La prueba de ADN en el Proceso Penal

Índice
PRÓLOGO 15
Estudios
A) España
Los retos del proceso penal ante las nuevas pruebas que requieren tecnología avanzada: El análisis de ADN
Juan-Luis Gómez Colomer
I. Introducción: Las pruebas científicas 23
II. La ordenación del análisis del ADN en el curso de una investigación criminal 32
A) Garantías constitucionales y derechos afectados 33
B) Requisitos de legalidad ordinaria 36
1. De Derecho Penal sustantivo 36
2. De Derecho Procesal Penal 37
III. La delicada cuestión de la asistencia letrada 38
IV. La negativa del imputado a la práctica del análisis 42
V. Realización de la prueba: La toma de muestras y la cadena de custodia 44
VI. Valoración judicial de los resultados obtenidos (¿prueba pericial o prueba documental?) 53
VII. El análisis del ADN en la proyectada nueva legislación procesal penal 56
A) Gobierno del Partido Socialista Obrero Español 56
B) Gobierno del Partido Popular 61
VIII. Bibliografía consultada 63
ADN y Derechos fundamentales
Manuel-Jesús Dolz Lago
I. Los derechos fundamentales de última generación: derechos de las víctimas y de los victimarios 69
II. Algunos supuestos controvertidos en el proceso penal 72
A) ADN y menores 72
1. Introducción: ADN y menores 73
2. La toma de muestras de ADN: regulación legal 76
3. Las limitaciones a la capacidad del menor para prestar consentimiento en el ordenamiento jurídico 79
4. Extensión y límites de la representación legal del menor 82
5. Posición del Tribunal Constitucional sobre la materia. Referencias a la Sentencia núm. 154/2002, de 18 de julio 84
6. Conclusiones: ADN y menores maduros 85
B) La asistencia letrada a detenidos para la toma de muestras con su consentimiento 87
1. Antecedentes legislativos 87
Legislación vigente 87
a) Toma de muestras 87
b) Asistencia letrada al detenido: art. 17.3 CE y art. 520.2.c) y 6 LECrim 89
2. Jurisprudencia Sala Segunda 90
a) Acuerdos Plenarios 90
a.1) 13 julio 2005 (Extracción de muestras de ADN) 90
a.2) 31 enero 2006 (Toma de muestras de los sospechosos) 90
b) Sentencias 90
3. Jurisprudencia del TEDH 94
4. Observaciones claves para la resolución del tema 97
5. Consideraciones prácticas 99
III. Conclusiones: Hacia una legislación que garantice los derechos fundamentales de los ciudadanos ante la prueba de ADN y su eficacia en todos sus ámbitos frente a la arbitrariedad interpretativa 104
IV. Bibliografía 109
Panorama legislativo de la prueba de ADN en España:
Consideraciones críticas
Emilio Cortés Bechiarelli
I. Introducción 117
II. Derecho positivo 118
III. La ley reguladora de la base de datos policial 123
IV. Derecho proyectado 124
V. Conclusiones y propuestas de reforma 140
El ADN en la doctrina del Tribunal Supremo
Fidel Ángel Cadena Serrano
I. Regulación del ADN en la LECRIM 143
II. Cuestiones sobre el ADN en la doctrina del Tribunal Supremo 147
A) Obtención del material de prueba de ADN. Es suficiente la autorización judicial 147
B) Recogida de restos genéticos por la policía 148
C) Recogida policial de restos biológicos cuando no concurren razones de urgencia 151
D) Relación de la prueba de ADN con el derecho a la intimidad personal e informática 152
E) Cadena de custodia 153
F) Prueba pericial de ADN 155
G) Relación con el derecho a la integridad física 156
H) Relación con el derecho a no autoincriminarse 157
I) Valoración judicial de la negativa a someterse las pruebas 158
J) Recurso de revisión 159
K) Presunción de veracidad de los archivos de ADN almacenados en la base de datos y posibilidad de prueba en contrario 159
L) Asistencia letrada 160
LL) Coercibilidad por el juez 161
III. Dos cuestiones básicas: toma de muestras al detenido y presencia letrada y coercibilidad judicial 162
A) Toma de muestras al detenido con consentimiento informado del mismo prestado sin asistencia letrada 162
B) Coercibilidad judicial 168
IV. Bibliografía 170
Problemas procesales de la práctica de la prueba de ADN en España. Especial consideración de la negativa del imputado a la toma de muestras
Juan-Salvador Salom Escrivá
I. Regulación de la recogida de vestigios y de la toma de muestras de ADN en España: Los artículos 778. 3 y los artículos 326. 3 y 363. 2 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 171
II. La recogida de vestigios y muestras 173
A) Legitimados para efectuarla 173
1. El Juez de Instrucción 173
2. La Policía Judicial 175
3. El Ministerio Fiscal 181
4. La víctima y terceros 181
B) Objeto: el ADN no codificante. Delitos investigados 182
