Macrocausas y Proceso Penal

ABREVIATURAS ............................................. 25
PRÓLOGO .................................................. 29
AGRADECIMIENTOS ........................................ 33
INTRODUCCIÓN ........................................... 35
1. Justificación y propósito ................................. 35
2. Antecedentes ........................................... 36
3. Concepto de complejidad ................................ 37
4. Estructura de esta obra ................................. 40
5. Metodología empleada .................................. 42
CAPÍTULO PRIMERO
EL OBJETO DEL PROCESO PENAL ......................... 45
1. Complejidad y objeto del proceso penal .................. 45
2. Aproximación conceptual ................................ 47
2.1. La pretensión ....................................... 51
2.2. La acción ........................................... 55
2.3. El hecho punible ..................................... 59
3. Identificación del hecho ................................. 59
3.1. Utilidad ............................................ 59
3.2. Criterios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
3.2.1. Naturalista ................................... 62
3.2.1.1. Limitaciones del criterio naturalista ...... 63
3.2.2. Normativo ................................... 65
3.2.2.1. Actos típicos de ejecución ............... 67
3.2.2.2. Bien jurídico protegido ................. 69
4. Individualización del hecho .............................. 71
4.1. En el concurso ideal .................................. 73
4.1.1. En el principio acusatorio ....................... 76
4.1.2. En la cosa juzgada ............................. 80
4.1.3. En el principio non bis in idem ................... 82
4.1.3.1. Jurisprudencia europea sobre el non bis in idem ................................. 85
4.1.3.2. Influencia en las normas de conexión de la Fiscalía Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
4.2. En el delito continuado ............................... 93
4.2.1. En la cosa juzgada ............................. 97
4.2.2. En el principio acusatorio ....................... 105
5. Caracterización: indivisibilidad y unidad ................. 106
5.1. Regla general de unidad de objeto ....................... 110
5.1.1. Fundamento .................................. 110
5.2. Excepciones a la regla de unidad de objeto ................ 112
5.2.1. Pluralidad de objetos y unidad de procedimiento
(acumulación) ................................ 113
5.2.2. Pluralidad de objetos y de procedimientos (separación) ........................................ 113
5.2.3. Unidad de objeto y pluralidad de procedimientos (¿ruptura?) ................................... 113
5.2.3.1. Pluralidad sucesiva de procesos ......... 115
5.2.3.2. Pluralidad simultánea de procesos ....... 115
5.3. Configuración progresiva .............................. 117
5.3.1. Extensión del ámbito objetivo del proceso penal ... 119
CAPÍTULO SEGUNDO
ACUMULACIÓN DE OBJETOS. CONEXIDAD, COMPLEJIDAD
Y MACROPROCESO ........................................ 121
1. La conexión en el proceso penal ......................... 122
1.1. Naturaleza: ¿penal o procesal? ......................... 123
1.2. Tipos de conexión .................................... 124
1.2.1. De delitos y de procedimientos .................. 124
1.2.2. Sustancial y procesal ........................... 124
1.2.3. Formal y material ............................. 125
1.2.4. Objetiva y subjetiva ............................ 125
1.2.5. Homogénea y heterogénea ..................... 128
1.3. Conexión y competencia ............................... 128
1.4. Fundamento de la conexión ............................ 131
1.5. Límites a la conexión: la separación ..................... 134
1.6. Conexión y complejidad ............................... 136
1.7. Evolución de la regulación: pasado, presente y futuro ....... 138
1.7.1. Reforma de 2015 .............................. 139
1.7.1.1. Conexidad necesaria antes de la reforma .. 142
1.7.1.2. Conexidad necesaria tras la reforma ...... 144
1.7.1.3. Modificaciones en los nexos de conexión . . 147
1.7.2. Propuesta del Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal de 2020 ............................ 152
1.7.2.1. Regla de unidad de objeto ............... 153
1.7.2.2. Supuestos de conexión ................. 153
1.7.2.3. Supuestos de separación de procesos ..... 156
1.7.2.4. Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
2. La complejidad del proceso penal ........................ 161
2.1. Significado del término ............................... 161
2.2. Complejidad y objeto del proceso ........................ 162
2.2.1. Multiplicidad de hechos ........................ 163
2.2.2. Multiplicidad de sujetos pasivos del proceso ....... 163
2.2.2.1. Personas físicas ....................... 163
2.2.2.2. Personas jurídicas ..................... 165
2.2.3. Multiplicidad de víctimas y perjudicados .......... 171
2.2.4. Multiplicidad de acciones ....................... 175
2.3. Complejidad y partes procesales ........................ 182
2.3.1. La acusación particular y la víctima del delito ...... 182
