Proceso penal 2 Tomos

Presentación        69
Ignacio Flores Prada
TOMO I
Pasado y presente de la justicia penal en España        75
Víctor Moreno Catena
1.    LA JUSTICIA PENAL: UN TERMÓMETRO POLÍTICO        75
2.    LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS Y EL DESPLAZAMIENTO DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN        78
3.    EL MINISTERIO FISCAL        88
4.    LA PARTICIPACIÓN POPULAR EN LA JUSTICIA PENAL        94
4.1    El jurado        94
4.2    La acción popular        97
5.    LAS PARTES PROCESALES Y EL PRINCIPIO DE IGUALDAD        103
6.    LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA        111
PARTE PRIMERA
GARANTÍAS CONSTITUCIONALES DEL PROCESO PENAL
Capítulo 1. Los derechos fundamentales sustantivos como garantías del proceso        119
Ignacio Rodríguez Fernández
1.    INTRODUCCIÓN        120
1.1    Proceso penal y dignidad de persona        120
1.2    Los derechos sustantivos como primeras garantías del proceso        122
2.    LAS FUNCIONES DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES SUSTANTIVOS EN EL PROCESO PENAL        124
2.1    Como zonas de inmunidad        124
2.2    Como fundamento de las garantías procesales        125
2.3    Como fuente de obligaciones positivas        126
2.4    Como fuente de un especial deber de motivación        129
2.5    Como límite a la cooperación penal internacional        131
2.6    Como fuente de un deber de indemnización        132
3.    LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA INTEGRIDAD PERSONAL        132
3.1    La prohibición de tortura, tratos inhumanos y degradantes        132
3.1.1    Introducción        132
3.1.2    Fuentes normativas de la prohibición        133
3.1.3    La prohibición como zona de inmunidad absoluta        134
3.1.4    Criterios de identificación de los comportamientos prohibidos        135
3.1.5    La vertiente procedimental de la prohibición        136
3.1.6    Evolución del ámbito de aplicación de la vertiente procedimental        138
3.1.7    Vulneración procedimental y material        139
3.1.8    Otras manifestaciones de la prohibición        140
3.2    La protección de la incolumidad corporal        141
3.2.1    Contenidos incluidos        141
3.2.2    Contenidos excluidos        143
3.2.3    Requisitos legitimadores de la injerencia        144
4.    LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA LIBERTAD        145
4.1    Ámbito de aplicación        145
4.2    El cambio de paradigma constitucional        147
4.3    El principio de legalidad        149
4.4    El principio de proporcionalidad        150
4.4.1    La proporcionalidad de la detención preventiva        150
4.4.2    La proporcionalidad de la prisión provisional        151
4.5    El principio de limitación temporal        154
4.5.1    El principio en general        154
4.5.2    La limitación temporal de la detención preventiva        154
4.5.3    El plazo de 72 horas como límite máximo        155
4.5.4    Supuestos constitucionalmente excluidos del plazo máximo de 72 horas        157
4.5.5    Supuestos especiales        158
4.5.6    La limitación temporal de la prisión provisional        159
4.6    Las garantías procedimentales específicas        160
4.6.1    Garantías procedimentales de la detención        160
4.6.2    Garantías procedimentales de la prisión provisional        162
4.7    La indemnización en caso de absolución        166
5.    LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA PRIVACIDAD        168
5.1    La intimidad como derecho general de privacidad (art. 18.1 CE)        168
5.1.1    Los derechos de privacidad y el derecho a la intimidad        168
5.1.2    Delimitación del ámbito de protección        170
5.1.3    Ámbitos íntimos específicos        172
5.1.4    Requisitos legitimadores de la injerencia        174
5.2    La inviolabilidad de domicilio (art. 18.2 CE)        176
5.2.1    Delimitación del ámbito de protección        176
5.2.2    La protección del domicilio de las personas jurídicas        179
5.2.3    La técnica del secreto formal        180
5.2.4    Las excepciones a la protección        181
5.3    El secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE)        184
5.3.1    Comunicaciones constitucionalmente protegidas        184
5.3.2    La protección mediante secreto formal: consecuencias        185
5.3.3    El problema de las conversaciones orales directas o presenciales        187
5.3.4    Requisitos de la injerencia        188
5.4    El derecho instrumental de autodeterminación informativa        189
Capítulo 2. Garantías procesales (I). La tutela judicial penal        193
Pedro Crespo Barquero
1.    EL ACCESO A LA JUSTICIA PENAL        193
1.1    Algunas precisiones sobre la tutela judicial efectiva en el orden penal        193
1.2    Tutela judicial efectiva y derecho de acceso a la jurisdicción penal        198
2.    LA PROHIBICIÓN DE INDEFENSIÓN        206
3.    LA PARTICIPACIÓN DE LOS CIUDADANOS EN LA JUSTICIA PENAL: EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL POR LA VÍCTIMA, LA ACCIÓN POPULAR Y EL TRIBUNAL DEL JURADO        211
3.1    La titularidad del derecho a la tutela judicial efectiva y el ejercicio de la acción penal. Acusación particular y derechos de la víctima        212
3.2    La acusación popular        215
3.3    El Tribunal del Jurado        219
4.    EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD        220
5.    LA CONFORMIDAD        223
6.    LOS SISTEMAS ALTERNATIVOS A LA JUSTICIA PENAL: MEDIACIÓN Y JUSTICIA RESTAURATIVA        224
Capítulo 3. Garantías procesales (II). El proceso justo        227
Ignacio Rodríguez Fernández
1.    INTRODUCCIÓN        228
2.    LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA: DIMENSIÓN SUSTANTIVA Y PROCESAL        229
2.1    Entre los derechos sustantivos y las garantías procesales: la posición intermedia de la presunción de inocencia        229
2.2    Dimensión sustantiva general: carácter instrumental        230
2.3    Dimensión sustantiva autónoma: relación con el derecho al honor        231
2.4    La regla de tratamiento del art. 24.2 CE        232
2.4.1    Ámbito de aplicación        232
2.4.2    Elementos característicos        234
2.4.3    El problema de las comisiones parlamentarias de investigación        235
2.5    Los excesos informativos como vulneraciones del derecho al honor        236
2.6    Dimensión procesal: noción estricta        237
2.7    La presunción de inocencia como decisión político-constitucional sobre el estándar de prueba        238
2.7.1    Coste del error y privación de libertad        238
2.7.2    Coste del error y finalidad pública de castigo        239
2.7.3    Exigencia de optimización del grado de probabilidad        241
2.8    Concreción del estándar: reglas constitucionales de suficiencia de la prueba        242
2.8.1    Tres reglas de suficiencia        242
2.8.2    Suficiencia cuantitativa: alcance de la prueba de cargo        242
2.8.3    Suficiencia cualitativa: fiabilidad del medio probatorio        244
2.8.4    Suficiencia material de la prueba: obligación de minimizar el riesgo de condena errónea en cada caso concreto        248
2.8.5    Relación singular con la prueba indiciaria        249
