La posición de la persona jurídica en el Proceso Penal

ABREVIATURAS        13
PRÓLOGO        15
INTRODUCCIÓN        19
Capítulo I. MARCO REGULADOR DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL        25
1.    Breve contextualización        25
2.    La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal        26
2.1.    Configuración de la responsabilidad penal de las personas jurídicas        29
2.2.    Modificaciones más relevantes introducidas por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo        32
2.2.1.    Requisito del beneficio directo o indirecto        35
2.2.2.    Personas físicas capaces de responsabilizar penalmente a las personas jurídicas        39
2.2.3.    Ausencia de control respecto de los sujetos subordinados a las personas comprendidas en la letra a) del art. 31 bis 1 del Código Penal        49
2.2.4.    El nacimiento de los compliance program y los requisitos del programa de organización y gestión del apartado 5 del artículo 31 bis del Código Penal        52
2.2.5.    Sociedades de pequeñas dimensiones        63
2.3.    Críticas al sistema de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas        70
3.    Criterios interpretativos de la Fiscalía General del Estado y el Tribunal Supremo ante la responsabilidad penal a las personas jurídicas vigente en el Código Penal        75
3.1.    Posición de la Fiscalía General del Estado        77
3.2.    Posición del Tribunal Supremo        81
4.    Recapitulación        85

Capítulo II. SISTEMAS TEÓRICOS DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS        91
1.    Introducción        91
2.    Modelo de heterorresponsabilidad o responsabilidad vicarial        93
2.1.    El principio de legalidad como límite y piedra angular del modelo        93
2.2.    Requisitos cuya concurrencia debe acreditarse para responsabilizar penalmente a las personas jurídicas. Art. 31 bis 1 CP        96
2.3.    Corriente doctrinal favorable al modelo de la heterorresponsabilidad        103
2.4.    Críticas al modelo de heterorresponsabilidad        108
3.    Modelo de autorresponsabilidad o responsabilidad por el hecho propio        112
3.1.    Capacidad de actuación de la persona jurídica        121
3.2.    Los elementos del delito en la persona jurídica        129
3.2.1.    La conducta típica cometida por la persona jurídica. Su participación en el delito        132
3.2.2.    Culpabilidad de la persona jurídica        136
3.3.    Principio de personalidad de las penas        153
3.3.1.    Finalidad de las penas        155
3.3.2.    Las personas jurídicas como sujetos capaces de ser penados        158
4.    Toma de postura: propuesta de un modelo de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas        164
4.1.    La cooperación necesaria        164
4.2.    La omisión        168
4.3.    Teoría de la imputación objetiva de resultado        171
4.4.    Propuesta de un modelo teórico de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas        176
5.    Recapitulación        185
Capítulo III. TRIBUNALES COMPETENTES PARA LA INSTRUCCIÓN Y EL ENJUICIAMIENTO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS        195
1.    La jurisdicción        196
1.1.    Criterios para el conocimiento de delitos cometidos en el extranjero        198
1.1.1.    Principio de personalidad        198
1.1.2.    Principio real, de protección o de defensa y principio de justicia universal        209
2.    Competencia        215
2.1.    Competencia objetiva        215
2.1.1.    Tribunal del Jurado        218
2.1.2.    Audiencia Nacional        222
2.2.    Competencia territorial        224
3.    Procedimientos penales adecuados para el enjuiciamiento de personas jurídicas        228
3.1.    Procedimiento penal en función de la materia        228
3.2.    Procedimiento penal en función de la pena en abstracto del delito        231
3.3.    Delitos conexos        235
4.    Recapitulación        236
Capítulo IV. LA IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL        241
1.    Momento procesal oportuno para realizar la imputación a la persona jurídica        244
2.    Principio de oportunidad y responsabilidad penal de personas jurídicas        255
2.1.    El principio de oportunidad como oposición al principio de legalidad en nuestro ordenamiento jurídico        256
2.2.    Elementos a favor de la introducción del principio de oportunidad        261
2.2.1.    La evitación de daños a la imagen y la reputación de la persona jurídica        261
2.2.2.    La incentivación para la elaboración de programas de cumplimiento        263
2.2.3.    La colaboración con la Justicia        266
2.2.4.    La agilización de la Justicia y el ahorro de costes para el Estado        274
2.3.    Efectos de la introducción del principio de oportunidad en la defensa del interés público como elementos negativos para su aplicación        277
2.4.    Discriminación en favor de las multinacionales y empresas de gran tamaño        282
3.    Acto de imputación de la persona jurídica        284
3.1.    Medidas coercitivas para asegurar la presencia de la persona jurídica en el procedimiento penal        289
3.2.    Tramitación del procedimiento penal con la persona jurídica investigada en rebeldía        291
