La Responsabilidad Penal de los Partidos Políticos

Prólogo 17
Nota previa 25
Abreviaturas 27
Introducción 31
Capítulo I
Regímenes jurídicos de partidos políticos en Europa,
legislación de partidos y responsabilidad penal:
notas de Derecho comparado
1. CONFIGURACIÓN DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS EN LOS RESPECTIVOS ORDENAMIENTOS JURÍDICOS: MODELOS 39
1.1. Ideas preliminares 40
1.2. Reconocimiento constitucional de los partidos políticos 42
1.2.1. Contexto 43
1.2.2. Causas de constitucionalización 44
1.2.3. Consecuencias jurídicas 45
1.2.4. Paradigmas 47
A) Defending Democracy 47
B) Parties in Public Office 48
C) Parties as Public Utilities 49
1.3. Exclusión de los partidos políticos de la Constitución 50
1.3.1. Bélgica 51
1.3.2. Dinamarca 51
1.3.3. Irlanda 51
1.3.4. Países Bajos 52
1.4. Consideraciones últimas 52
2. LEGISLACIÓN DE PARTIDOS: MEDIDAS APLICABLES A ESTE TIPO DE ORGANIZACIONES 53
2.1. Disolución 55
2.2. Suspensión de actividades 58
2.3. Multa 59
2.4. Retirada de financiación pública 61
2.4.1. Prohibición de obtener subvenciones públicas 61
2.4.2. Suspensión del derecho a obtener subvenciones públicas 62
2.5. Comiso 63
3. EXIGENCIA DE RESPONSABILIDAD CRIMINAL 64
3.1. El sistema de responsabilidad de las personas jurídicas: ¿aplicación a los partidos políticos? 64
3.1.1. Extensión del régimen de responsabilidad de las personas jurídicas a los partidos políticos 65
3.1.2. Exclusión de los partidos políticos del régimen de responsabilidad de las personas jurídicas 68
3.2. Paradojas en torno a la responsabilidad penal de los partidos políticos y su configuración legal 69
3.3. Partidos políticos condenados en Europa 71
Capítulo II
Regulación legal de los partidos políticos
en el ordenamiento español
1. DISEÑO CONSTITUCIONAL 74
1.1. Naturaleza jurídica 74
1.1.1. Calificación doctrinal 75
1.1.2. Jurisprudencia del Tribunal Constitucional 77
1.1.3. La posición de Bastida Freijedo 80
1.2. Funciones 80
1.2.1. Los partidos políticos como expresión del pluralismo político 82
1.2.2. Concurrencia de los partidos políticos a la formación y manifestación de la voluntad popular 83
1.2.3. Los partidos políticos: instrumento fundamental para la participación política 85
2. LEGISLACIÓN EXTRAPENAL APLICABLE 86
2.1. Ley Orgánica de Partidos Políticos 87
2.2. Ley Orgánica sobre financiación de los partidos políticos 90
2.2.1. Infracciones y sanciones 90
A) Infracciones muy graves 90
B) Infracciones graves 91
C) Infracciones leves 91
2.2.2. Función fiscalizadora del Tribunal de Cuentas 92
2.3. Ley Orgánica del Régimen Electoral General 94
2.4. Obligaciones de transparencia 96
2.5. Contratación 99
2.6. Protección de datos 102
2.7. Prevención del blanqueo de capitales 104
Capítulo III
Partidos políticos y delito
1. CONTEXTUALIZACIÓN 107
1.1. Responsabilidad corporativa versus responsabilidad individual 108
1.2. Efectos 109
1.2.1. En el sistema democrático 110
1.2.2. Sociales 111
1.2.3. Económicos 112
2. CAUSAS DE LA ACTIVIDAD CRIMINAL 113
2.1. Planteamiento de la cuestión: marco de referencia 113
2.1.1. Partidos y sistema de partidos en España 113
2.1.2. Democracia interna 115
2.1.3. Poder institucional 118
2.2. Factores explicativos 119
2.2.1. La financiación del partido 120
2.2.2. La proporción de empleo a personal afín al partido 122
2.2.3. Evitar la incriminación del partido 123
2.2.4. Obtención y uso de información estratégica 123
3. LA JURISPRUDENCIA A EXAMEN 124
3.1. Irresponsabilidad de los partidos políticos 125
3.1.1. Asunción de gastos del partido por terceros 125
3.1.2. Contratación pública, corrupción y financiación del partido: la tormenta perfecta 128
3.1.3. Comunicación y difusión de los intereses del partido 129
3.1.4. El partido/oficina de colocación 129
3.2. Partícipes “a título lucrativo” 130
3.3. Responsabilidad civil subsidiaria 135
Capítulo IV
Intervención del Derecho penal
1. EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL EN LA LO 5/2010, DE 22 DE JUNIO 140
1.1. Lógica de la exclusión 143
1.2. Crítica y defensa de la inclusión 146
2. LA LEY ORGÁNICA 7/2012, DE 27 DE DICIEMBRE 148
