PROTECCIÓN 131
3. DERECHO A LA REPARACIÓN DEL DAÑO CAUSADO A LA VÍCTIMA Y DE LA INTERVENCIÓN EN EL PROCESO PENAL EN LAS ACTUACIONES DIRIGIDAS A TAL FIN 142
3.1. Derecho a la restitución de los bienes que les hayan sido incautados en el curso de la investigación penal, salvo en caso de necesidad impuesto por el proceso penal 144
3.2. Derecho al reembolso de gastos causados con motivo de su participación activa en el proceso penal, si el sistema jurídico del país europeo lo permite 145
3.3. Derecho a una decisión sobre la indemnización de perjuicios por parte del autor del delito, si el Estado lo permite en el propio proceso penal 150
3.4. Acceso a los servicios de justicia restaurativa 155
BIBLIOGRAFÍA 160

SEGUNDA PARTE
ESPACIO DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA Y RESPUESTAS FRENTE AL TERRORISMO Y SU GLOBALIZACIÓN
Capítulo V
La bunkerización del Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia
Rafael Zafra Espinosa de los Monteros
1. TRATANDO DE ENCAJAR LAS PIEZAS DEL PUZLE 165
1.1. Los Estados (los grandes protagonistas) 166
1.2. Las Naciones Unidas (el centro armonizador, a menos que del Capítulo VII de la Carta hablemos) 167
1.3. La Unión Europea (una Organización Internacional: de integración, sí…, pero una Organización Internacional) 168
1.4. El Terrorismo (fenómenos y actores) 169
2. LA RESPUESTA DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL AL FENÓMENO DEL TERRORISMO: LA ESTRATEGIA GLOBAL DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TERRORISMO 171
2.1. La arquitectura institucional 172
2.2. La intervención del Consejo de Seguridad 175
3. LA RESPUESTA DE LA UNIÓN EUROPEA AL FENÓMENO TERRORISTA 181
3.1. La Directiva 2017/541 relativa a la lucha contra el terrorismo 184
3.2. “Una Unión de Seguridad genuina y efectiva” 193
4. A MODO DE REFLEXIÓN 198
BIBLIOGRAFÍA 204
Capítulo VI
¿La asociación organizada terrorista y sus actos anticipativos: un derecho penal y política criminal sin límites?
John Vervaele
1. INTRODUCCIÓN 207
2. INTERNACIONALIZACIÓN EN LA SOCIEDAD DE INFORMACIÓN POST-INDUSTRIAL 208
3. INTERNACIONALIZACIÓN Y TRANSFORMACIÓN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL 210
4. DERECHO PENAL Y TERRORISMO 213
4.1. Enfoque histórico e internacional 213
4.2. Enfoque europeo 216
5. DERECHO PENAL Y TERRORISMO: EL PARADIGMA DEL PELIGRO Y DE LA SEGURIDAD 220
5.1. Sistema penal y cambio paradigmáticos 220
5.2. Terrorismo: amplificación y anticipación de la intervención penal 221
6. CONCLUSIÓN 224
BIBLIOGRAFÍA 227
Capítulo VII
Algunas consideraciones sobre la trasposición al Derecho penal español de la Directiva 2017/541/UE del Parlamento europeo y del Consejo, en materia de terrorismo: ¿una tarea necesaria?
Elena Núñez Castaño
1. SOBRE LAS TENDENCIAS POLÍTICO CRIMINALES EN LA UNIÓN EUROPEA EN MATERIA DE TERRORISMO 229
2. EL CONTENIDO DE LA DIRECTIVA (UE) 2017/541, DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO, DE 15 DE MARZO 245
3. ALGUNOS ASPECTOS CONFLICTIVOS DE LA REGULACIÓN DEL TERRORISMO EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL 253
3.1. Sobre los delitos de terrorismo 256
3.2. Difusión de mensajes y consignas terroristas: la sanción de los actos preparatorios 262
3.3. Adoctrinamiento y adiestramiento terrorista 265
3.4. Viajes con fines terroristas 269
4. A MODO DE CONCLUSIÓN SOBRE LA NECESIDAD DE LA TRASPOSICIÓN DE LA DIRECTIVA (UE) 2017/541 Y SOBRE LA “JUSTIFICACIÓN” DE LA ACTUAL REGULACIÓN SOBRE TERRORISMO 271
BIBLIOGRAFÍA 276
TERCERA PARTE
FISCALÍA EUROPEA Y PROTECCIÓN DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA
Capítulo VIII
La Fiscalía Europea (naturaleza, atribuciones y principios de actuación)
Raúl Sánchez Gómez
1. LA NATURALEZA JURÍDICA DE LA FISCALÍA EUROPEA 281
2. LAS ATRIBUCIONES DE LA FISCALÍA EUROPEA 288
2.1. La competencia material de la Fiscalía Europea 292
2.2. La competencia territorial y personal de la Fiscalía Europea 300
3. LOS PRINCIPIOS DE ACTUACIÓN QUE INFORMAN LA FISCALÍA EUROPEA 301
BIBLIOGRAFÍA 309
Capítulo IX
El control jurisdiccional de la aplicabilidad de la Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea en las actividades de investigación desarrolladas por la Fiscalía Europea
Francisco Salvador Gil García
1. ¿La búsqueda de un equilibrio inalcanzable en la Europa actual? 315
2. LA CDFUE Y EL DERECHO AL JUEZ IMPARCIAL EN EL NUEVO REGLAMENTO SOBRE LA FISCALÍA EUROPEA: ¿UNA TUTELA MULTINIVEL GARANTIZADA? 317
3. EL PAPEL DE LA FISCALÍA EUROPEA EN LA TUTELA MULTINIVEL CORREGIDA POR EL TJUE 324
4. EL CONTROL JURISDICCIONAL NACIONAL DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES CONSOLIDADOS EN LA CDFUE: ¿LA SOLUCIÓN DEFINITIVA? 327
5. UN NUEVO DESAFÍO: UNA NUEVA REALIDAD 333
6. CONCLUSIÓN 335
BIBLIOGRAFÍA 335
CUARTA PARTE
INSTRUMENTOS PARA LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA: ¿SEGURIDAD VERSUS GARANTÍAS?