C) La cadena de custodia 185
III. La toma de muestras de ADN: A). Derechos que pueden ser afectados 188
A) Legitimados para efectuarla 190
B) Sujetos pasivos de la toma de muestras de ADN 193
1. El «sospechoso», el imputado y el acusado 193
2. El «sospechoso» desconocido y el identificado 194
3. Consentimiento del «sospechoso». Derecho de información 195
4. Asistencia letrada 197
5. Autorización judicial 200
6. Toma de muestras subrepticia y provocada 200
C) Delitos a los que puede aplicarse 202
D) Toma de muestras de una generalidad de personas 203
E) Valoración de la prueba pericial de ADN 204
IV. Negativa por el sospechoso a la toma de muestras 207
A) Autorización judicial 207
B) Uso de la fuerza física para obtener la toma de muestras 208
C) Valoración probatoria de la negativa del imputado a la toma de muestras 211
1. Indicio en su contra 211
2. Delito de desobediencia 213
3. Irrelevancia de la negativa 214
V. Tabla de jurisprudencia resumida sobre la recogida de vestigios y toma de muestras de ADN 215
VI. Bibliografía seleccionada 220
Toma de muestras de ADN abandonadas: Análisis jurisprudencial
Prof. Dra. Andrea Planchadell Gargallo
I. Introducción 223
II. Breve referencia a la licitud de la prueba como condición previa 227
III. La recogida de muestras 229
IV. La recogida subrepticia de muestras 236
V. Análisis del Acuerdo no jurisdiccional del Pleno del Tribunal Supremo 239
Cuestiones prácticas sobre el ADN: La toma de muestras
Mª Ángeles Pérez Cebadera
I. INTRODUCCIÓN 259
II. Recogida de muestras en el lugar del delito por la policía judicial 261
III. Toma de muestras del imputado 264
A) La toma de muestras realizada de forma directa sobre el cuerpo del sospechoso 265
1. Con consentimiento 265
2. Con autorización judicial 265
B) Toma de muestras de forma subrepticia 269
IV. Toma de muestras de la base de datos policial 271
ADN y proceso penal en España. La labor de la comisión nacional para el uso forense del ADN
Antonio Alonso Alonso
I. Introducción 273
II. Composición y funciones de la CNUFADN 275
III. La acreditación de los laboratorios: el estándar en ISO/IEC 17025 277
IV. Estándares científicos de toma de muestras 278
V. La problemática de la toma de muestras con intervención corporal y el consentimiento informado 279
VI. El catálogo de delitos susceptibles de toma de muestras de ADN para registro en la base de datos 281
VII. Estándares científicos y criterios de interpretación de la prueba del ADN 282
VIII. El nuevo estándar europeo de 12 marcadores STR del ADN 283
IX. Proyectos europeos de para mejorar la eficacia y la seguridad de la base de datos nacional de ADN 284
X. Propuesta normativa para la reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 285
XI. Agradecimientos 286
XII. Referencias bibliográficas 286
La prueba de ADN en el futuro proceso penal español
José Francisco Etxeberría Guridi
I. Introducción: ¿Qué queremos decir cuando hablamos del ADN en el futuro proceso penal español? 289
II. La influencia de las políticas de la UE 291
III. Futuro efecto expansivo. La experiencia de otros ordenamientos 296
A) Evolución expansiva en Inglaterra y Gales 299
B) Evolución expansiva en Alemania 302
C) Evolución expansiva en Francia 306
IV. Las previsiones contenidas en el Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal (ALECrim) de julio de 2011 308
A) Obtención de muestras e intervenciones corporales 309
B) El empleo de la coacción en la obtención de muestras 310
C) Investigaciones mediante marcadores de ADN 313
V. Conclusiones 317
El ADN: reformas legislativas de lege ferenda para el nuevo código procesal penal español
Manuel Guillermo Altava Lavall
I. Introducción 319
II. El derecho vigente 321
III. La doctrina legal y la jurisprudencia del Tribunal Supremo 323
A) Sobre la posibilidad de conseguir el perfil genético a través del ADN 324
B) Modo de tomar las muestras de ADN 324
C) Necesidad de la autorización judicial para la extracción de muestras de ADN 326
D) Cumplimiento de la cadena de custodia 326
E) Licitud de lograr el perfil genético de contraste cuando se consigue a partir de los datos y ficheros que obran en registros policiales 327
F) Consentimiento del interesado 327
G) La realización de la prueba de ADN no supone autoincriminación 330
H) Admisión como medio de prueba y carácter pericial del medio de prueba del ADN 332
I) Prueba de indudable valor de cargo 332
J) Valoración racional de la prueba 333
K) Necesita la ratificación en el juicio oral de quienes realizaron la pericia 334