2.8.6    Garantías generales de la suficiencia material        250
3.    GARANTÍA DE NO AUTOINCRIMINACIÓN. EXENCIONES DEL DEBER DECLARAR        252
3.1    Doble significado de la garantía de no autoincriminación        252
3.1.1    Relación instrumental con la prohibición de tortura: regla de comportamiento        252
3.1.2    Vínculo con la noción de proceso justo: regla de exclusión        253
3.2    Dimensión procesal de la garantía: relación con el derecho de defensa y la presunción de inocencia        254
3.2.1    Relación de complementariedad con el derecho de defensa        254
3.2.2    Relación de complementariedad con el derecho a la presunción de inocencia        255
3.3    Requisitos de la garantía de no autoincriminación        258
3.3.1    Requisitos en general        258
3.3.2    Existencia de compulsión o coerción        258
3.3.3    Exclusión de las diligencias investigadoras que recaen sobre la persona encausada o que exigen la aportación de documentos preexistentes        259
3.3.4    Carácter incriminatorio de la información requerida        260
3.3.5    Inclusión de la información coactivamente obtenida en procedimientos preexistentes de cualquier naturaleza        261
3.4    Otras limitaciones constitucionales de la coacción pública dirigida a obtener un testimonio: la dispensa por razón de parentesco o secreto profesional        262
4.    LA PROHIBICIÓN DE DILACIONES INDEBIDAS        264
4.1    Significado general y valor especial en el proceso penal        264
4.1.1    Significado general: relación con el derecho a la tutela judicial efectiva        264
4.1.2    Significado específico en el proceso penal        265
4.2    Criterios de determinación de la dilación constitucionalmente proscrita        266
4.2.1    Marco general para el proceso penal        266
4.2.2    Particularidades del proceso penal en la apreciación de los criterios determinantes de la vulneración        267
5.    DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL PREDETERMINADO POR LA LEY        268
5.1    La predeterminación legal del juez        268
5.2    La imparcialidad del juez        270
6.    DERECHO A UN JUICIO ORAL Y PÚBLICO        272
6.1    Doble fundamento constitucional        272
6.2    Dimensión procesal: la exigencia de una vista probatoria pública y oral        274
7.    EL DERECHO DE DEFENSA (I): DERECHO A CONOCER LA ACUSACIÓN Y A DEFENDERSE DE ELLA        277
7.1    El concepto de cargos criminales        277
7.2    Régimen constitucional de los cargos provisionales        279
7.2.1    Aspectos constitucionales        279
7.2.2    Obligación de comunicar temporáneamente los cargos criminales        279
7.2.3    Consecuencias del retraso indebido en la formulación de cargos        280
7.2.4    Imposibilidad de convertir en definitivos cargos que no hayan sido debidamente comunicados        281
7.3    Régimen constitucional de confirmación de los cargos provisionales        282
7.3.1    Relevancia constitucional del juicio de acusación        282
7.3.2    Estándar constitucional de enjuiciamiento de los cargos        283
7.4    Régimen constitucional de los cargos definitivos: sujeción al principio acusatorio        284
7.4.1    Los cargos definitivos        284
7.4.2    Vinculación fáctica y jurídica de la resolución de fondo a los cargos definitivos        285
7.4.3    Aplicabilidad del principio acusatorio en todas las instancias        286
7.4.4    Proscripción de la apreciación de pretensiones acusatorias implícitas        287
8.    EL DERECHO DE DEFENSA (II): AUTODEFENSA, ASISTENCIA LETRADA Y UTILIZACIÓN DE MEDIOS DE PRUEBA PERTINENTES        287
8.1    Exigencias generales del derecho de defensa: la noción de autodefensa        287
8.2    La autodefensa del acusado en el juicio oral y su posible renuncia        290
8.2.1    Relevancia de la autodefensa en el juicio oral        290
8.2.2    Requisitos de la renuncia implícita: doctrina del TEDH        290
8.2.3    La doctrina del TC sobre la renuncia: pluralidad de estándares        291
8.3    La defensa técnica: el derecho a la asistencia letrada        293
8.4    El derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes        295
9.    GARANTÍAS PROBATORIAS DEL PROCESO JUSTO        295
9.1    Relación con el derecho al proceso con todas las garantías        295
9.2    Reglas constitucionales relativas a la obtención de fuentes de prueba        297
9.2.1    Distinción constitucional entre actos de investigación y actos de prueba        297
9.2.2    Fundamento constitucional de la regla de exclusión de la prueba ilícitamente obtenida        298
9.2.3    Elementos que integran la regla de exclusión        299
9.2.4    Criterios de ponderación        300
9.3    Reglas constitucionales relativas a la práctica de actos de prueba        302
9.3.1    La relevancia constitucional de los principios de contradicción e inmediación        302
9.3.2    La incorporación al acervo probatorio de las diligencias de imposible reproducción        302
9.3.3    Imposibilidad imprevisible de practicar la prueba personal: juicio de ponderación sobre la admisibilidad de las diligencias sumariales        304
9.3.4    Imposibilidad previsible de practicar la prueba personal: el necesario aseguramiento de la prueba        306
10.    EL DERECHO DEL ACUSADO A LA REVISIÓN DE LA CONDENA        307
10.1    Contenido constitucional: el derecho a la revisión de la condena        307
10.2    Aplicación del principio pro actione        309
10.3     El recurso de apelación de la acusación como derecho de configuración legal        309
10.4    Límites constitucionales a la apelación de la acusación: imposibilidad de revisar el juicio al hecho de una sentencia absolutoria        310
10.5    La ilegitimidad constitucional de un hipotético sistema de doble enjuiciamiento        311
PARTE SEGUNDA
LOS PRESUPUESTOS DEL PROCESO PENAL
Capítulo 4. Extensión y límites de la jurisdicción penal. Cuestiones prejudiciales        317
María Luzón Cánovas
1.    IMPRORROGABILIDAD DE LA JURISDICCIÓN PENAL Y FUNCIÓN JURISDICCIONAL        317
1.1    Unidad e improrrogabilidad de la jurisdicción        317
1.2    La función jurisdiccional: sus principios rectores        318
2.    EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN PENAL        319
2.1    Límites subjetivos        320
2.1.1    Inviolabilidades e inmunidades establecidas para españoles        320
A)    El Rey        320
B)    Inviolabilidad e inmunidad parlamentarias        321
C)    Defensor del Pueblo        323
D)    Magistrados del Tribunal Constitucional        323
2.1.2    Inviolabilidades e inmunidades establecidas para extranjeros        323
2.2    Límites objetivos: la jurisdicción militar        325
2.3    Límites territoriales: el art. 23 LOPJ        327
2.3.1    Principio de territorialidad        327
2.3.2    Principio de personalidad        327
2.3.3    Principio de defensa o protección        328
2.3.4    Principio de justicia universal        329
A)    Tráfico de drogas        334
B)    Terrorismo        335
C)    Los delitos de corrupción en los negocios        336
D)    Blanqueo de capitales        338
3.    LAS CUESTIONES PREJUDICIALES        340
3.1    Concepto, clases y elementos        340
