Lucha contra la Criminalidad organizada y cooperación judicial en la UE : instrumentos límites y perspectivas en la era digital

PRÓLOGO

COOPERACIÓN JUDICIAL VS. CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL MARCO DE LA RULE OF LAW BACKSLIDING. ¿HACIA DÓNDE VAMOS?

Valentina Faggiani

Sección I
LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN A TRAVÉS DE LOS INSTRUMENTOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL EN MATERIA PENAL

CAPÍTULO I

DEBILIDADES DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN (OEI) EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Dr. Francisco Javier Garrido Carrillo

I. Introducción

II. Finalidad, concepto y objeto de la OEI

1. Finalidad de la OEI

2. Concepto y objeto

III. Ámbito de aplicación

1. Ámbito de aplicación material

1.1. Regla general y excepciones

1.2. La limitación de procedimientos en los que puede acordarse su emisión

1.3. Fases procesales en las que cabe acordar una OEI

2. Ámbito de aplicación subjetivo

3. Ámbito de aplicación espacial

IV. Procedimiento activo para la emisión de una OEI por las autoridades españolas

1. Autoridades competentes para la emisión

2. Mecanismo de validación de la OEI

3. Iniciativa

4. Requisitos para la emisión

4.1. Necesariedad y proporcionalidad. La debida ponderación

4.2. La Equivalencia o requisito de legalidad

5. Denegación de la emisión de la OEI y sistema de recursos

V. Validez de los actos de investigación realizados en el estado de ejecución. La necesidad de respetar los derechos y garantías fundamentales

VI. Reflexión final

VII. Bibliografía

CAPÍTULO II

LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS PENALES ELECTRÓNICAS EN EL MARCO DE LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Pablo Grande Seara

I. INTRODUCCIÓN

II. LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS: CONCEPTO Y AMBITO DE APLICACIÓN

1. Concepto

2. Ámbito de aplicación

2.1. Ámbito subjetivo

2.2. Ámbito objetivo o material

III. EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS

1. Autoridades de emisión

2. Condiciones para la emisión

2.1. Emisión de una orden europea de entrega

2.2. Emisión de una orden europea de conservación

3. Transmisión de las órdenes europeas de entrega y conservación: destinatarios y certificados

3.1. Destinatarios

3.2. Certificados

IV. CUMPLIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS

1. Cumplimiento por el destinatario de la orden

1.1. Cumplimiento de un EPOC

1.2. Cumplimiento de un EPOC-PR

2. Ejecución por la autoridad competente

V. PROCEDIMIENTO DE REEXAMEN DE LA ORDEN EUROPEA DE ENTREGA

1. Reexamen por obligaciones contradictorias basadas en la protección de derechos fundamentales o en intereses relacionados con la seguridad y defensa nacionales

2. Reexamen por obligaciones contradictorias basadas en otros motivos

VI. VÍAS DE RECURSO

VII. BIBLIOGRAFIA

CAPÍTULO III

INSTRUMENTOS LEGISLATIVOS EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Elena Laro González

I. Introducción

II. Breve referencia a la orden europea de investigación

III. Un nuevo instrumento de recopilación y aseguramiento de pruebas electrónicas: las órdenes europeas de entrega y conservación

1. Consideraciones generales

2. Ámbito de aplicación

3. Autoridades competentes para la emisión de una orden europea de entrega y conservación

4. Presupuestos para la emisión de una orden europea de entrega y conservación

5. El destinatario de la orden europea de entrega y conservación

6. Procedimiento de ejecución de una orden europea de entrega y conservación

IV. Bibliografía

CAPÍTULO IV

REFLEXIONES SOBRE EL PROCESO DE DECOMISO AUTÓNOMO Y LA RESERVA DE LA ACCION DE DECOMISO EN EL PROCESO PENAL

Tomás Farto Piay

I. Introducción

II. Objetivos del decomiso

III. La modalidad de decomiso autónomo

IV. Aspectos básicos del proceso de decomiso autónomo

V. Supuestos de aplicación: especial referencia a la facultad de reserva de la acción de decomiso en el proceso penal

1. Imposibilidad de enjuiciamiento

2. Reserva de la acción de decomiso en el proceso penal

2.1. Concepto y requisitos

2.2. Finalidad

VIII. Bibliografía

CAPÍTULO V

ALGUNAS LUCES Y SOMBRAS EN EL CAMINO HACIA LA COMUNITARIZACIÓN DEL ANTIGUO TERCER PILAR

José Rafael Marín Aís

I. La pervivencia de algunas peculiaridades institucionales y jurídicas del antiguo tercer pilar

II. La Decisión Marco y sus limitaciones para garantizar la primacía del Derecho de la Unión

III. El control horizontal entre Estados miembros del respeto a los derechos fundamentales como límite a la primacía del Derecho de la Unión y a la confianza y reconocimiento mutuos

