Personas jurídicas. Delitos, garantías y compliance

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Cuevas Oltra, Carlos Manuel

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ISBN: 9788419580306
EAN: 9788419580306
Editorial: J.M. Bosch Editor
Fecha de la edición: 24/04/2023
Nº Pág.: 462

Materias:

Derecho / Penal / DELITOS CONTRA LAS PERSONAS

La responsabilidad penal de las personas jurídicas, cuyos presupuestos se establecen en el art. 31 bis.1 del Código Penal, ha venido provocando numerosas controversias doctrinales sobre algunos aspectos, como los relacionados con su configuración legal, su naturaleza jurídica, incluso su propia razón de ser, las cuales dificultan una aplicación uniforme y más precisa del sistema que integra dicha responsabilidad penal, llegando a poner en peligro la aplicación a las personas jurídicas de los principios irrenunciables que informan el derecho penal, lo que ha supuesto que la práctica judicial, a día de hoy, todavía adolezca del especial rigor que requiere el tratamiento de cualquier cuestión que se desarrolle en este ámbito. En esta obra se analizan estas cuestiones, tratando de ofrecer respuestas a las mismas con propuestas de mejora al respecto. También se definen conceptos como la «eficacia» en la adopción y ejecución de los programas de compliance penal (fundamental para que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad penal), o la figura, funciones y límites de la responsabilidad del oficial de cumplimiento o compliance officer, estudiando los programas de compliance de forma que nos permitan conseguir con alto grado de probabilidad, llegado el caso, la aplicación de la eximente, teniendo siempre en cuenta que una acertada gestión de los aspectos procesales en lo atinente a la persona jurídica son muy importantes para lograr dicho objetivo. La obra se divide en tres grandes bloques: un primer bloque en el que se analiza el actual sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas desde un punto de vista dogmático, con las principales discusiones doctrinales al respecto; un segundo bloque, en el que predomina una exposición más enfocada en la práctica, dedicado a la adopción y ejecución con eficacia de los programas de compliance y el cumplimiento de otros requisitos exigidos en el artículo 31 bis del Código Penal, así como al estudio de las principales cuestiones de índole procesal penal en relación con las personas jurídicas; y un tercer bloque en el que se muestra, mediante el análisis de algunas sentencias, la vigente doctrina del Tribunal Supremo y cómo está siendo llevada a cabo la práctica judicial en los procesos penales en los que intervienen las personas jurídicas.

PARTE I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

CAPÍTULO 1. APROXIMACIÓN AL SISTEMA ESPAÑOL DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTROS ENTES COLECTIVOS

1. Concepto de persona jurídica. Introducción

2. Los delitos susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas. Opiniones doctrinales sobre el numerus clausus

3. Responsabilidad de las entidades y agrupaciones sin personalidad jurídica

CAPÍTULO 2. ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL CP: EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL Y ATENUANTES. EL DEBIDO CONTROL

1. Exención de la responsabilidad penal

2. Atenuantes y agravantes

3. El «debido control» y la carga de la prueba. De lege ferenda: la creación de un registro de programas

CAPÍTULO 3. LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO EN LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. Posturas doctrinales actuales. Conducta de la PJ. Autoría. Imputación

2. La conducta de la PJ como conducta típica

3. La conducta antijurídica

4. La culpabilidad de la persona jurídica

5. La punibilidad

PARTE II. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE PENAL

CAPÍTULO 1. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL Y LA PRECEPTIVA FIGURA DEL ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO

1. El programa de compliance penal

2. Implantación del programa. Adopción y ejecución

3. La figura del director de cumplimiento o compliance officer. Gestión del programa

4. La responsabilidad del compliance officer. ¿Responsabilidad penal?

CAPÍTULO 2. EL DISEÑO DEL MODELO DE PREVENCIÓN Y OTROS REQUISITOS EXIGIDOS EN EL ARTÍCULO 31. BIS

1. El código ético o de conducta

2. Elaboración de un mapa de procesos

3. Evaluación y priorización de riesgos penales. Elaboración de un mapa de riesgos. UNE-ISO 31000 Gestión del Riesgo

4. Análisis GRC

5. Elaboración de un «plan de acción» ante el mapa de riesgos y los controles existentes. La adopción del programa

6. Elaboración del manual de prevención penal

7. Los protocolos para la formación de la voluntad de la persona jurídica

8. Recursos financieros adecuados

9. Necesidad de un sistema de detección de conductas ilícitas. El canal de denuncias

CAPÍTULO 3. LA RESPUESTA PRIVADA ANTE EL INCUMPLIMIENTO

1. La formación de la voluntad de la persona jurídica

2. La estructura orgánica de respuesta

3. La investigación interna y sus posibles efectos en el proceso penal. El deber de denuncia ante las autoridades. La confesión de la persona jurídica

4. El sistema disciplinario interno

5. La función del compliance officer ante el incumplimiento. La verificación o revisión del modelo

6. El caso de las pymes y de empresas con filiales en el extranjero

CAPÍTULO 4. LA EFICACIA. EL CIERRE DE LA VÍA PARA LA COMISIÓN DEL DELITO

CAPÍTULO 5. LA GESTIÓN POSTDELICTIVA DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL Y OTROS ASPECTOS PROCESALES EN RELACIÓN CON LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. La aportación al proceso. El problema de la autoinculpación

2. El abogado externo como pieza fundamental en el proceso

3. La conformidad

4. La figura del representante especialmente designado en relación con cada procedimiento

PARTE III. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE Y SU INCIDENCIA EN LA EXENCION DE LA RESPONSABILIDAD PENAL. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL

CAPÍTULO 1. SENTENCIAS DEL TRIBUNAL SUPREMO POSTERIORES A LA REFORMA DE 2015 CON PRONUNCIAMIENTO ACERCA DE LA RPPJ

1. STS 514/2015, de 2 de septiembre

2. STS 154/2016, de 29 de febrero

3. STS 221/2016, de 16 de marzo

4. STS 516/2016, 13 de junio

5. STS 668/2017, de 11 de octubre

CAPÍTULO 2. ANÁLISIS DE SENTENCIAS POR SECTORES DE ACTIVIDAD Y DELITOS ESPECÍFICOS DE ÉSTAS

1. Construcción

2. Gestión

3. Decoración

4. Deportes

5. Sector público

6. Sector inmobiliario

7. Sector extracción de áridos

CONCLUSIONES

EPÍLOGO

REFERENCIAS JURISPRUDENCIALES

LEGISLACIÓN Y OTRAS NORMAS

BIBLIOGRAFÍA

Webgrafía