3.2    Tramitación        341
3.3    Efectos        342
3.3.1    Los efectos en otro orden jurisdiccional        342
3.3.2    Los efectos en otro proceso penal        344
3.4    La desaparición de las cuestiones prejudiciales devolutivas ex art. 10 LOPJ        345
3.5    Breve referencia a algunos supuestos de prejudicialidad        347
3.5.1    La jurisdicción contable        347
3.5.2    Los delitos contra la Hacienda Pública        348
3.5.3    El delito de prevaricación        348
3.5.4    Las insolvencias punibles        349
3.6    Cuestiones prejudiciales ante el Tribunal de Justicia de la Unión Europea        350
Capítulo 5. La competencia penal. La conexión        355
María Luzón Cánovas
1.    LOS TRIBUNALES DEL ORDEN PENAL        355
1.1    La constitución de los tribunales        356
1.2    Los órganos del orden jurisdiccional penal        358
1.2.1    Órganos con competencia territorial delimitada        359
1.2.2    Órganos con competencia en todo el territorio nacional        361
2.    LA DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA: PLANTEAMIENTO        362
3.    LA COMPETENCIA OBJETIVA        363
3.1    La gravedad del hecho        363
3.2    El criterio ratione materiae        366
3.3    La competencia ratione personae        370
3.3.1    Las personas aforadas        370
3.3.2    Adquisición y pérdida de la condición de aforado        371
4.    LA COMPETENCIA FUNCIONAL        373
4.1    Fase de instrucción        373
4.2    Fase de impugnación        374
4.3    Fase de ejecución        375
4.4    Recusaciones y cuestiones de competencia        375
5.    LA COMPETENCIA TERRITORIAL        376
6.    EL REPARTO        378
7.    EL CONTROL DE LA DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LA COMPETENCIA        379
8.    LA CONEXIÓN        384
9.    LA ACUMULACIÓN DE PROCESOS        386
Capítulo 6. Las partes procesales (I). Partes activas        393
Ignacio Flores Prada
1.    LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL        393
1.1    Concepto        393
1.2    Clasificación        394
1.3    Pluralidad de partes        397
1.4    Capacidad para ser parte y para actuar válidamente como parte en el proceso penal        399
1.4.1    Principios generales        399
1.4.2    La persona de apoyo y el facilitador procesal        400
1.5    El amicus curiae        402
2.    LA ACCIÓN PENAL        402
3.    EL MINISTERIO FISCAL        404
3.1    Concepto y naturaleza        404
3.2    Principios        405
3.3    Criterios para el ejercicio de la acción penal pública: obligatoriedad vs. oportunidad        406
3.4    Estructura orgánica        407
3.5    La intervención del Ministerio Fiscal en el proceso penal        410
4.    EL ABOGADO DEL ESTADO Y LOS LETRADOS DE LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS        411
5.    EL ACUSADOR POPULAR        412
5.1    Concepto y regulación        412
5.2    Fundamento        413
5.3    Capacidad, legitimación y personación        414
5.4    Intervención en el proceso penal        417
6.    EL ACUSADOR PARTICULAR        418
6.1    Concepto y regulación        418
6.2    Fundamento        419
6.3    Capacidad, legitimación, postulación y personación        419
6.4    Intervención en el proceso        422
7.    EL ACUSADOR PRIVADO        423
8.    EL ACTOR CIVIL        426
9.    EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA        428
9.1    Introducción        428
9.2    Concepto de víctima: ofendido y perjudicado        428
9.3    Derechos básicos        429
9.3.1    Acogida y atención preferente; las oficinas de atención a las víctimas        430
9.3.2    Comprensión de los trámites y comunicación con las autoridades        430
9.3.3    Derecho a la información        431
9.4    Derechos y garantías procesales        431
9.5    Medidas específicas de protección        432
9.5.1    Medidas generales de protección        432
9.5.2    Medidas de protección durante la instrucción (arts. 21 y 25 EVD)        433
9.5.3    Medidas de protección durante el juicio oral        433
Capítulo 7. Las partes procesales (II). El sujeto pasivo persona física        437
Encarnación Molino Barrero
1.    EL SUJETO PASIVO EN EL PROCESO PENAL        437
2.    LA CAPACIDAD DEL SUJETO PASIVO        441
2.1    La enajenación mental coetánea con el hecho delictivo y persistente durante el proceso        443
2.2    La demencia sobrevenida después de haber cometido el delito y antes del dictado de la sentencia        444
2.3    El trastorno mental grave y duradero después de pronunciada sentencia firme        448
2.4    La minoría de edad        449
3.    LA SUJECIÓN DEL INVESTIGADO A LA JURISDICCIÓN PENAL ESPAÑOLA        450
4.    LA SUJECIÓN DEL INVESTIGADO AL PROCEDIMIENTO: LA AUSENCIA DEL SUJETO PASIVO        451
4.1    La celebración del juicio en ausencia        452
4.2    La declaración de rebeldía        454
4.3    Orden europea de detención        457
4.4    Extradición activa        458
5.    LA EXISTENCIA DE INDICIOS RACIONALES DE CRIMINALIDAD CONTRA EL INVESTIGADO        459
Capítulo 8. Las partes procesales (III). El sujeto pasivo persona jurídica        463
Encarnación Molino Barrero
1.    LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS        463
1.1    Societas delinquere non potest        463
1.2    Introducción de la responsabilidad penal corporativa en el CP español        465
2.    PERSONAS JURÍDICAS SUJETAS A RESPONSABILIDAD PENAL        469
2.1    Personas jurídicas sujetas a responsabilidad penal        469
2.2    Personas jurídicas no sujetas a responsabilidad penal        470
2.3    Personas jurídicas públicas exentas de responsabilidad penal        472
3.    EL TÍTULO DE IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA        474
4.    NOTIFICACIÓN DE LA IMPUTACIÓN: AUSENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO        476
4.1    La citación y designación de abogado y procurador        477
4.2    La primera comparecencia        479
4.3    Ausencia de la persona jurídica del proceso        481
4.4    Declaración de rebeldía        482
5.    EL REPRESENTANTE PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA        483
5.1    El representante especialmente designado        483
5.2    Designación        485
6.    LA INTERVENCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO        488
7.    CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL REPRESENTANTE PROCESAL Y LA PERSONA JURÍDICA        491
Capítulo 9. Las partes procesales (IV): partes civiles        495
Amaya Arnáiz Serrano
1.    PARTES CIVILES EN EL PROCESO PENAL        495
1.1    Fundamento histórico y proyección actual        497
1.2    Carácter accesorio y autonomía relativa        497
2.    EL ACTOR CIVIL        500
2.1    Fundamento y configuración legal        500
2.2    Legitimación activa        500
2.2.1    Marco legal y concepto de perjudicado        500
2.2.2    Titularidad originaria y derivada del derecho a la reparación        501
2.2.3    Exigencias procesales y momento de personación        502
2.3    Forma de personación y contenido de su intervención        503
2.4    Relación con la acusación y el principio dispositivo        505
2.5    La subrogación en la posición de perjudicado        506
