La imputación penal de las personas jurídicas

ÍNDICE
NOTA PREVIA 15

PRÓLOGO 17

INTRODUCCIÓN 23

Capítulo I
EVOLUCIÓN DOGMÁTICA Y LEGISLATIVA DEL SOCIETAS DELINQUIERE NON POTEST

1. EL PRINCIPIO SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST 31
2. LEGISLACIÓN PENAL Y DOCTRINA ESPAÑOLA ANTERIOR A LA LO 10/1995, DE 23 DE NOVIEMBRE 35
3. LA LO 10/1995, DE 23 DE NOVIEMBRE, DE CREACIÓN DEL NUEVO CP ESPAÑOL 41

Capítulo II
TRES DIMENSIONES DE LOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. DIMENSIÓN POLÍTICO CRIMINAL 59
1.1. Necesidades político criminales de responsabilizar penalmente a las personas jurídicas 59
1.1.1. La persona individual como «el» sujeto «dañino» 60
1.1.2. La importancia de la persona jurídica en el tráfico social: el nuevo y más grave sujeto activo de Derecho Penal 64
1.1.3. Irresponsabilidad individual organizada e irresponsabilidad estructural organizada 71
1.1.4. Insuficiencia preventiva de otras sanciones (derecho administrativo y derecho civil) 75
1.2. Hacia un sistema eficiente de responsabilidad penal de personas jurídicas 80
2. DIMENSIÓN LEGITIMADORA O JURÍDICO PENAL 88
2.1. Obstáculos dogmáticos penales para la responsabilidad penal de las personas jurídicas 88
2.1.1. Modelos dogmáticos elaborados a la medida de «el» sujeto individual «dañino». Breve reseña 90
2.1.2. Obstáculos de imputación objetiva y de imputación subjetiva 99
2.1.3. Obstáculos de culpabilidad 102
2.1.4. Obstáculos de personalidad de las penas 102
2.2. Hacia un sistema garantista de responsabilidad penal de las personas jurídicas 105
3. DIMENSIÓN PRÁCTICA O DE APLICACIÓN 106
3.1. Injusto objetivo y subjetivo y culpabilidad propios de la persona jurídica 107
3.1.1. No necesidad (o menor necesidad) del injusto y culpabilidad de la persona física 107
3.1.2. Equilibrio en las cargas probatorias del órgano acusador 109
3.2. Separación de responsabilidades de la persona física y la jurídica 110
3.2.1. Problemática de disparidad de procedimientos (persona física y jurídica) 110
3.2.2. Problemas de intereses opuestos 110
3.2.3. Problemática de obtención y legitimación de pruebas 111

Capítulo III
CONSTRUCCIONES TEÓRICAS A PARTIR DE LA LO 5/2010, DE 23 DE JUNIO

1. INTRODUCCIÓN 113
2. EL ARTÍCULO 31 BIS CP COMO RESPONSABILIDAD PENAL SIN CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 117
2.1. El art. 31 bis CP como un modelo de responsabilidad objetiva del riesgo 118
3. EL ART. 31 BIS CP COMO HETERO RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 125
3.1. Exposición general de la tesis: injusto y culpabilidad de las personas jurídicas 125
3.2. Causas eximentes de responsabilidad de la persona jurídica 131
3.3. Ventajas del sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica por el hecho ajeno 131
3.4. La identification theory o respondant agent de Estados Unidos de Norteamérica 132
3.5. El caso francés 136
4. CONSTRUCCIONES CON INJUSTO POR EL «HECHO DE CONEXIÓN» Y CULPABILIDAD POR DEFECTO DE ORGANIZACIÓN 143
4.1. Exposición general de las tesis: el injusto personal de la persona jurídica 143
4.2. La culpabilidad de la persona jurídica 149
4.3. Causas que eximen la responsabilidad penal de la persona jurídica 155
4.4. Ventajas del sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica por el «hecho de conexión» 156
4.5. Relajamiento de la Identify theory o respondant superior norteamericana 157
4.6. El caso italiano 162
5. CONSTRUCCIONES CON INJUSTO Y CULPABILIDAD PROPIOS DE LA PERSONA JURÍDICA 169
5.1. El injusto personal de la persona jurídica: el defecto de organización 171
5.2. La culpabilidad propia de la persona jurídica 175
5.3. Causas que eximen la responsabilidad penal de la persona jurídica 179
6. OTRAS POSICIONES DOCTRINALES 181
6.1. La comisión por omisión imprudente como título de imputación a la persona jurídica 181
6.2. El art. 31 bis CP como numerus clausus de delito imprudente propio de las personas jurídicas 183
6.3. Doble fundamentación del art. 31 bis CP y confusión de la culpabilidad con peligrosidad 184

Capítulo IV
EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DEL ART. 31 BIS CP: NUESTRA POSTURA

1. EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL SEGUIDO POR EL LEGISLADOR ESPAÑOL DE 2010 188
1.1. Rechazo de las tesis interpretativas del «hecho de conexión» de la persona física como injusto de la persona jurídica 188
1.2. Rechazo de las tesis que propugnan un modelo de responsabilidad vicarial en el art. 31 bis CP 195
1.3. Rechazo de las tesis del modelo de responsabilidad objetiva del riesgo 198
2. TOMA DE POSICIÓN 201
2.1. El art. 31 bis CP no expresa un sistema de autorresponsabilidad penal radical 201
2.1.2. El Manslaugther act inglés de 2007 205
2.1.3. El CP australiano 210
2.2. El art. 31 bis CP como un sistema con injusto y culpabilidad propios de la persona jurídica 214
2.3. Consensos con las posturas de autorresponsabilidad penal por injusto y culpabilidad propios de la persona jurídica 215
2.4. Nuestra posición personal 218
2.5. Un delito específico para la persona jurídica: delito de organización defectuosa 227
Capítulo V
EL PRESUPUESTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL HECHO DE CONEXIÓN

1. EL DELITO DE LA PERSONA FÍSICA 235
2. LOS SUJETOS ACTIVOS COMPETENTES 246
2.1. Administrador de hecho y de derecho 246
2.2. Representante legal 250
2.3. Los sometidos a la autoridad de los anteriores 251
3. EL INJUSTO DE LA PERSONA FÍSICA 253
3.1. La conducta de la persona física 253
3.1.1. La acción y la omisión de los administradores y representantes legales, y de los sometidos a su control 254
3.2. Circunstancias normativas 264
3.2.1. En nombre o por cuenta de la persona jurídica 264
3.2.2. En ejercicio de actividades sociales 267
3.2.3. En provecho 268
3.4. El injusto subjetivo de la persona física (dolo e imprudencia) 269
3.5. Justificantes, atenuantes, agravantes y excluyentes de la persona física 270

Capítulo VI
LA PERSONA JURÍDICA

1. LA PERSONALIDAD JURÍDICA COMO CRITERIO FORMAL 276
2. ENTES COLECTIVOS SIN PERSONALIDAD JURÍDICA (ART. 129 CP) 278
2.1. Agrupaciones incluidas en la hipótesis normativa 279
2.2. Naturaleza jurídica de las consecuencias accesorias 280
2.3. Numerus clausus de las consecuencias accesorias 285
2.4. Consecuencias accesorias que pueden ser impuestas 286
3. ¿INIMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS? 286
4. PERSONAS JURÍDICAS EXCLUIDAS 300
4.1. Estado, Administraciones Públicas territoriales e institucionales y organismos reguladores 301
4.2. Los organismos reguladores y las Agencias Estatales 303
4.3. Organizaciones internacionales de derecho público 304
4.4. Entidades públicas empresariales 304
4.5. Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten políticas públicas o presenten servicios de interés económico general 305
4.6. Partidos Políticos y Sindicatos 307


Capítulo VI
EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (I)
EL INJUSTO DE LA PERSONA JURÍDICA

1. EL INJUSTO OBJETIVO DE LA PERSONA JURÍDICA 317
1.1. Breve reseña de las teorías de la organización 318
1.2. El defecto de organización 323
1.2.1. El defecto de organización como conducta activa y conducta pasiva de la persona jurídica 329
1.2.2. La estructura formal y material de la persona jurídica como objeto de imputación penal 334
1.2.3. El baremo para la recta y adecuada organización de la persona jurídica 345
1.2.4. Control sobre la organización o control sobre las personas 347
2. EL INJUSTO SUBJETIVO DE LA PERSONA JURÍDICA 352
3. PARTICIPACIÓN DE PERSONAS EN EL DELITO DE LA PERSONA JURÍDICA 364
4. TENTATIVA DEL DELITO DEL ART. 31 BIS CP 372

Capítulo VIII
EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (II)
LA CULPABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA

1. CONCEPTO Y LÍMITES DE LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL 375
2. LOS COMPLIANCE PROGRAMS 380
2.1. La autorregulación regulada 384
2.2. Los programas de cumplimiento 387
2.2.1. Los programas de cumplimiento sectoriales en el derecho español 390
2.2.2. Las experiencias de otros países 394
2.2.3. El contenido mínimo de los programas de cumplimiento 400
2.2.3.1. Normativa del Compliance 402
2.2.3.2. Análisis del riesgo 403
2.2.3.3. Creación de nuevos Órganos y funciones 404
2.2.3.4. Los whistleblowers o denunciantes internos 405
2.2.3.5. Sistema de Transparencia y Comunicación 409
2.2.3.6. Sistema de Implementación, Ejecución y Evaluación Continua 409
3. ATENUANTES 411

BIBLIOGRAFÍA 417