IV. La utilización en el antiguo tercer pilar del recurso por incumplimiento por parte de la Comisión ha brillado por su escasez

V. Ideas finales

VI. Bibliografía

CAPÍTULO VI

EL RECONOCIMIENTO MUTUO COMO PRINCIPIO CLAVE PARA LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

Serena Cacciatore

I. Introducción

II. Reconocimiento mutuo y aproximación legislativa

1. El reconocimiento mutuo como piedra angular de la cooperación judicial

2. La confianza mutua como base del reconocimiento mutuo

3. Aproximación legislativa complementaria al reconocimiento mutuo

III. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN

1. Principales características de la OEI

2. La OEI como instrumento idóneo para la lucha contra la criminalidad organizada

IV. Reflexión final

V. Bibliografía

Sección II
LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO

CAPÍTULO VII

¿EXISTE UN “DERECHO PROCESAL DEL ENEMIGO” EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO EN ESPAÑA?

Fco. Javier Jiménez Fortea

I. Introducción

II. El “derecho penal –y procesal– del enemigo”

III. Las respuestas legales al terrorismo

1. La respuesta del Reino Unido

2. La respuesta de los EE.UU.

3. La legislación procesal antiterrorista española

IV. Terrorismo y restricciones de derechos fundamentales y libertades públicas

V. Valoración de la legislación antiterrorista procesal española

VI. Nota bibliográfica

CAPÍTULO VIII

ANÁLISIS DE EFECTIVIDAD DE LOS MECANISMOS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO EN LA SOCIEDAD EUROPEA

Lucana Estévez Mendoza

I. Introducción

II. Aproximación al estado actual del terrorismo en la UE

1. Concepto de terrorismo

2. Características y tipología del terrorismo

3. Situación del terrorismo en la actualidad

III. Instrumentos de lucha contra el terrorismo

1. Legislativos de carácter multidisciplinar

1.1. Directiva 2017/541 de lucha contra el terrorismo

1.2. Directiva 2016/681, relativa a la utilización de datos del registro de nombres de los pasajeros en relación a delitos de terrorismo y delincuencia grave

1.3. Reglamentos de interoperabilidad de los sistemas de información

1.4. Decisiones PESC sobre listas de terroristas

1.5. Reglamento sobre la lucha contra la difusión de contenidos terroristas en línea

2. Institucionales

2.1. Centro Europeo de Lucha contra el Terrorismo

2.2. Unidad de Europol para luchar contra la propaganda terrorista en Internet

2.3. Unidad de Europol para la inteligencia financiera

2.4. Otros servicios de apoyo de Europol

2.5. Registro Antiterrorista de Eurojust

2.6. Evaluación del sistema institucional

3. Interestatales: intensificación exterior de la lucha contra el terrorismo

IV. Conclusiones

V. Referencias bibliográficas y legislativas

Sección III
LA DIGITALIZACIÓN DE LA JUSTICIA COMO NUEVA HERRAMIENTA CONTRA EL CRIMEN

CAPÍTULO IX

EL EQUIPO CONJUNTO DE INVESTIGACIÓN COMO INSTRUMENTO EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO EN LA ERA DE LA DIGITALIZACIÓN

Alejandro Hernández López

I. Introducción

II. Base y naturaleza jurídicas

1. Base jurídica

2. Naturaleza jurídica

III. Características y ventajas derivadas del uso de un ECI

1. Ámbito de aplicación objetivo

2. Autoridades competentes y participación de organismos de la UE

3. Requisitos formales y temporales

4. Obtención de información, transmisión y admisibilidad de las fuentes de prueba

5. Responsabilidad de los miembros del equipo

IV. La necesidad de adaptar los ECI a la era de la digitalización

1. El impacto Crisis COVID-19 y las restricciones de movilidad

2. Sobre la necesidad de una reforma legislativa del instrumento

2.1. Reformar el instrumento a nivel europeo

2.2. Reformar la transposición a nivel nacional

2.3. Adecuar su funcionamiento a la era de la digitalización

V. Conclusiones

VI. BIBLIOGRAFÍA

CAPÍTULO X

LA INTEROPERABILIDAD DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE GRAN MAGNITUD DE LA UNIÓN EUROPEA Y LA DETECCIÓN DE IDENTIDADES MÚLTIPLES: GARANTÍAS Y RESPONSABILIDADES