3.    EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL POR EL MINISTERIO FISCAL        507
3.1    Fundamento legal y alcance        507
3.2    Actuación subsidiaria y límites        507
3.3    Coordinación con el actor civil        508
4.    LOS DEMANDADOS CIVILMENTE EN EL PROCESO PENAL        509
4.1    Los responsables civiles directos        510
4.2    Los “terceros” responsables civiles directos        512
4.2.1    La compañía aseguradora        513
A)    La responsabilidad directa de las compañías aseguradoras        513
B)    Límites a la responsabilidad        513
C)    Excepciones oponibles        514
D)    Derecho de repetición        515
4.2.2    El partícipe de los efectos del delito a título lucrativo        515
A)    Ámbito de aplicación: receptación penal y aprovechamiento a título lucrativo        516
B)    Presupuestos de la responsabilidad civil        517
C)    Contenido, límites y derecho de repetición        518
D)    Consideraciones procesales        519
4.2.3    Los supuestos de exención de la responsabilidad criminal del art. 118.1 y el supuesto de error invencible del art. 118.2 del CP        519
A)    Planteamiento general        519
B)    Supuestos del art. 118.1 CP        520
C)    Supuesto del art. 118.2 CP error invencible        523
D)    Consideraciones procesales y límites        524
4.3    Los responsables civiles subsidiarios        525
4.3.1    Planteamiento general y fundamento legal        525
4.3.2    Supuestos de responsabilidad subsidiaria        525
4.3.3    Naturaleza subsidiaria y presupuestos para su exigencia        527
5.    LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA COMO RESPONSABLE CIVIL        528
5.1    Naturaleza y fundamento        528
5.2    Presupuestos de aplicación        529
5.3    Especial referencia a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad        529
5.4    Ejecución y alcance de la responsabilidad        530
6.    LA INTERVENCIÓN DEL RESPONSABLE CIVIL EN EL PROCESO PENAL        530
6.1    Doctrina general sobre la actuación limitada        530
6.2    Modulaciones y excepciones        531
6.3    Puesta en conocimiento de la condición de sujeto pasivo        531
6.4    Impugnación del procedimiento penal por el responsable civil        531
6.5    El tercero responsable y la conformidad del acusado        532
7.    LA PLURALIDAD DE RESPONSABLES: SOLIDARIDAD, SUBSIDIARIEDAD Y CUOTAS        532
7.1    Responsabilidad solidaria frente al perjudicado y responsabilidad subsidiaria de los cómplices        533
7.2    Señalamiento de cuotas y relaciones internas de repetición        534
Capítulo 10. El objeto del proceso penal        539
Amaya Arnáiz Serrano
1.    EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Y LA POSIBILIDAD DE ACUMULACIÓN HETEROGÉNEA DE ACCIONES        539
2.    EL OBJETO PENAL: CONTENIDO Y DELIMITACIÓN        542
2.1    Definición y función        542
2.2    Elementos estructurales        543
2.2.1    Identidad subjetiva        543
2.2.2    Identidad objetiva        544
2.2.3    Homogeneidad del bien jurídico        548
3.    LA DELIMITACIÓN PROGRESIVA DEL OBJETO DEL PROCESO PENAL        550
4.    RELEVANCIA PRÁCTICA DE LA DETERMINACIÓN DEL OBJETO PROCESAL PENAL        556
4.1    Jurisdicción y competencia        556
4.2    Legitimación para el ejercicio de la acción penal        558
4.3    Procedimiento aplicable        559
4.4    Conexidad procesal        559
4.5    Litispendencia y cosa juzgada        560
4.6    Derecho de defensa        563
5.    EL OBJETO CIVIL: PRETENSIÓN RESARCITORIA DERIVADA DE LOS HECHOS DELICTIVOS        564
5.1    Fundamento y naturaleza        564
5.2    Requisitos de la acumulación: conexión objetiva y causa directa        566
5.3    Contenido de la acción civil        566
6.    RÉGIMEN PROCESAL DE LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL        571
6.1    La configuración del objeto civil en el proceso penal        571
6.2    Estándar probatorio, congruencia y efectos de cosa juzgada        573
6.3    La prescripción de la responsabilidad civil derivada del delito        575
6.3.1    Fundamento y diversidad de regímenes        575
6.3.2    Regla general: el plazo de cinco años para la prescripción de la acción        575
6.3.3    La prescripción del pronunciamiento civil contenido en la sentencia penal: La doctrina de la STS 607/2020 (caso Melchor)        576
6.3.4    El voto particular: apelación al principio de seguridad jurídica        577
6.3.5    Consideraciones finales        577
PARTE TERCERA
ACTOS PROCESALES. COSTAS
Capítulo 11. Actos y términos procesales        581
María Jesús Fraile Martín
1.    DISPOSICIONES COMUNES Y REMISIÓN A LA LEC        581
1.1    Concepto y Requisitos        581
1.1.1    Regulación y remisión a la LEC        581
1.1.2    Requisitos de los actos procesales        582
A)    Requisitos subjetivos: aptitud y voluntad        583
B)    Requisitos objetivos: posibilidad, idoneidad y causa        583
C)    Requisitos de actividad: lugar, tiempo y forma        583
a)    Lugar        583
b)    Tiempo        585
D)    Forma: oralidad o escritura, lengua y publicidad, y secreto        586
1.2    Clases de actos procesales        593
1.2.1    Actos procesales de las partes        593
1.2.2    Actos procesales del órgano judicial        593
A)    Actos procesales del juez o tribunal        593
B)    Actos procesales del LAJ        594
1.2.3    Actos procesales mediante presencia telemática        595
2.    NOTIFICACIONES        596
2.1    Cuestiones generales. Concepto y regulación        596
2.2    Notificación personal, profesional y en el extranjero        597
2.2.1    Notificación personal        597
2.2.2    Notificación a través de abogado o procurador        599
2.2.3    Notificaciones en el extranjero        600
3.    CITACIONES Y EMPLAZAMIENTOS        600
3.1    Citaciones        600
3.2    Emplazamientos        602
4.    AUXILIO JUDICIAL        602
5.    RÉGIMEN JURÍDICO DE LA EXPEDICIÓN Y CUMPLIMIENTO DE AUXILIO JUDICIAL        603
5.1    Comunicación con otros juzgados nacionales        603
5.2    Comunicación con juzgados internacionales        604
5.3    Comunicación con otros órganos públicos        605
6.    LOS TÉRMINOS JUDICIALES        605
6.1    Cuestiones generales        605
6.2    Cómputo de plazos        608
6.3    Presentación de escritos        609
6.3.1    Presentación de escritos por medios telemáticos        609
6.3.2    Presentación de escritos en formato papel        610
6.3.3    Plazo final para la presentación de escritos        611
Capítulo 12. Irregularidad, nulidad e ineficacia de los actos procesales en la justicia penal        613
Juan Manuel Alcoceba Gil
1.    LA VALIDEZ DE LOS ACTOS PROCESALES        613
1.1    Irregularidad de los actos procesales        614
1.1.1    La subsanación del acto irregular        615
1.1.2    La convalidación del acto irregular        616
1.2    Nulidad de los actos procesales        616
2.    CAUSAS DE NULIDAD        618
3.    EFECTOS DE LA NULIDAD        622
3.1    Aplicación de la ineficacia        622
3.2    Extensión de la ineficacia        622
3.3    Interrupción de la prescripción        623
4.    TRATAMIENTO PROCESAL        625