Capítulo X
La prueba penal en Europa, una cuestión compleja. La orden europea de investigación como nuevo instrumento de obtención de pruebas en procesos penales transnacionales y su próxima incorporación al Derecho español
Mª Isabel Romero Pradas
1. CONSIDERACIONES GENERALES 343
2. ASISTENCIA JUDICIAL Y RECONOCIMIENTO MUTUO EN MATERIA DE OBTENCIÓN DE PRUEBAS 348
2.1. Instrumentos de asistencia judicial mutua 349
2.2. Instrumentos basados en el principio de reconocimiento mutuo 350
2.2.1. Resolución de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas 351
2.2.2. Exhorto europeo de obtención de pruebas 353
2.2.3. Hacia un único instrumento de investigación y obtención de pruebas 356
2.3. La Propuesta de Directiva relativa al inicialmente denominado Exhorto Europeo de Investigación: flexibilización del principio de reconocimiento mutuo 358
3. LA DIRECTIVA 2014/41/CE, DE 3 DE ABRIL, RELATIVA A LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN MATERIA PENAL 360
3.1. Aspectos generales 362
3.2. Principales problemas que plantea su aplicación 365
3.2.1. Aplicación en el tiempo 365
3.2.2. Posible aplicación en relación a otros convenios 367
3.2.3. Futura transposición a nuestro ordenamiento 368
4. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN COMO NUEVO INSTRUMENTO DE OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA 371
4.1. Definición y ámbito de aplicación 371
4.1.1. Ámbito 372
4.1.2. Procedimientos 375
4.2. Contenido y forma 376
4.3. Cuestiones relativas al procedimiento: emisión y ejecución 378
4.3.1. Autoridades competentes 378
4.3.1.1. Autoridad de emisión 379
4.3.1.2. Autoridad de ejecución 380
4.3.2. Sobre la emisión y transmisión 382
4.3.2.1. Solicitud de parte 382
4.3.2.2. Requisitos para la emisión 383
A) Necesidad, proporcionalidad y legalidad 383
B) Revisión de las condiciones por la autoridad de ejecución 385
C) Respeto de los derechos del sospechoso o acusado 386
4.3.3.3. Transmisión 387
4.3.3. Sobre el reconocimiento y la ejecución 388
4.3.3.1. Recepción de la orden 388
4.3.3.2. Principio de equivalencia 389
4.3.3.3. Reconocimiento pero no ejecución 390
4.3.3.4. Ley aplicable en la ejecución 391
4.3.3.5. Sustitución 392
4.3.3.6. Límites al principio de reconocimiento mutuo: los motivos de denegación 394
BIBLIOGRAFÍA 398
Capítulo XI
La orden europea de investigación
Elena Martínez García
1. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 403
2. ¿QUÉ ES LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN? 407
3. COOPERACIÓN ACTIVA Y PASIVA DE ESPAÑA COMO ESTADO DE EJECUCIÓN 408
3.1. Cooperación pasiva de España como Estado de Emisión 408
3.2. Cooperación activa de España como Estado de emisión 409
4. FORMA DE SOLICITAR LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 410
5. COMPETENCIA PARA LA EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 411
6. MEDIDAS Y PROCEDIMIENTO PARA LA ADOPCIÓN Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 413
6.1. Medidas y Procedimiento de emisión de medidas específicas de investigación dictadas por España (art. 195 ss. PLOEI) 413
6.2. Medidas establecidas para el procedimiento de ejecución en España de una OEI 415
6.3. Procedimiento para reconocimiento y ejecución 417
6.4. El filtro de la proporcionalidad, el derecho de defensa y la confidencialidad como principios comunes al principio de reconocimiento mutuo 419
7. DIFICULTADES EN LA INVESTIGACIÓN TRANSFRONTERIZA EN LA UNIÓN EUROPEA 423
8. LA PRUEBA TRANSNACIONAL OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL MARCO INTERPRETATIVO DEL DERECHO EUROPEO 426
9. CONCLUSIONES 430
BIBLIOGRAFÍA 433
Capítulo XII
Reconocimiento y ejecución en España de una Orden Europea de Investigación
Pablo Grande Seara
1. INTRODUCCIÓN 436
2. AUTORIDADES COMPETENTES EN ESPAÑA PARA RECONOCER Y EJECUTAR UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 440
3. PRESUPUESTOS PARA EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 442
4. PROCEDIMIENTO PARA EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 447
4.1. Recepción del formulario de la OEI e incoación del procedimiento 447