2.3.1.1. Complejidad por la intervención procesal de las víctimas ........................ 183
2.3.2. Acusación popular ............................. 187
2.3.2.1. Fundamento .......................... 188
2.3.2.2. Complejidad por el abuso de la acción popular ................................ 191
2.3.2.3. Limitaciones a su ejercicio .............. 191
A) Ámbito subjetivo ................... 192
B) Ámbito objetivo .................... 195
C) Momento temporal ................. 197
D) Interés legítimo .................... 197
E) Prestación de caución .............. 198
2.3.3. Agrupación de acusaciones ..................... 199
2.3.3.1. Populares ............................ 202
2.3.3.2. Particulares .......................... 206
2.3.4. Parte acusada ................................ 212
2.3.4.1. Complejidad por la intervención procesal
de las defensas ........................ 212
2.3.5. Ministerio Fiscal .............................. 217
2.3.5.1. Organización de la Fiscalía y causas complejas ................................ 221
2.3.6. Actor civil y responsable civil ................... 223
2.3.6.1. Complejidad por el ejercicio conjunto de la acción civil ........................... 225
2.3.6.2. Responsable civil en la liquidación vinculada a delito ............................ 225
2.4. Complejidad y tiempo ................................. 230
2.4.1. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas ..... 231
2.4.1.1. Atenuante de dilaciones indebidas y complejidad .............................. 233
2.4.1.2. Atenuante, complejidad y acumulación .... 237
2.4.2. Plazos de instrucción .......................... 240
2.4.2.1. Atenuante de dilaciones indebidas y plazos de instrucción ........................ 240
2.4.2.2. Plazos de instrucción y complejidad ...... 242
2.4.2.3. Dies a quo para el cómputo de plazos en procedimientos conexos ................ 244
2.4.2.4. Consecuencias del transcurso de plazos ... 251
A) Diligencias de investigación rezagadas . 251
B) Diligencias que presentan una conexión funcional ..................... 252
C) Diligencias de investigación vencidas . 253
D) Efectos en relación con el art. 779 LECrim .......................... 254
E) Efectos probatorios ................ 256
F) Diligencias complementarias ........ 258
G) Declaración del investigado ......... 258
2.4.3. Fundamento de la instrucción y complejidad ...... 263
3. Anatomía del macroproceso ............................. 267
3.1. Concepto ........................................... 267
3.2. Causas ............................................. 269
3.3. ¿Son los macroprocesos evitables? ....................... 272
3.4. Características ...................................... 274
3.5. Riesgos de los macroprocesos ........................... 275
3.5.1. Causas generales .............................. 275
3.5.1.1. Investigación de la Policía ............... 279
3.5.1.2. Investigación preliminar del Ministerio Fiscal ................................ 282
3.5.2. Imputaciones tardías ........................... 284
3.5.3. Dirección «formal» del proceso por parte del juez de instrucción ................................... 288
3.5.4. En las medidas cautelares ...................... 293
3.5.4.1. Personales ........................... 293
3.5.4.2. Reales ............................... 299
3.5.5. En el delincuente delator ....................... 302
3.5.5.1. Aspectos penales y procesales ........... 304
3.5.5.2. Problemas que plantea ................. 307
A) Derecho de defensa: delator vs. delatado ............................. 308
B) Fragmentación procesal ............ 311
3.5.6. En la conformidad ............................. 312
3.5.6.1. Límite objetivo: gravedad de la pena ...... 317
3.5.6.2. Límite temporal ....................... 319
3.5.6.3. Beneficios premiales ................... 321
3.5.6.4. Conformidades parciales ............... 323
CAPÍTULO TERCERO
TRATAMIENTO DE LA COMPLEJIDAD EN EL PROCESO PENAL. PIEZAS SEPARADAS Y SEPARACIÓN DE PROCESOS .. 327
1. Piezas separadas ........................................ 329
1.1. Naturaleza jurídica .................................. 329
1.1.1. Posturas en la práctica ......................... 333
1.2. Piezas separadas como forma de tratamiento de la complejidad .............................................. 337
1.3. Ámbito de aplicación ................................. 338
1.4. Requisitos para su formación .......................... 341
1.4.1. Criterios de ponderación ....................... 342
1.4.1.1. Simplificación y activación del procedimiento ............................... 342
1.4.1.2. Posibilidad de enjuiciamiento independiente ............................... 344
1.4.1.3. Ejemplos prácticos ..................... 345
1.4.1.4. Influencia del art. 17 LECrim en los criterios de ponderación .................... 348
1.5. Aspectos procesales afectados por la creación de piezas ...... 349
1.6. Momento procesal oportuno para su formación ........... 353
1.6.1. Formación más tardía: para el enjuiciamiento ...... 354
1.6.1.1. Ejemplos ............................. 355
1.6.2. Formación más temprana: para facilitar la instrucción ......................................... 357