4.1    Control y denuncia de la nulidad durante la tramitación del proceso        625
4.2    El incidente de nulidad de actuaciones        626
Capítulo 13. Las costas en el proceso penal        631
Amaya Arnáiz Serrano
1.    INTRODUCCIÓN        631
1.1    Aproximación conceptual y terminológica        631
1.2    Fundamento y naturaleza jurídica de las costas procesales        633
2.    RÉGIMEN LEGAL DE LAS COSTAS PROCESALES EN EL PROCESO PENAL        635
2.1    Diferencias con el proceso civil. Inaplicabilidad del principio de vencimiento        635
2.2    Régimen legal        637
2.3    Principio dispositivo y sometimiento al principio de rogación en la imposición de costas procesales        638
3.    CONTENIDO Y ALCANCE DE LAS COSTAS PROCESALES EN EL PROCESO PENAL        641
4.    CRITERIOS DE IMPOSICIÓN DE LAS COSTAS PROCESALES        643
4.1    Criterios generales en la imposición de las costas a las partes        643
4.2    Imposición de las costas de la acusación particular: criterio general, límites y especial deber de motivación        644
4.2.1    Fundamento constitucional y principio de causalidad        646
4.2.2    Excepciones: actuación inútil, superflua o manifiestamente heterogénea        647
4.2.3    Deber reforzado de motivación para la no imposición al condenado de las costas de la acusación particular        648
4.3    Costas de la acción popular: exclusión como regla general y supuestos excepcionales        649
4.4    Condena en costas a la acusación particular o popular por temeridad o mala fe        651
4.4.1    Fundamento excepcional y exigencia de motivación        651
4.4.2    Concepto restrictivo de temeridad o mala fe y carga de la prueba        652
4.4.3    Concepto de temeridad o mala fe en el ámbito del recurso de apelación        654
4.4.4    Necesidad de petición expresa y protección del derecho de defensa        654
4.5    Imposición de costas en recursos. El principio de vencimiento en el recurso de casación: acogida limitada        656
5.    CRITERIOS DE DISTRIBUCIÓN Y EXCLUSIÓN DE LAS COSTAS PROCESALES        657
5.1    Condena personalísima y exigencia de reparto individualizado        657
5.2    Reglas de distribución en pluralidad de delitos o partícipes        658
5.3    Procesos acumulados o conexos        659
5.4    Absolución parcial y costas: división técnica        660
6.    LA TASACIÓN        661
6.1    La condena en costas como presupuesto de la tasación        661
6.2    Obligación de pronunciarse sobre las costas: art. 240.3 LECrim        662
6.3    Fijación de la minuta del abogado: criterios y límites        662
7.    LA IMPUGNACIÓN DE LA TASACIÓN        663
7.1    Naturaleza del incidente y límites: no reabrir condena        663
7.2    Impugnación por excesividad: procedimiento y alcance        664
7.3    Informe colegial: carácter facultativo y función técnica        664
8.    EJECUCIÓN PATRIMONIAL DE LAS COSTAS PROCESALES Y CRITERIOS JURISPRUDENCIALES DE REPARTO        665
PARTE CUARTA
CONTENIDOS TRANSVERSALES
Capítulo 14. La imputación        671
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1.    LA Imputación: concepto y naturaleza        671
1.1    Los sujetos activos posibles de la imputación: órganos competentes para acordarla        671
1.2    Adquisición de la condición de imputado: los actos productores de la inculpación o imputación        673
2.    LA IMPUTACIÓN COMO ACTO DE DELIMITACIÓN DEL OBJETO DEL PROCESO        676
2.1    El derecho a conocer y a ser informado de la existencia del procedimiento investigador        676
2.2    El derecho a conocer y a ser informado de los hechos imputados        677
3.    La IMPUTACIÓN judicial como presupuesto para adquirir la condición de parte penal pasiva en las fases intermedia y de juicio oral        679
3.1    La imputación judicial en el procedimiento por delito grave        680
3.2    La imputación judicial en el procedimiento abreviado        684
4.    El estatuto de garantías del investigado        692
Capítulo 15. El derecho de defensa        699
Encarnación Molino Barrero
1.    CONCEPTO        699
2.    LA DEFENSA COMO GARANTÍA ESENCIAL DE LA JUSTICIA PENAL: CONTENIDO Y ALCANCE        701
3.    LAS GARANTÍAS QUE POSIBILITAN UN ADECUADO EJERCICIO DEL DERECHO DE DEFENSA        703
3.1    Derecho a ser informado de los hechos que se le atribuyan, así como de cualquier cambio relevante en el objeto de la investigación y de los hechos imputados        705
3.2    Derecho a examinar las actuaciones con la debida antelación para salvaguardar el derecho de defensa y en todo caso, con anterioridad a que se le tome declaración, salvo que se hayan declarado secretas (art. 302 LECrim)        706
3.3    Derecho a actuar en el proceso de acuerdo con lo dispuesto en la ley        707
3.4    Derecho a guardar silencio, a no prestar declaración y a no contestar a alguna o algunas de las preguntas que se le formulen        708
3.5    Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable        710
4.    MOMENTO INICIAL PARA EL EJERCICIO DEL DERECHO A LA ASISTENCIA DE ABOGADO        714
5.    LA AUTODEFENSA        716
5.1    Ubicación del acusado en la sala de vistas        718
5.2    Declaración del acusado en último lugar        719
6.    EL DERECHO A LA INTERPRETACIÓN Y TRADUCCIÓN        721
7.    LA GARANTÍA DEL DERECHO A LA DEFENSA EN PERSONAS CON DISCAPACIDAD        724
8.    LA DEFENSA TÉCNICA        725
9.    LA ASISTENCIA LETRADA A TRAVÉS DE ABOGADO DE OFICIO        731
10.    EL CAMBIO DE ABOGADO        735
Capítulo 16. Teoría general de la prueba en el proceso penal (I). Investigación y prueba        741
José Luis Ramírez Ortiz
1.    LA TEORÍA GENERAL DE LA PRUEBA PENAL        741
1.1    La teoría clásica        741
1.2    La teorización moderna        742
2.    APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL        743
2.1    Esquematización inicial        743
2.2    Hechos y enunciados sobre los hechos o hipótesis        744
2.3    Prueba como medio, actividad y resultado        744
2.4    Clasificación de las pruebas        745
3.    INVESTIGACIÓN Y PRUEBA EN EL PROCESO PENAL        746
3.1    Ideas preliminares        746
3.2    La distinción entre prueba e investigación        746
3.3    El método de la hipótesis        747
3.4    Investigación, prueba y verdad        749
3.4.1    Verdad absoluta y verdad relativa        750
3.4.2    El abandono de la verdad        750
3.4.3    Verdad material y verdad formal        750
3.4.4    Conclusiones        751
4.    FUENTES Y MEDIOS DE PRUEBA        752
5.    EL OBJETO Y EL TEMA DE PRUEBA        754
5.1    Precisiones introductorias        754
5.2    Hecho genérico y hecho individual        755
5.3    Hecho a probar y hecho probatorio        755
5.4    Hecho empírico y hecho normativo        756
5.5    Hecho externo, percibido e interpretado        756
5.6    Hecho admitido        757
5.7    Hecho notorio        758
6.    PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA PRECONSTITUIDA        758
6.1    La regla y las excepciones        758
6.2    La prueba anticipada        759
6.3    La prueba preconstituida        760
6.3.1    Concepción estricta de prueba preconstituida        760
6.3.2    Concepción amplia de prueba preconstituida        762
7.    INICIATIVA PROBATORIA        763
7.1    Consideraciones generales        763
7.2    La prueba acordada de oficio        764
7.3    La intervención del tribunal en las pruebas de las partes        765
8.    LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL        766
8.1    Planteamiento general        766
8.2    La doctrina tradicional del TS        766
8.3    La incompatibilidad entre la doctrina clásica y el art. 24.2 CE        767
8.4    La nueva orientación de la Sala Segunda del TS        770
8.5    Cargas probatorias, silencio y cargas impugnatorias        771
9.    LAS LAGUNAS PROBATORIAS O LA PRUEBA AUSENTE        771
9.1    Planteamiento        771
9.2    La incompletud de la prueba de descargo        772
9.3    La incompletud de la prueba de cargo        772
9.4    Consecuencias        773
9.5    Doctrina jurisprudencial        775
10.    DEPURACIÓN, INTERPRETACIÓN Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA        775
10.1    Los momentos de la actividad probatoria        775
10.2    Modelos subjetivos y objetivos de valoración        776
11.3    La valoración racional de la prueba        778
10.4    Criterios de corrección de la valoración        780
10.5    El estándar de prueba        781
11.    PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E IN DUBIO PRO REO        782
11.1    Facetas de la presunción de inocencia        782
11.2    Fundamentación        784
11.3    In dubio pro reo        785
Capítulo 17. Teoría general de la prueba en el proceso penal (II). La prueba ilícita        789
José Luis Ramírez Ortiz
1.    CONCEPTO DE PRUEBA ILÍCITA        789
1.1    Precisiones terminológicas y conceptuales        789
1.2    Clases de ilicitud probatoria        790
1.3    Las prohibiciones probatorias        791
2.    EL FUNDAMENTO DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN PROBATORIA        792
2.1    Introducción        792
2.2    La cultura del common law y la cultura continental        793
2.3    Verdad y garantías        794
2.4    La necesidad regulativa        797
3.    EL RÉGIMEN JURÍDICO SUSTANTIVO        798
3.1    La STC 114/1984        798
3.2    El art. 11.1 LOPJ        799
3.3    La STC 81/1998: la conexión de antijuridicidad        800
3.4    Otras excepciones a la regla de exclusión        803
3.4.1    La excepción de la buena fe        803
3.4.2    La fuente independiente        804
3.4.3    El descubrimiento inevitable        804
3.4.4    El nexo causal atenuado        805
3.5    La STC 97/2019: la doctrina «Falciani»        807
3.6    La jurisprudencia del TEDH        811
4.    LA PRUEBA ILÍCITA Y LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA        812
4.1    La licitud como elemento de la prueba de cargo        812
4.2    Las dudas sobre la licitud: el estándar probatorio        813
4.3    La prueba ilícita favorable        815
5.    EL RÉGIMEN JURÍDICO PROCESAL        817
5.1    El efecto psicológico        817
5.2    La regulación vigente        817
5.3    Propuestas regulativas        820
PARTE QUINTA
LA FASE DE INVESTIGACIÓN
Sección I
La investigación preliminar
Capítulo 18. La investigación preliminar autónoma de la Policía Judicial        827
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1.    PLANTEAMIENTO: LA FUNCIÓN DE POLICÍA JUDICIAL        827
1.1    La función general de policía        828
1.1.1    Los fines constitucionales de la función de policía        829
1.1.2    Modalidades de la actividad de policía: policía preventiva y reactiva        830
1.2    La función de Policía Judicial: definición        831
2.    LA ATRIBUCIÓN DE LAS FUNCIONES DE POLICÍA JUDICIAL EN LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA        834
3.    LAS FORMAS DE ACTUACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL        836
3.1    La actividad investigadora autónoma de la Policía Judicial        837
3.1.1    Evolución histórica y contenido actual        837
3.1.2    Régimen jurídico, ámbito, contenido y extensión de la investigación policial        840
A)    Régimen jurídico        840
B)    Ámbito, contenido y extensión        841
3.1.3    Dirección de la investigación policial        842
3.2    Actividad investigadora ordenada        843
3.3    El atestado        844
Capítulo 19. La investigación de los delitos por el Ministerio Fiscal        847
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1.    INTRODUCCIÓN        847
2.    EVOLUCIÓN        849
2.1    El esquema original de la LECrim        849
2.2    La ampliación de las atribuciones del Ministerio Fiscal para la investigación        850
2.2.1    El Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal de 1981        850
2.2.2    La Ley Orgánica 7/1988 creadora del procedimiento abreviado        853
3.    EL ESTADO ACTUAL DE NUESTRO DERECHO        857
4.    INICIACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN        863
5.    ÁMBITO, CONTENIDO Y EXTENSIÓN        864
5.1    Ámbito        864
5.2    Competencia        865
5.3    Contenido        866
5.4    Duración        867
6.    CONCLUSIÓN DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN DIRIGIDAS POR EL MINISTERIO FISCAL        869
7.    LAS GARANTÍAS PROCESALES DE LA INVESTIGACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL Y LA EFICACIA O VALOR PROBATORIO DE SUS ACTOS        870
7.1    Garantías de los actos        870
7.2    Valor probatorio        871
8.    LA INVESTIGACIÓN PENAL DEL FISCAL EUROPEO        872
Sección II
La instrucción
Capítulo 20. La instrucción (I). Aspectos generales        879
Javier Abella López
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA DE LA FASE DE INSTRUCCIÓN        879
2.    CONTENIDO Y FINALIDAD DE LA INSTRUCCIÓN        881
3.    DERECHO A UN PROCESO PÚBLICO        884
3.1    El carácter reservado de la instrucción. Secreto externo o publicidad relativa        885
3.2    El secreto de las actuaciones instructoras. Secreto interno        886
3.2.1    Momento de declaración del secreto        889
3.2.2    El secreto de las actuaciones y el derecho a conocer los motivos de la detención        892
3.2.3    Secreto sin necesidad de declaración judicial        895
3.2.4    Secreto de las actuaciones y el derecho de defensa. Causas de nulidad de actuaciones        896
4.    LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN        897
4.1    Doctrina general. Naturaleza de los plazos de investigación        898
4.2    Plazo general de un año y las prórrogas        901
4.2.1    Determinación del dies a quo        902
A)    Acumulación de procedimientos        903
B)    Apertura de piezas separadas incoando un nuevo procedimiento        905
C)    El cómputo del plazo con ocasión de la inhibición de la causa        906
D)    La transformación del procedimiento        908
4.2.2    Interrupción        908
4.3    Consecuencias de la superación del plazo        910
4.3.1    A vueltas con la declaración del investigado        912
4.3.2    Imposibilidad de reapertura tras el sobreseimiento una vez acabado el plazo de instrucción        918
5.    LOS TIPOS DE INSTRUCCIÓN SEGÚN EL PROCEDIMIENTO. PRINCIPIO DE UNIDAD DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO Y ESTÁNDAR DE GARANTÍAS ENTRE LOS DISTINTOS PROCESOS        919