3.3.    Lugar de citación de la persona jurídica y persona responsable de recibir la misma        294
4.    La persona jurídica como imputada y como parte acusadora en un mismo procedimiento penal        305
5.    Recapitulación        313
Capítulo V. EL REPRESENTANTE ESPECIALMENTE DESIGNADO DE LA PERSONA JURÍDICA        321
1.    La figura del representante especial como derecho a la autodefensa de la persona jurídica        323
1.1.    Utilidad de la declaración del representante especialmente designado para la defensa de los intereses de la persona jurídica        328
1.2.    Efectos jurídicos de la no designación del representante especialmente designado        331
2.    Personas físicas capaces de representar a la persona jurídica en el procedimiento penal        338
3.    La persona física como representante especialmente designado y como testigo. Posible conflicto de intereses        346
4.    Sustitución del representante especialmente designado        355
5.    Personas físicas con capacidad de decisión respecto de quién va a ser el representante de la persona jurídica en el procedimiento penal        363
6.    Recapitulación        372
Capítulo VI. DERECHOS DE LOS QUE LA PERSONA JURÍDICA ES TITULAR: ESPECIAL ATENCIÓN A LOS DERECHOS A LA NO AUTO INCRIMINACIÓN, LA INVIOLABILIDAD DOMICILIARIA Y AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES        381
1.    Consideraciones previas        381
2.    CONFLICTO SOBRE LA TITULARIDAD DE DERECHOS POR PARTE DE LAS PERSONAS JURÍDICAS         382
2.1.    Origen del reconocimiento de las personas jurídicas como titulares autónomas de derechos en general        382
2.2.    Conflicto doctrinal sobre la titularidad por parte de las personas jurídicas de determinados derechos        384
2.3.    Postura del Tribunal Supremo y método de traslación de derechos a las personas jurídicas        386
2.4.    La titularidad de derechos por parte de las personas jurídicas en función de las penas imponibles a las mismas        390
2.5.    Consecuencias derivadas de la no equiparación de derechos entre las personas físicas y las jurídicas        393
3.    Derecho a la no auto incriminación        398
3.1.    Personas físicas pertenecientes a la persona jurídica titulares del derecho a la no auto incriminación        400
3.1.1.    Teorías extremistas sobre la extensión del derecho a la no auto incriminación        402
3.1.2.    Teoría intermedia sobre la extensión del derecho a la no auto incriminación        405
3.1.3.    El abogado interno de la persona jurídica y el compliance officer, y su capacidad para reivindicar el derecho a la no auto incriminación de la entidad colectiva        410
3.1.3.1.    Abogado interno de la persona jurídica        411
3.1.3.2.    Compliance Officer        416
3.2.    La negativa a aportar documentos como vertiente del derecho a la no auto incriminación        422
3.2.1.    Origen de la cuestión y planteamientos jurisprudenciales y doctrinales        426
3.2.1.1.    Tesis de la preexistencia, la predeterminación normativa y la certeza        428
3.2.1.2.    Tesis de la accesibilidad        430
3.2.1.3.    Conclusiones sobre las teorías doctrinales analizadas        432
3.2.2.    La tardía imputación de la persona jurídica como posible vulneración de su derecho a la no auto incriminación y la obligación o posibilidad de presentar el programa de cumplimiento al procedimiento penal        435
3.2.3.    Personas físicas indicadas para atender el requerimiento documental efectuado por la autoridad judicial        441
3.3.    Breve reflexión sobre las consecuencias de la utilización del presente derecho        445
4.    Derecho a la inviolabilidad domiciliaria y al secreto de las comunicaciones        448
4.1.    Inviolabilidad domiciliaria        449
4.2.    Secreto de las comunicaciones        459
5.    Recapitulación        462
Capítulo VII. LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL SEGUIDO FRENTE A PERSONAS JURÍDICAS, MEDIDAS CAUTELARES ADOPTABLES FRENTE A ELLAS Y LA INSTITUCIÓN DE LA CONFORMIDAD        467
1.    Consideraciones iniciales        467
2.    La carga probatoria en los procedimientos penales seguidos contra personas jurídicas        468
2.1.    Breve contextualización del conflicto        471
2.2.    Posición del Tribunal Supremo, de la Fiscalía General del Estado y de la corriente doctrinal mayoritaria        472
2.3.    Toma de postura        478
2.4.    Estrategia defensiva de la persona jurídica        484
3.    Las medidas cautelares: especial análisis a la medida de intervención judicial        487
3.1.    Contextualización: procedimiento y momento procesal oportuno para la adopción de medidas cautelares frente a personas jurídicas        487
3.2.    Clausura de locales o establecimientos y suspensión de actividades        495
3.3.    La intervención judicial de la persona jurídica investigada        499
4.    Conformidad de las personas jurídicas con los hechos objeto de investigación        509
4.1.    Breve contextualización        509
4.2.    El representante especialmente designado        513
4.3.    La falta de unanimidad en la prestación de la conformidad        517
5.    Recapitulación        522
BIBLIOGRAFÍA        529
JURISPRUDENCIA        543
NORMATIVA        547
INFORMES Y CIRCULARES        551