Tassinari Francesca

I. La interoperabilidad de los Reglamentos 2019/817 y 2019/818: ¿quid pluris?

II. Una nueva infraestructura tecnológica

III. La detección de identidades múltiples: análisis del art. 21 de los Reglamentos sobre interoperabilidad

1. El procedimiento automatizado: los vínculos blanco y amarillo

2. El procedimiento de verificación manual

IV. Garantías en el procedimiento de detección de identidades múltiples

1. El derecho de información del interesado

2. El derecho de acceso, rectificación, supresión de datos personales y el derecho de restricción al tratamiento

2.1. El Portal web

2.2. El régimen general para el acceso, rectificación, y supresión de los datos personales en el DIM

V. Los responsables y encargados del tratamiento de datos personales vinculados

1. Los responsables del tratamiento de datos en los Reglamentos sobre interoperabilidad

2. El rol de las agencias de la Unión en el procedimiento de detección de identidades múltiples

2.1. La Agencia Europea de Guardia Fronteras y Costas responsable del tratamiento de datos de la Unidad Central SEIAV

2.2. eu-LISA: ¿de encargada a responsable del tratamiento de datos?

VI. Conclusiones

VII. Bibliografía

CAPÍTULO XI

POSIBILIDADES DE USO DE LOS DATOS DE TRÁFICO Y LOCALIZACIÓN PARA LA REPRESIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Juan Alejandro Montoro Sánchez

I. Los datos de tráfico y localización asociados a las comunicaciones electrónicas: elementos clave para la investigación del delito

II. Los datos de tráfico y localización: datos personales protegidos por un haz de derechos fundamentales

III. La Ley 25/2007 sobre conservación de datos de tráfico con fines penales

IV. La jurisprudencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea sobre los regímenes de conservación de datos de tráfico

1. La Sentencia Digital Rights: el primer golpe a los regímenes de conservación de datos de tráfico

2. La Sentencia Tele 2 Sverige: el tiro de gracia a los regímenes nacionales de conservación indiscriminada de datos

3. La Sentencia La Quadrature du Net: un nuevo planteamiento para la lucha contra las amenazas más graves para la seguridad nacional

3.1. Sobre las medidas legislativas que establecen la conservación preventiva de los datos de tráfico y de los datos de localización para proteger la seguridad nacional

3.2. Sobre las medidas legislativas que establecen la conservación preventiva de las direcciones IP y de los datos relativos a la identidad civil a efectos de la lucha contra la delincuencia y de la protección de la seguridad pública

3.3. Sobre las medidas legislativas que establecen la conservación rápida de los datos de tráfico y de localización a efectos de la lucha contra la delincuencia grave

3.4. Sobre el análisis automatizado de los datos de tráfico y de localización

3.5. Sobre la recopilación en tiempo real de los datos de tráfico y de localización

3.6. Sobre la posibilidad de que un tribunal pueda validar el uso de datos de tráfico obtenidos en virtud de una norma nacional incompatible con el Derecho de la Unión

V. La delicada situación del régimen nacional de conservación preventiva de datos de tráfico

VI. Conclusiones

CAPÍTULO XII

EL AGENTE ENCUBIERTO INFORMÁTICO EN LA LUCHA CONTRA LA PORNOGRAFÍA INFANTIL

Susana Sánchez González

I. Internet, delincuencia organizada y pornografía infantil

II. Concepto y características del agente encubierto informático

III. Límites del agente encubierto informático

1. El delito provocado, pruebas de cargo a un precio muy alto

2. El respeto a los derechos, garantías del imputado así como a los principios del proceso penal

3. El agente encubierto informático como fuente de investigación y como prueba en el proceso penal, una cuestión controvertida

IV. Conclusiones

V. Bibliografía