6.    COMPETENCIA E INTERVENCIÓN DE LAS PARTES        923
7.    LA IMPUTACIÓN JUDICIAL        926
7.1    La imputación inicial        928
7.2    La formalización de la imputación: el auto de procesamiento        929
8.    LA DOCUMENTACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN: LAS PIEZAS SEPARADAS        931
9.    BREVE REFLEXIÓN SOBRE LA ATRIBUCIÓN AL JUEZ DE LA DIRECCIÓN DE LA INSTRUCCIÓN Y LA ADECUADA PROTECCIÓN DE LAS GARANTÍAS PROCESALES        932
Capítulo 21. La instrucción (II). Inicio        937
Javier Abella López
Amaya Arnáiz Serrano
1.    LA NOTICIA CRIMINAL Y LA POSICIÓN REACTIVA DEL ÓRGANO JUDICIAL        937
1.1    Fuentes de la noticia criminal        938
1.2    Posición reactiva del órgano judicial        938
1.3    Relevancia de la posición reactiva en el sistema de garantías        939
2.    LA DENUNCIA        940
2.1    Concepto        940
2.2    La denuncia como obligación        941
2.3    La denuncia como derecho        942
2.4    La denuncia como requisito de procedibilidad        944
2.4.1    Fundamentación legislativa y principios aplicables        944
2.4.2    La función garantista del requisito        945
2.4.3    Interpretación flexible y evolución jurisprudencial        947
2.4.4    Naturaleza y manifestaciones de la voluntad de denunciar        948
2.5    Forma        949
2.6    Efectos y causas de inadmisión        953
3.    LA QUERELLA        953
3.1    Concepto        953
3.2    Legitimación activa        954
3.3    Presupuestos y requisitos        955
3.4    Admisión        957
3.5    Clases de querella        958
4.    EL ATESTADO POLICIAL        959
4.1    Concepto, contenido y funciones        959
4.2    Naturaleza y valor jurídico del atestado        961
4.3    Procedimiento de remisión del atestado        964
5.    LA LLAMADA INCOACIÓN DE OFICIO DE LA INSTRUCCIÓN        966
6.    FORMAS SINGULARES DE INCOACIÓN DEL PROCESO PENAL        968
6.1    Actuaciones de prevención y urgencia        968
6.2    Inicio por remisión de actuaciones de otros órdenes jurisdiccionales o autoridades        970
6.3    Cooperación judicial internacional        971
6.4    Remisión de expedientes por órganos no judiciales        971
Sección III
Actos de investigación no limitativos de derechos fundamentales
Capítulo 22. La identificación del investigado        977
Juan Manuel Alcoceba Gil
1.    LA NECESARIA IDENTIFICACIÓN DEL PRESUNTO RESPONSABLE DURANTE LA INSTRUCCIÓN        977
1.1    Necesidad de las diligencias de identificación        978
1.2    Valor de las diligencias de identificación        980
2.    EL RECONOCIMIENTO EN RUEDA        981
2.1    Concepto y procedencia        981
2.2    Requisitos        982
2.3    Valor probatorio        984
3.    LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE ARCHIVOS FOTOGRÁFICOS POLICIALES        987
3.1    Concepto y procedencia        987
3.2    Requisitos        987
3.3    Valor probatorio        988
4.    LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE IMÁGENES O GRABACIONES DE LOS HECHOS        990
5.    LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE LA VOZ        993
6.    LA IDENTIFICACIÓN DACTILOSCÓPICA        994
7.    LA IDENTIFICACIÓN A TRAVÉS DE MARCADORES DE ADN        995
7.1    Concepto y procedencia        995
7.2    Afectación a derechos        997
7.3    Valor probatorio        998
8.    LA CONSTANCIA DE LAS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES DEL INVESTIGADO: DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN, EDAD O ANTECEDENTES PENALES        1000
Capítulo 23. La declaración del investigado        1003
Encarnación Molino Barrero
1.    NATURALEZA Y FINALIDAD DE LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN        1003
1.1    El investigado        1003
1.2    La declaración del investigado, naturaleza y finalidad        1004
1.3    La declaración en sede policial        1006
1.4    Manifestaciones espontáneas en presencia policial        1007
1.5    Declaración prestada en instrucción no ratificada en juicio oral        1009
1.6    Declaración del investigado que previamente declaró como testigo        1010
1.7    Declaraciones contradictorias, sin credibilidad o no convincentes del investigado        1010
2.    LOS REQUISITOS QUE DEBE REUNIR LA PRIMERA CITACIÓN JUDICIAL        1011
3.    LA COMUNICACIÓN DE LA IMPUTACIÓN: MOMENTO Y CONTENIDO        1013
4.    GARANTÍAS DURANTE LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO        1016
5.    LA DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO A PETICIÓN PROPIA        1020
6.    EL RÉGIMEN DE LA DECLARACIÓN DE LOS COINVESTIGADOS        1020
7.    EL RECONOCIMIENTO DE LOS HECHOS POR EL INVESTIGADO: EFECTOS        1023
7.1    Reconocimiento de los hechos y conformidad        1023
7.2    La confesión de los hechos        1025
7.3    La confesión como atenuante        1027
7.4    La confesión y la prueba prohibida        1028
Capítulo 24. La declaración testifical y el careo        1031
Sonia Nuez Rivera
1.    EL TESTIGO Y LA PRUEBA TESTIFICAL: CONCEPTO Y RAZÓN DE CONOCIMIENTO DEL TESTIGO        1031
1.1    Concepto        1031
1.2    Razón de conocimiento del testigo        1032
2.    LA CAPACIDAD PARA PRESTAR TESTIMONIO        1035
3.    RÉGIMEN ESPECIAL RELATIVO AL DEBER DE DECLARAR O DE COMPARECER, O A LA FORMA DE PRESTAR TESTIMONIO DE DETERMINADAS PERSONAS        1037
4.    EL DEBER DE COMPARECER Y DECLARAR: EXENCIONES A LA OBLIGACIÓN DE DECLARAR POR RAZÓN DE PARENTESCO        1039
4.1    Regulación de la dispensa de las víctimas que se constituyen en acusación particular        1040
4.2    Momento en que debe apreciarse el parentesco determinante de la dispensa y su alcance        1042
4.3    Efectos del incumplimiento del deber de informar sobre la dispensa        1044
4.4    Utilización de declaraciones anteriores        1045
4.5    Excepciones a la dispensa        1046
5.    LA DECLARACIÓN DEL TESTIGO        1048
5.1    El testimonio de la víctima del delito        1048
5.2    Valoración probatoria del testimonio único de la víctima        1052
5.3    Declaraciones testificales de personas previamente investigadas o de personas investigadas en otros procesos        1054
5.4    Declaración separada de testigos en varias sesiones        1057
5.5    Declaración del testigo por videoconferencia        1059
6.    RÉGIMEN ESPECIAL APLICABLE A LOS MENORES, A LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD Y A LAS PERSONAS ESPECIALMENTE VULNERABLES        1062
7.    EL CAREO: CONCEPTO Y FINALIDAD        1064
Capítulo 25. Inspección ocular, reconstrucción de los hechos y cuerpo del delito        1069
Sonia Nuez Rivera
1.    INSPECCIÓN OCULAR        1069
1.1    Concepto y regulación        1069
1.2    Práctica de la diligencia en juicio oral        1073
1.3    La documentación de la inspección ocular        1074
1.4    Algunas consideraciones sobre la práctica de la inspección ocular        1075
1.4.1    Salud y seguridad en el lugar del delito        1075
1.4.2    Preservación del lugar del delito y de las pruebas        1076
1.4.3    Traslado de las muestras para análisis científico        1077
1.5    Valor probatorio        1077