2.1. Origen de la responsabilidad penal de los partidos 149
2.2. Debate parlamentario 151
2.3. Fundamento de la inclusión 152
3. TOMA DE POSICIÓN 153
3.1. La imposición de “medidas” a partidos políticos: examen sobre su constitucionalidad 154
3.2. Vías alternativas al Derecho penal 159
3.2.1. Responsabilidad civil 159
A) Responsabilidad civil subsidiaria 160
B) Participación a título lucrativo 161
C) Régimen reparador 162
D) Punitive damages 165
3.2.2. Derecho administrativo sancionador 167
3.3. La responsabilidad criminal de los partidos políticos 169
3.3.1. Fundamento 170
A) El plano político criminal 170
B) El plano constitucional 173
C) El plano técnico-jurídico 185
3.3.2. Función 185
Capítulo V
El conflicto entre el artículo 31 bis CP
y los delitos de organización
1. DETERMINACIONES PREVIAS 192
2. ¿PUEDE SER UN PARTIDO POLÍTICO UNA ASOCIACIÓN ILÍCITA? 195
3. EL TIPO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA DEL ARTÍCULO 515.1 CP 199
3.1. Consideraciones preliminares 200
3.2. Concepción jurídico-penal del término “asociación” 202
3.3. Examen de los elementos objetivos del tipo 205
3.4. Condiciones exigidas por la jurisprudencia para tildar de ilícita a la asociación 208
4. ¿QUIÉNES PUEDEN COMETER EL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA? BREVE ANÁLISIS DE LOS ARTS. 517 Y 518 CP 211
5. CONSECUENCIAS JURÍDICO-PENALES IMPONIBLES 215
6. EL CÓDIGO PENAL ANTE LA COMISIÓN DE DELITOS POR PARTE DE UN PARTIDO POLÍTICO 217
6.1. Estado de la cuestión: ¿concurso aparente de leyes penales? ¿concurso de infracciones? 217
6.1.1. Asociación ilícita versus organización criminal 219
6.1.2. Semblanzas y diferencias entre la organización y el grupo criminal 226
6.1.3. Distinción entre el art. 515 CP y el sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas 227
6.2. Hacia una necesaria reinterpretación de los arts. 515, 570 bis y ter, y 31 bis y ss. CP 231
6.2.1. Asociación ilícita 232
6.2.2. Organización y grupo criminal 234
6.2.3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas 235
Capítulo VI
La problemática cuestión de la personalidad
jurídica
1. CONCEPTO DE PERSONA JURÍDICA EN EL ART. 31 BIS CP: ¿DEFINICIÓN CONFORME A CRITERIOS FORMALES O MATERIALES? 242
2. LA TESIS “ASOCIATIVA” DEL CÓDIGO CIVIL Y DE LA LEY ORGÁNICA DEL DERECHO DE ASOCIACIÓN 248
3. LA APLICACIÓN DEL ART. 129 CP 250
3.1. El eterno debate: la naturaleza jurídica de las “consecuencias accesorias” 251
3.2. Presupuestos 254
3.3. Relación entre las consecuencias accesorias del art. 129 CP y las penas del art. 33.7 CP 263
4. ¿A QUÉ “PARTIDO POLÍTICO” ATRIBUIR RESPONSABILIDAD PENAL? 266
5. A MODO DE EXCURSUS 271
Capítulo VII
El modelo de imputación:
análisis de los artículos 31 bis y ter CP
1. LA DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DEL PARTIDO POLÍTICO: FUNDAMENTACIÓN 278
1.1. Los mecanismos de prevención delictiva como epicentro de la responsabilidad penal de la persona jurídica: “defecto de control” y culpabilidad 278
1.2. La posición del Tribunal Supremo 285
1.3. Nuestro criterio 289
2. SUJETOS QUE ORIGINAN LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL PARTIDO POLÍTICO 292
2.1. Descripción 293
2.1.1. Los “dirigentes” del partido: representantes legales, personas con potestad decisoria y con capacidad organizativa y de control 294
2.1.2. Subordinados: los sometidos “a la autoridad de” 299
2.2. Incidencia de la organización territorial de los partidos políticos en la identificación de las personas físicas descritas en las letras a) y b) del art. 31 bis 1 CP 303
2.3. Alcance de la expresión “delitos cometidos”, cuestiones de autoría y participación, y punibilidad de actos preparatorios 304
3. LOS HECHOS DE CONEXIÓN 307
3.1. El actuar “en nombre” o “por cuenta de” 308
3.2. La noción de beneficio directo o indirecto 315
3.3. Haber cometido el delito “en el ejercicio de actividades sociales” 321
3.4. Incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control 322
4. AUTONOMÍA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL PARTIDO 327
5. RECAPITULACIÓN 334
Capítulo VIII
Delitos atribuibles a un partido político.