4.2. Resolución sobre el reconocimiento y ejecución de la OEI 449
4.3. Modo de proceder para la ejecución de las medidas solicitas en la OEI 450
4.4. Recursos 453
4.5. Traslado de las pruebas al Estado de emisión 455
4.6. Costes y gastos de la ejecución de la OEI 456
5. DENEGACIÓN DEL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 457
5.1. Motivos de denegación comunes a todos los instrumentos de reconocimiento mutuo 460
5.1.1. Vulneración del principio non bis in ídem 460
5.1.2. Prescripción del delito o de la pena conforme al Derecho español 463
5.1.3. Insuficiencias o incorrecciones relevantes del formulario de la OEI 464
5.1.4. Existencia de una inmunidad que impida la ejecución de la OEI 464
5.2. Motivos de denegación del reconocimiento y ejecución propios de la OEI 465
5.2.1. Existencia de un privilegio en el Derecho del Estado de ejecución que imposibilite la ejecución de la OEI 465
5.2.2. Posible lesión de intereses de la seguridad nacional, protección de la fuente de información o utilización de información clasificada relativa a actividades de inteligencia 466
5.2.3. La llamada “cláusula de territorialidad” 468
5.2.4. Incompatibilidad de la ejecución de la OEI con las obligaciones derivadas del art. 6 TUE y la CDFUE 469
5.2.5. La ausencia de doble tipificación de la conducta (o doble incriminación) 470
5.2.6. La ejecución de la medida no está autorizada conforme al Derecho español para un caso interno similar 472
5.3. Motivos de denegación de la OEI que requiera medidas específicas de investigación 473
5.3.1. La falta de consentimiento del afectado por la medida 474
5.3.2. La posible prolongación de la privación de libertad del investigado 475
5.3.3. La ejecución de la medida de investigación sea contraria a los principios jurídicos fundamentales del Derecho español 476
5.3.4. La falta de acuerdo entre las autoridades de emisión y ejecución sobre las condiciones de ejecución de la medida 477
6. SUSPENSIÓN DEL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 478
BIBLIOGRAFÍA 480
Capítulo XIII
Cooperación judicial penal y decomiso ampliado. Algunas reflexiones sobre su incorporación al proceso penal español
Mª Isabel González Cano
1. EL DECOMISO EN EL MARCO DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL Y SU TRANSPOSICIÓN AL ORDENAMIENTO ESPAÑOL 483
2. EL DECOMISO AMPLIADO. CONCEPTO, EVOLUCIÓN Y ÁMBITO DE APLICACIÓN 491
3. PRESUPUESTOS DEL DECOMISO AMPLIADO 500
3.1. La sentencia de condena previa 500
3.2. El indicio fundado de proveniencia ilícita y la inexistencia de acreditación de origen lícito. Consideración como presupuestos acumulativos 501
3.3. La acreditación de la procedencia ilícita. La supuesta inversión de la carga de la prueba y la presunción de inocencia 505
BIBLIOGRAFÍA 512
Capítulo XIV
Difícil equilibrio entre seguridad y salvaguarda del derecho a la protección de datos personales en la prevención, investigación y represión de delitos en la Unión Europea
Esther Pillado González
1. CONSIDERACIONES PREVIAS SOBRE LA COOPERACIÓN PENAL Y POLICIAL EN EL ÁMBITO DE LA UE 515
2. CESIÓN DE DATOS EN EL ÁMBITO DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL Y POLICIAL 517
3. PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD COMO PIEZA CLAVE DE LA CESIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA COOPERACIÓN PENAL Y POLICIAL 519
3.1. Introducción del principio de disponibilidad 519
3.2. Implementación del principio de disponibilidad 522
4. DECISIÓN MARCO 2008/977, DE 27 DE NOVIEMBRE SOBRE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES TRATADOS EN EL MARCO DE LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL EN MATERIA PENAL EN EL ÁMBITO DE LA UE 525
5. NUEVA POSICIÓN DE LA UE ANTE EL DERECHO A LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES 534
5.1. Programa de Estocolmo 534
5.2. Posición de la Comisión Europea 535
5.3. Posición del Parlamento Europeo 538
5.4. Posición del TJUE 539
5.4.1. STJUE de 8 de abril de 2014 539
5.4.2. STJUE de 21 de diciembre de 2016 543
6. DIRECTIVA 2016/680 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL