Manual de Derecho Penal Económico . Parte General y Especial

Presentación a la edición española
Prólogo a la edición española
Prólogo a la segunda edición alemana de Introducción y Parte General
Prólogo a la segunda edición alemana de la Parte Especial

INTRODUCCIÓN Y PARTE GENERAL

Índice bibliográfico general

Introducción

1. Tipos penales accesorios y autónomos
2. Delitos dependientes del sistema y delitos neutrales al sistema
3. Internacionalización de la criminalidad económica y «regionalización» de la lucha contra ella
4. Parte general del Derecho penal económico
5. Parte especial del Derecho penal económico (panorámica general)
6. Relación entre el Derecho penal económico y las ciencias económicas
7. Colecciones de leyes y literatura auxiliar

§1. Concepto, evolución histórica y principios del Derecho penal económico

I. Concepto del Derecho penal económico
1. Definición (conceptual) desde una perspectiva procesal-criminalística
2. Definición desde una perspectiva criminológica
3. Conceptualización desde la perspectiva jurídico-dogmática
4. Instrumentos del tráfico económico como objetos de protección
5. Resumen y resultados

II. Desarrollo histórico del Derecho penal económico
1. Antigüedad y Edad Media
2. Siglo XX
3. Legislación reciente y tendencias

III. Particularidades y principios de la legislación
1. Delitos especiales
2. Delitos de peligro abstracto
3. Imprudencia y deberes especiales del tráfico
4. ¿Subsidiariedad y fragmentariedad del Derecho penal económico?
5. Los así llamados tipos penales residuales y de recogida
6. ¿Presunciones legales?

§2. Codificaciones y otras fuentes del Derecho penal económico

I. El Proyecto Alternativo de 1977 y el extranjero

II. La Ley penal económica de 1954

III. Bloques de leyes en el Derecho penal
1. Derecho penal financiero (AO)
2. Derecho penal de balances (Código de Comercio)
3. Derecho penal de las sociedades de capital
4. Derecho penal de la competencia
5. Derecho penal de protección de los consumidores

IV. Derecho de la UE
1. Derecho primario
2. Derecho derivado
3. Armonización del Derecho penal económico de acuerdo con el denominado primer y tercer pilar
4. Acuerdos internacionales
5. Proyecto de una «Constitución para Europa»

§3. La práctica de la justicia penal en materia económica (visión general)

I. Medidas organizativas: especialización y concentración

II. Principales problemas jurídicos principales: procesos de gran magnitud y acuerdos (deals)

III. Particularidades jurídico-procesales (selección)
1. Competencia respecto de cuestiones previas
2. Aseguramiento de las pretensiones de indemnización
3. Regulación del «testigo de la corona» y certificación negativa
4. Otros problemas particulares
5. La armonización de lege ferenda, en especial en el ámbito del Derecho probatorio

§4. Parte general del Derecho penal económico

I. Observación previa: influencia de la parte especial en la parte general

II. Teoría del tipo
1. Leyes penales en blanco y remisiones
a) Tipología y terminología
b) Jurisprudencia del Tribunal Constitucional Federal
c) Remisiones dinámicas
d) Técnica del reenvío
2. Cláusulas generales y figuras de medición
a) Naturaleza y problema de la ambivalencia de la norma
b) Criterios de una interpretación restrictiva en el Derecho penal
c) Resumen
3. Interpretación económica y prohibición de la analogía
a) Método y resultado de la interpretación
b) En especial: el administrador de hecho
4. Simulación y fraude de ley
a) El problema y sus posibles soluciones
b) Ejemplos con soluciones
c) Resumen
5. Validez temporal del Derecho
a) Leyes temporales
b) Lex mitior. ¿Excepciones?
6. Problemas de causalidad
a) Responsabilidad penal por el producto
b) Decisiones colegiadas
c) ¿Determinación (alternativa) de la víctima?
7. Problemas de la posición de garante
a) Peligros empresariales de tipo neutral
b) ¿Personas como peligros?
c) Imposición de decisiones por mayoría de votos
d) Posiciones de garantía en sociedades comerciales (resumen)

III. Teoría de la antijuricidad
1. Adecuación social y conducta conforme a la profesión (o al rol)
a) Problema y posibles soluciones
b) El problema especial de la información jurídica
2. Estado de necesidad justificante
a) Aplicabilidad general y límites
b) Problema especial en caso de intereses monetarios
c) Derecho penal del medio ambiente
3. Instrucciones dentro de la empresa y según el derecho de sociedades
4. Autorización oficial y consentimiento
a) Efecto y alcance de las autorizaciones oficiales
b) ¿Exclusión del tipo o de la antijuridicidad?
c) En especial: el objeto de la autorización
d) Consentimiento, especialmente en caso de administración desleal (de los órganos)

IV. Teoría del error
1. Leyes penales en blanco
a) «Lectura conjunta» de normas jurídicas
b) Teoría «atenuada» de la culpabilidad y doctrina dominante
2. Elementos normativos del tipo
a) Estado actual de la doctrina dominante
b) ¿Elementos de valoración global?
3. Delitos de falsedad y de engaño
a) Exigencia del conocimiento de la norma
b) Casos ilustrativos provenientes del Derecho penal de productos alimenticios

V. Autoría y participación
1. Ámbitos de responsabilidad en el nivel horizontal
2. Delegación y dominio vertical de la organización
3. Actuar por otro
4. «Autoría de la empresa» y violación del deber de vigilancia
a) ¿Punibilidad de las personas jurídicas?
b) Violación del deber de vigilancia

§5. La Parte general del Derecho sancionador de la UE

1. Ámbitos de aplicación y tipos de sanciones
a) Multas y otras sanciones administrativas
b) Regulaciones de la parte general
2. Concordancias con el Derecho penal y sancionador administrativo nacional
a) Principio de legalidad
b) Principio de culpabilidad
c) Exclusión del injusto y de la culpabilidad
d) Autoría y participación
3. Peculiaridades, especialmente en el Derecho sancionador de la competencia
a) Unidad económica de la empresa
b) Aplicación extraterritorial del Derecho

§6. Las sanciones en particular

I. La pena patrimonial (art. 43a CP, vers. ant.)

II. El comiso (arts. 73 y ss. CP)

III. La confiscación de las ganancias (art. 17, párrafo 4 Ley de Contravenciones)

IV. Confiscación de beneficios adicionales

V. Multa sancionadora y multa procesal

VI. Publicación de la sentencia y otras formas de publicidad

VII. Imposición de condiciones en caso de sobreseimiento del proceso (art. 153 a StPO)

PARTE ESPECIAL

Introducción

I. Frecuencia y particularidades de los tipos penales «clásicos»
1. En especial, la estafa y la administración desleal de patrimonio
2. Comportamientos típicos en el Derecho penal accesorio
II. Protección de bienes jurídicos
1. Reconocimiento y significación de los bienes jurídicos
2. Resultados provisionales y ejemplos

III. Protección de la víctima, aspectos relativos al autor y a la acción

IV. Cuadro sinóptico tabular de la Parte especial del Derecho penal económico

§1. Fuentes jurídicas y límites en la interpretación de la Parte Especial

I. Fuentes de la Parte especial

II. Límites procedentes del derecho constitucional, del derecho de la Unión Europea y del principio de territorialidad

III. Relaciones con el Derecho administrativo y con el Derecho civil
1. Casos de accesoriedad del tipo penal
2. Casos de actos jurídicos realizados conforme a normas extrapenales
3. Interpretación fáctica e interpretación económica

IV. Competencias en el Tratado de la Constitución europea y en el Tratado de reforma de Lisboa
1. Competencia compartida en materia penal
a) Los intereses financieros de la Unión
b) Inmigración ilegal y tráfico de seres humanos
c) Nuevas formas de delincuencia
d) Políticas de la Unión armonizadas
2. Interpretación del catálogo de competencias penales
a) Estafa en perjuicio de la UE
b) Infracciones a la política migratoria y del mercado de trabajo
c) Criminalidad informática, corrupción, tráfico de armas y falsificación de medios de pago
d) Eurodelitos
3. Resumen y visión general

§2. Plan de la obra

§3. El Derecho penal del comercio exterior

I. Ámbito de aplicación y sistema de la Ley de Comercio Exterior

II. Panorámica del Derecho penal del comercio exterior en sentido amplio
1. Violación del embargo
2. Exportación sin autorización
3. Excurso: Ley sobre el control de las armas de guerra

III. Problemas relevantes del Derecho penal del comercio exterior
1. Autoría
2. Comportamientos en fraude de ley
3. Tentativa
4. Sanciones

§4. Derecho penal de la Economía financiera pública

I. Derecho penal tributario y aduanero
1. Sistema y conceptos fundamentales del Derecho penal tributario (Ordenanza Tributaria de 1977)
2. Sinopsis del Derecho penal tributario en sentido amplio
3. Principales cuestiones en particular
a) El círculo de autores
b) Tentativa
c) Dolo y error
d) El fraude de ley tributaria
e) Delimitación con la estafa

II. Derecho penal relativo a la ordenación del mercado y a las subvenciones
1. Penas y multas administrativas conforme a la Ley de Ordenación del Mercado
2. La obtención fraudulenta de subvenciones conforme al §264 CP
a) Delimitación de los §§370 ss. de la Ordenanza Tributaria
b) El círculo de autores

III. El Derecho penal en la contratación pública, especialmente la alteración del precio en subastas y concursos públicos
1. Evolución histórica y bien jurídico protegido
2. Estafa en adquisiciones y obras públicas
3. Estafa en subastas públicas (Submissionsbetrug §264 CP)