L) Motivo de recurso extraordinario por infracción procesal 334
M) Interposición del recurso de revisión 335
IV. Conclusiones 335
ADN: La genética forense y sus aplicaciones en investigación criminal
Ángel Carracedo
I. Genética forense: De los grupos sanguíneos al ADN 339
II. Polimorfismos de ADN 341
A) Concepto de polimorfismo de ADN 341
B) El descubrimiento de la huella genética 343
C) Análisis de polimorfismos de ADN mediante PCR 345
D) Los polimorfimos de ADN mitocondrial 346
E) Los polimorfimos del cromosoma Y 350
F) SNPs y los métodos de futuro 353
III. Otros aspectos del uso del ADN en medicina forense 354
A) ADN en bajo número de copias y mezclas de perfiles de ADN 354
B) Automatización y rapidez del análisis forense 355
IV. Aplicaciones médico-legales de los polimorfismos de ADN 356
A) Aplicaciones en investigación de la paternidad, identificación y criminalística 356
B) Las bases de datos de ADN con fines de identificación criminal 357
V. El valor de la prueba de ADN 358
A) Las etapas de la prueba de ADN en el laboratorio de Biología forense 358
B) La valoración de la prueba biológica 359
1. La interpretación de la prueba biológica: la falacia del fiscal y la falacia de la defensa 359
2. El análisis bayesiano 361
VI. La estandarización y el control de calidad 363
VII. Bibliografía 366
B) Derecho comparado
ADN y Derecho Procesal en los Estados Unidos: Cinco Problemas
Luis E. Chiesa
I. Confiabilidad y admisibilidad de pruebas de ADN bajo reglas no-constitucionales de derecho probatorio 369
II. Obtención Forzosa de Pruebas de ADN y el Derecho a la No-Autoincriminación 372
III. Admisibilidad de Pruebas de ADN y el Derecho a Confrontación 373
IV. ADN y Evidencia Abandonada 375
A) Abandono intencional de secreciones o partes del cuerpo 375
B) Abandono intencional de objetos no-biológicos que contienen material genético 378
C) Material genético abandonado natural e involuntariamente 383
V. Extracción Forzosa de ADN Incidental a un Arresto 383
Comentario sobre la sentencia del Tribunal Supremo norteamericano: Maryland v. King de 3 de junio 2013
Ana Beltrán Montoliu
I. Introducción 391
II. Supuesto de hecho 392
III. La toma de muestras de ADN a los detenidos: una cuestión controvertida 393
IV. Voto discrepante del magistrado Scalia, al que se adhieren Ginsburg, Sotomayor y Kagan 400
V. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y de tribunales de apelación 405
VI. Bibliografía 406
El ADN y el proceso penal en Italia
Renzo Orlandi
I. Osservazione introduttiva 407
II. L'antecedente: la vicenda della Madonna di Civitavecchia. La sentenza 238/1996 della Corte cost. Primi tentativi di riforma. La situazione di vuoto normativo 408
III. L'indagine genetica finalizzata all'identificazione personale (D.L. 144/2005) 411
IV. L'attuazione del Trattato di Prüm (L. 85/2009) 412
V. Principali problemi in tema di indagini genetiche nell'attuale situazione italiana 415
El enfoque neerlandés en el tratamiento del ADN en el sistema de justicia penal
J.A.E. Vervaele, F.C.W. de Graaf & N. Tielemans
I. Introducción 419
II. Legislación actual relativa a la utilización del ADN en el proceso penal 421
A) Artículos aplicables en el CCP 421
B) La Ley sobre la prueba de ADN de personas condenadas (The DNA testing (convicted persons) Act) 426
C) Investigación del parentesco del ADN 427
D) Investigaciones de ADN a gran escala en una pluralidad o multiplicidad de personas 430
E) Conclusión provisional 430
III. Investigaciones de ADN: ámbito de aplicación y límites 431
A) Sospechoso en un proceso penal 432
B) Sospechoso desconocido en un proceso penal 433
C) Persona conocida que no es sospechosa en un proceso penal 433
D) Persona condenada 433
E) Investigación sobre parentesco 434
F) Víctima desconocida fallecida 434
IV. Almacenamiento del ADN (Base de ADN) y aspectos específicos de protección de datos 435
V. El ADN como prueba en el tribunal 438
VI. ¿El ADN y la protección de los derechos humanos? 440
VII. Intercambio de información sobre ADN en la Unión Europea 442
VIII. Breve conclusión 444
IX. Bibliografía 445
El ADN y el proceso penal en Alemania
Walter Perron
I. Éxito práctico del análisis genético 447
II. Análisis genético de pruebas del inculpado 448
III. Análisis genético de pruebas de otras personas 448
IV. Grabación de huellas genéticas en bases de datos para la identificación en futuros procesos 449
V. Análisis genético de una multitud de personas para identificar el autor del crimen 450