1.6.2.1. Ejemplos ............................. 358
1.6.3. Criterios de ponderación sobre el momento temporal .......................................... 359
1.6.4. Organización de piezas en relación con el momento temporal ..................................... 362
1.7. Criterios para la división material de las piezas ........... 363
1.7.1. Púnica ....................................... 363
1.7.2. Lezo ........................................ 370
1.7.3. ERE ......................................... 374
1.7.4. Gürtel ....................................... 377
1.8. Reunificación de piezas ............................... 383
1.8.1. Por motivos de conveniencia o necesidad ......... 384
1.8.2. Por razones procesales que afectan a la competencia .......................................... 385
1.8.2.1. Reagrupación tras el cambio competencial .. 385
1.8.2.2. Tramitación independiente tras el cambio competencial ......................... 387
1.9. Piezas separadas y reglas de competencia objetivo-personal .. 388
1.9.1. Perpetuatio iurisdictionis en causas con aforados ... 392
1.9.1.1. Caso Gürtel, pieza n.º 3 ................. 394
1.9.2. Perpetuatio iurisdictionis en unas piezas, pero no en las otras ..................................... 396
1.9.2.1. Caso Gürtel, pieza n.º 5 ................. 396
1.9.2.2. Caso Gürtel, piezas n.º 1, 2 y 6 ........... 400
1.10. Piezas separadas y reglas de competencia objetiva y territorial .............................................. 401
1.10.1. Referencia a la cuestión en la práctica jurídica ..... 404
1.11. Normas de reparto para piezas separadas que presentan la misma competencia .................................. 406
1.11.1. Referencia a la cuestión en la práctica jurídica ..... 409
1.11.2. Impacto en el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley ................................ 411
1.12. Apoyos y medidas de refuerzo ........................... 414
1.12.1. Caso concreto ................................ 418
1.12.1.1. Hechos .............................. 418
1.12.1.2. Alegaciones de las defensas ............. 420
1.12.1.3. Respuesta de la Sala 2.ª del TS ........... 421
1.12.2. Caso concreto ................................ 423
1.12.2.1. Hechos .............................. 423
1.11.2.2. Alegaciones de las defensas y respuesta de la Sala 3.ª del TS ....................... 424
1.13. Tribunales de instancia y causas complejas ............... 425
1.14. Coordinación entre piezas e importancia de la delimitación del objeto del proceso ................................. 428
1.14.1. Ejemplo: caso ERE ............................ 428
1.14.1.1. Incidencia de las sentencias del Tribunal Constitucional de julio de 2024 ........... 436
1.15. Pautas de ordenación y organización material de la causa .. 438
1.16. Conformidades parciales y piezas separadas .............. 442
1.16.1. Validación de la Sala 2.ª del TS de ciertas prácticas basadas en compromisos previos de las partes ..... 442
1.16.1.1. La indefensión como límite .............. 445
1.16.2. Creación de piezas separadas para conformidades .. 447
1.16.3. Valoración y previsión de la conformidad parcial en futuros textos legales .......................... 448
2. Separación de procesos ................................. 454
2.1. Evolución legislativa de la separación de procesos y refuerzo de la regla de unidad de objeto ......................... 454
2.2. Similitudes y diferencias con las piezas separadas .......... 456
2.3. Separación de procesos como forma de tratamiento de la complejidad ............................................ 459
2.3.1. Distinción entre causas de complejidad y causas de dilación ...................................... 460
2.3.2. Distinción entre complejidad y excesiva complejidad ........................................ 461
2.3.3. Distinción entre dilación y excesiva dilación ....... 463
2.3.4. Decisión de separación: entre la complejidad y la dilación ....................................... 467
2.4. Conveniencia de la separación ......................... 467
2.5. Aplicación jurisprudencial ............................ 471
2.6. Órgano competente y normas de reparto ................. 476
2.7. Momento temporal ................................... 476
CAPÍTULO CUARTO
LA PRUEBA ENTRE PROCESOS CONEXOS ................. 479
1. Discusión sobre el efecto positivo de la cosa juzgada penal .. 480
1.1. Negación del efecto positivo ............................ 480
1.1.1. Fundamento de la cosa juzgada penal ............ 482
1.1.2. El valor de la sentencia. ........................ 484
1.1.3. Desvinculación entre el efecto positivo y el art. 116 LECrim ...................................... 485
1.1.4. Límites a la seguridad jurídica ................... 487
1.1.4.1. El valor justicia ........................ 488
1.1.4.2. Derechos y garantías constitucionalmente protegidos ............................ 489
A) Principios de inmediación, oralidad, publicidad y contradicción ........... 490
B) Derecho de defensa y presunción de inocencia ......................... 491
C) Libre valoración de la prueba ........ 492
1.2. Reivindicación del efecto positivo ....................... 492
1.2.1. Fundamento de la cosa juzgada .................. 493
1.2.2. El valor de la sentencia ......................... 495
1.2.3. Cuestionamiento de los postulados tradicionales ... 495
1.3. Reivindicación matizada del efecto positivo ............... 500
1.3.1. Cuando resulte positivo para los fines de la defensa y/o responda a causas objetivas ................. 501
1.3.2. Especial referencia a la extensión por inexistencia del hecho .................................... 502
1.3.2.1. Prejudicialidad penal en la sentencia civil .. 504
2. Influencia probatoria entre procesos conexos ............. 509
2.1. La sentencia penal como medio de prueba ................ 509
2.1.1. La importancia de la motivación ................. 513
2.2. Utilización de la información en procedimiento distinto ..... 517
2.2.1. En la instrucción .............................. 518
2.2.1.1. Información derivada de diligencias limitativas de derechos fundamentales ......... 519
A) Ámbito de aplicación ............... 523
B) Limitaciones a la utilización del material probatorio ..................... 525
2.2.2. En el juicio oral ............................... 555
2.2.2.1. Prueba testifical ....................... 556
2.2.2.2. Declaración del acusado ................ 559
2.2.2.3. Prueba pericial ........................ 560
2.2.2.4. Prueba documental .................... 563
3. Problemas derivados de la duplicidad probatoria y posibles soluciones .............................................. 566
3.1. Dilaciones .......................................... 566
3.2. Contradicciones ..................................... 569
3.3. La indefensión como límite ............................ 574
3.4. Imparcialidad en la valoración probatoria ............... 575
CAPÍTULO QUINTO
LA CONDICIÓN PROCESAL DEL DECLARANTE EN EL PROCEDIMIENTO CONEXO ..................................... 579
1. Distinción entre la valoración de la declaración y la condición del declarante ...................................... 582
1.1. Evolución de los criterios de valoración de las declaraciones de los coimputados ................................... 582
1.2. Distinción entre la valoración de la declaración y la condición procesal del declarante ................................ 587
1.2.1. Acuerdo del Pleno de la Sala 2.ª del TS de 16 de diciembre de 2008 y jurisprudencia posterior ........ 587
2. Superación del concepto nominalista para la condición procesal ................................................... 593
3. El derecho de defensa y sus manifestaciones ............. 596
3.1. Fundamento y regulación ............................. 596
3.2. Nacimiento y finalización ............................. 604
4. El acusado: sus derechos en la declaración ............... 607
4.1. Derecho a la asistencia técnica ......................... 608
4.2. Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable ............................................ 610
4.3. Derecho al silencio ................................... 614
4.4. Derecho al contradictorio .............................. 615
4.4.1. Conflicto con el derecho al silencio del acusado que declara en el procedimiento conexo .............. 622
5. El testigo: sus derechos y deberes en la declaración ...... 624
5.1. Deberes testificales ................................... 627
5.2. Deber de comparecer ................................. 628
5.3. Deber de declarar .................................... 628
5.4. Límite al deber de declarar: derecho a la no autoincriminación ............................................. 630
6. Estado de la cuestión de la condición del declarante en el procedimiento conexo ................................... 631
6.1. Existencia de sentencia firme ........................... 632
6.1.1. Posición de la FGE en Consulta 1/2000 de 14 de abril ......................................... 635
6.1.2. Acuerdo del Pleno de la Sala 2.ª del TS de 16 de diciembre de 2008 .............................. 637
6.1.3. Jurisprudencia de la Sala 2.ª del TS tras el Acuerdo del Pleno de 2008 ............................. 638
6.1.4. Caso concreto ................................ 640
6.2. Ausencia de sentencia firme ........................... 642
7. Combinación armónica de las regulaciones del testigo y del acusado y toma de postura .............................. 646
7.1. Existencia de sentencia firme ........................... 647
7.1.1. Argumentos a favor de la condición de testigo ..... 650
7.1.2. Argumentos a favor de la condición de acusado .... 651
7.1.3. Toma de postura .............................. 653
7.2. Ausencia de sentencia firme ........................... 655
7.2.1. Argumentos a favor de la condición de testigo ..... 655
7.2.2. Argumentos a favor de la condición de acusado .... 656
7.2.3. Influencia del estado procesal del procedimiento ... 656
7.2.4. Toma de postura .............................. 658
8. Regulación en otros ordenamientos ...................... 660
8.1. Italia .............................................. 660
8.2. Portugal ........................................... 664
8.3. Francia ............................................ 667
RECAPITULACIÓN ........................................... 671
BIBLIOGRAFÍA .............................................. 685