Especial mención a la financiación ilegal
1. LISTADO TASADO DE DELITOS 340
1.1. La atribución de determinados delitos a los partidos políticos: limitaciones 341
1.2. Hacia un sistema de numerus apertus 345
2. EL DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS 350
2.1. Cuestiones previas 352
2.2. Bien jurídico tutelado en el delito del art. 304 bis CP 355
2.3. Propuesta de reforma del delito de financiación ilegal de los partidos políticos 361
2.3.1. Valoración crítica del actual art. 304 bis CP 362
2.3.2. La remisión del art. 304 bis CP a la LOFPP 365
2.3.3. Propuesta de lege ferenda 367
2.3.4. Relaciones concursales 380
Capítulo IX
Sistema de penas, medidas cautelares y otras consecuencias
jurídicas previstas en el Código Penal
1. PENAS APLICABLES A LOS PARTIDOS POLÍTICOS 384
1.1. Las penas del art. 33.7 CP 386
1.1.1. Multa 389
1.1.2. Disolución 398
1.1.3. Suspensión de actividades 402
1.1.4. Clausura de locales y establecimientos 405
1.1.5. Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito 407
1.1.6. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social 409
1.1.7. Intervención judicial 411
1.2. ¿Inconstitucionalidad de algunas de las penas? 414
1.3. Análisis del art. 66 bis CP 420
1.4. Inscripción registral de las penas 429
1.5. Cancelación de antecedentes penales 430
1.6. Incumplimientos de condena 431
1.7. Suspensión y sustitución de las penas 432
1.8. Ampliación del catálogo de penas 436
2. MEDIDAS CAUTELARES 440
2.1. Clases 440
2.2. Presupuestos 444
2.3. Otros aspectos 446
3. RESPONSABILIDAD CIVIL EX DELICTO 449
3.1. Consideraciones generales 450
3.2. Contenido 456
4. DECOMISO DE BIENES TITULARIDAD DEL PARTIDO POLÍTICO PENALMENTE RESPONSABLE 459
4.1. Consideraciones preliminares 462
4.2. Tipos de decomiso 467
4.2.1. Decomiso directo 468
4.2.2. Decomiso ampliado 471
4.2.3. Decomiso autónomo 477
4.2.4. Decomiso de bienes de terceros 480
4.2.5. Decomiso de bienes procedentes de una actividad delictiva continuada 483
4.3. Ejecución efectiva del decomiso 487
4.4. Otras disposiciones 487
4.4.1. Aprehensión o embargo como medida cautelar 488
4.4.2. Realización anticipada y utilización provisional 488
4.4.3. Destino de los bienes decomisados 489
4.5. Ausencia de decomiso o decomiso parcial 490
Capítulo X
Causas de atenuación y exención
de la responsabilidad penal
1. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES 493
1.1. ¿Numerus clausus? 494
1.2. Las atenuantes previstas en el art. 31 quater CP 497
1.3. Efectos sobre el cálculo de las penas 508
2. ¿CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES? 510
3. LA EFICACIA EXIMENTE DE LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN (CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS): ARTS. 31 BIS 2 A 5 CP 511
3.1. Acerca de su “obligatoriedad” en el caso de los partidos políticos 514
3.2. Condiciones para la exención de responsabilidad penal 515
3.2.1. El art. 31 bis 2 CP 515
3.2.2. El art. 31 bis 4 CP 538
3.3. Eximente incompleta 540
3.4. Consideraciones finales 542
Capítulo XI
Extinción de la responsabilidad penal
de los partidos políticos
1. CAUSAS DE EXTINCIÓN (ART. 130.1 CP) 548
1.1. Cumplimiento de la condena 548
1.2. Disolución voluntaria 549
1.3. Indulto 551
1.4. Perdón del ofendido 553
1.5. Prescripción del delito 554
1.6. Prescripción de la pena 557
2. SUPUESTOS QUE NO COMPORTAN LA EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL (ART. 130.2 CP) 558
2.1. Delimitación conceptual 558
2.2. Consideraciones preliminares 566
2.3. Los distintos escenarios 569
2.4. Aspectos prácticos 569
Capítulo XII
Algunas reflexiones finales en torno a la responsabilidad
penal de los partidos políticos
1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS ¿UN HITO? 573
2. EL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: UNA NUEVA OCUPACIÓN Y PREOCUPACIÓN PARA LOS PARTIDOS 575
3. JUICIOS PARALELOS, PARTIDOS POLÍTICOS Y RESPONSABILIDAD PENAL 576
4. ACCIÓN POPULAR Y PARTIDOS POLÍTICOS 576
5. ¿UN SISTEMA ESPECÍFICO DE RESPONSABILIDAD PENAL PARA LAS ORGANIZACIONES POLÍTICAS? 578
6. ¿DÓNDE QUEDA LA RESPONSABILIDAD POLÍTICA DE LOS PARTIDOS? 579
7. REACCIONES INTERNAS FRENTE A UNA EVENTUAL CONDENA DEL PARTIDO: LA ACCIÓN DE “RESARCIMIENTO” 579
8. LOS PARTIDOS POLÍTICOS: “EL PROBLEMA” 581
Conclusiones 577
Bibliografía 593