IV. Administración desleal de caudales públicos
1. Principios
2. Consideración particular de las «cajas negras»

§5. Protección penal de la competencia

I. Sanciones administrativas contra prácticas restrictivas de la competencia
1. Sinopsis de la Ley contra las restricciones de la competencia
2. Cuestiones de parte general
a) Autoría por parte de empresas y delitos especiales.
b) Delitos de participación necesaria
c) Cuestiones relativas al error
d) Imprudencia
e) Dolo
f) Consumación y prescripción
3. Cuestiones seleccionadas de Parte especial
a) Acuerdos o prácticas concertadas sobre los precios
b) Las recomendaciones en el derecho actual y en el derogado
c) Discriminación (obstáculo) y boicot
II. Acuerdos en concursos y subastas públicas (§298 CP)
1. Bien jurídico y relación con otros tipos penales
2. ¿Críticas por la ausencia de peligro?
3. Autoría
4. Referencias al Derecho comparado y a la Unión Europea
5. Cuestiones procesales

III. Corrupción de empleados y encargados (§§299 ss. CP)
1. Los bienes jurídicos de la corrupción económica y la cuestión relativa al consentimiento del dueño del negocio
2. Círculo de autores
3. Favorecimiento en la competencia
4. Acuerdo ilícito
5. Carácter desleal del favorecimiento
6. Relación con los delitos de funcionarios
7. Querella
8. Necesidades de reforma
9. Delitos cometidos en el extranjero

IV. Publicidad engañosa (§16 Ley de Competencia Desleal)
1. Bienes jurídicos y función de recogida
2. Carácter falso y engañoso de la publicidad (modelo de consumidor)
3. Carácter público de la publicidad
4. Tipos adicionales

V. Violación de secretos y espionaje industrial (§§17 ss. de la Ley de Competencia Desleal)
1. La protección de secretos en el ordenamiento jurídico-penal
2. Concepto de secreto, a propósito del ejemplo del secreto bancario
3. Espionaje económico
4. Querella
5. Aprovechamiento no autorizado de modelos (§18 Ley de Competencia Desleal)

§6. Usura y protección penal de los precios

I. Usura individual y usura social

II. Sobreelevación del precio
1. Sobreelevación del precio en objetos de primera necesidad (§4 Código Penal Económico)
2. Sobreelevación del precio en viviendas de alquiler (§5 Código Penal Económico)

III. Usura (§291 CP)
1. Bienes jurídicos - ¿Delito económico?
2. Contrato y explotación
3. Llamativa desproporción entre prestación y contraprestación
4. Usura en el alquiler (Nr. 1)
5. Usura de crédito (Nr.2)
6. Cláusula adicional (apartado. 1 inciso 2)
7. Participación necesaria.

§7. Blanqueo de capitales (§261 CP)

I. Fundamento de la punibilidad, bienes jurídicos protegidos y descubrimiento

II. Problemas jurídico-penales
1. Procedencia de un hecho delictivo anterior
2. Acciones típicas
3. Acciones típicamente profesionales
4. (Auto) denuncia liberadora de pena
5. Encubrimiento mediante la no denuncia de los bancos (etc)

§8. Conducta punible de los bancos, prestadores de servicios financieros y aseguradoras

I. Tipos penales de la ley sobre el sistema crediticio (visión general)

II. Negocios prohibidos y sujetos a autorización según la Ley del Sistema Crediticio y la ley de Fiscalización de Seguros
1. Prohibición de empresas de ahorro para fines específicos (etc.)
2. Realización de negocios bancarios sujetos a autorización
3. Mantención de aseguradoras requeridas de autorización

III. Violación del secreto bancario (§§55 a, 55 b Ley del sistema crediticio)
1. Secreto compartido según la Ley de Competencia Desleal
2. La protección penal de la Ley del Sistema Crediticio

IV. Protección del inversionista en la ley sobre cédulas hipotecarias (Pfandbriefgesetz)

V. Protección de clientes en la ley de depósitos

§9. Protección penal de la economía financiera y crediticia privada (del mercado de capitales)

I. Estafa de crédito (§§263, 265 b CP)
1. Dificultades del §263 CP
2. Facilitación de la prueba mediante el §265 b CP

II. Estafa de letra de cambio y de cheque, y de cargo en cuenta (§263 CP)
1. Utilización restringida del §265 b CP
2. Estafa de letra de cambio
3. Estafa de cheque
4. Estafa de cargo en cuenta
III. Estafa de inversión de capitales (§264 a CP)
1. Vinculación con el Derecho de títulos valores
2. Bien jurídico y objeto de la acción del §264 a CP
3. Prescripción
4. Engaño y perjuicio patrimonial de inversores

IV. Delitos bursátiles, en especial, el abuso de información privilegiada en el mercado de valores (§§14, 20 a, 38 Ley de negociación de valores, §§23, 61 Ley Bursátil)
1. Manipulación de la cotización y del precio de mercado (§§20 a, 38 Ley de negociación de valores
2. Incitación a las operaciones bursátiles especulativas (§§23 apdo.1 y 61 Ley Bur