2.    LA RECONSTRUCCIÓN DE LOS HECHOS: RECONSTRUCCIÓN FÍSICA Y RECONSTRUCCIÓN POR MEDIOS TECNOLÓGICOS        1079
3.    EL CUERPO DEL DELITO: CONCEPTO Y CONTENIDOS        1082
3.1    Diligencias de descripción del estado de la persona o cosa objeto del delito        1084
3.2    Diligencias de levantamiento e identificación de cadáver        1085
3.3    La autopsia del cadáver en caso de muerte violenta o sospechosa de criminalidad        1086
4.    HALLAZGO, IDENTIFICACIÓN Y RECOGIDA DE LOS EFECTOS DEL DELITO        1087
5.    LA CONSERVACIÓN DEL CUERPO DEL DELITO: LA CADENA DE CUSTODIA        1088
5.1    Falta de documentación de la cadena de custodia        1091
5.2    Transcurso de tiempo entre la obtención de las evidencias y su remisión para análisis        1092
5.3    Los efectos se han depositado en un lugar no adecuado        1093
5.4    Quienes intervienen en la cadena de custodia no declaran en juicio        1093
5.5    No existe coincidencia entre los efectos ocupados y los analizados        1094
5.6    Errores que no afectan a la cadena de custodia        1094
5.7    Genuinidad de la información digital        1095
5.8    Recogida, conservación y custodia de muestras biológicas en delitos sexuales        1095
6.    EL RECONOCIMIENTO E IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS Y PIEZAS DE CONVICCIÓN EN EL JUICIO ORAL        1096
6.1    Reconocimiento e identificación de personas        1096
6.2    Reconocimiento de piezas de convicción        1097
7.    LA DESTRUCCIÓN DEL CUERPO DEL DELITO        1099
8.    LA INTERVENCIÓN DE LOS EFECTOS DEL DELITO: LA OFICINA DE GESTIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS        1101
Capítulo 26. La pericia. El agente encubierto. La circulación vigilada de sustancias        1105
Javier Abella López
1.    LA PERICIA        1105
1.1    Concepto y finalidad de la pericia        1105
1.2    La naturaleza de la pericia en la instrucción        1108
1.3    El procedimiento de pericia        1110
1.3.1    La designación y aceptación de los peritos        1110
1.3.2    La posible falta de imparcialidad de los peritos designados por el juez o de los propuestos a instancia de parte        1112
1.3.3    La práctica del reconocimiento pericial y la intervención de las partes        1114
1.3.4    La ratificación del dictamen        1116
1.4    La pericial realizada por laboratorios oficiales: especial referencia a las periciales realizadas sobre estupefacientes        1116
1.5    La pericia de inteligencia        1118
2.    EL AGENTE ENCUBIERTO (FÍSICO E INFORMÁTICO) EN LA INSTRUCCIÓN        1119
2.1    Concepto y naturaleza        1121
2.2    El agente encubierto informático        1124
2.3    Procedimiento para acordar y practicar esta diligencia policial        1128
2.3.1    Ámbito de aplicación        1128
2.3.2    Procedimiento de autorización        1130
2.3.3    Competencia del Ministerio Fiscal para autorizar el agente encubierto físico        1131
2.3.4    Control de la identidad real del agente encubierto        1135
2.3.5    Los contactos previos a la autorización        1136
3.    EL ARREPENTIDO Y EL CONFIDENTE        1137
4.    LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA        1140
4.1    Apertura del paquete postal y la autorización judicial        1143
4.2    Acceso a su contenido y su sustitución        1145
Sección IV
Actos de investigación limitativos de derechos fundamentales
Capítulo 27. Actos de investigación limitativos de derechos fundamentales: presupuestos        1151
Ignacio Rodríguez Fernández
1.    INTRODUCCIÓN        1152
1.1    El principio libertad-restricción        1152
1.2    La competencia para restringir derechos fundamentales en el ámbito del proceso penal        1153
2.    LAS RESTRICCIONES DE DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PROCESO PENAL EN GENERAL        1154
2.1    Concepto de restricción        1154
2.2    La afectación del ámbito material del derecho fundamental: el juicio de delimitación        1154
2.2.1    Delimitación del derecho concernido        1154
2.2.2    Subsunción en la norma de derecho fundamental        1155
2.2.3    Supuestos expresamente excluidos de la subsunción        1156
2.2.4    Conflicto horizontal entre derechos fundamentales        1156
2.2.5    Resolución del conflicto mediante un juicio de ponderación        1157
2.3    La restricción del derecho fundamental (I): la coactividad de la injerencia        1158
2.3.1    Carácter coactivo de la restricción        1158
2.3.2    Coactividad legal        1159
2.3.3    Prestación de consentimiento        1159
2.4    La restricción del derecho fundamental (II): la legitimidad de la injerencia        1160
2.4.1    Restricción y vulneración        1160
2.4.2    Régimen general de las restricciones        1160
2.4.3    Plasmación en el ámbito del proceso penal        1161
3.    EL FIN PÚBLICO LEGÍTIMO        1162
3.1    La investigación del delito como fin público legítimo        1162
3.1.1    El fin público legítimo en general        1162
3.1.2    La investigación del delito como fin constitucionalmente legítimo        1164
3.2    Las investigaciones prospectivas y el principio de especialidad        1165
3.2.1    Reserva de restricción para las investigaciones penales reactivas        1165
3.2.2    Restricción de derechos en las investigaciones prospectivas de seguridad        1166
4.    LA HABILITACIÓN LEGAL ESPECÍFICA        1167
4.1    La reserva de ley en la restricción de derechos fundamentales        1167
4.1.1    Función clásica y significado actual        1167
4.1.2    Dimensión técnica constitucional        1168
4.1.3    Dimensión política en el sistema de democracia parlamentaria        1169
4.1.4    Dimensión de garantía vinculada a la seguridad jurídica        1171
4.2    La calidad de la ley de restricción y su tutela por el Tribunal Constitucional        1172
4.2.1    La calidad de la ley de restricción        1172
4.2.2    Dos formas de tutelar la calidad de la ley en la doctrina del TC        1173
4.2.3    Evaluación de la doctrina del Tribunal Constitucional sobre los efectos de la falta de calidad de la ley de restricción        1175
4.3    Límites a la interpretación judicial de la habilitación legal        1176
5.    EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD        1179
5.1    Fundamento constitucional        1179
5.1.1    Principio de proporcionalidad y contenido esencial        1179
5.1.2    Modos de materializar la proporcionalidad        1182
5.1.3    Exclusión de los actos de investigación que afectan a derechos fundamentales económicos        1183
5.2    El subprincipio de idoneidad        1185
5.2.1    La división técnica de la proporcionalidad en tres subprincipios        1185
5.2.2    El subprincipio de idoneidad como criterio empírico        1186
5.2.3    La base indiciaria determinante de la utilidad        1186
5.2.4    La utilidad como criterio de delimitación objetiva, subjetiva y temporal        1187
5.3    El subprincipio de necesidad        1188
5.3.1    El doble juicio de comparación        1188
5.3.2    Ponderación global de la igual idoneidad de la medida alternativa        1189
5.4    El subprincipio de ponderación o proporcionalidad en sentido estricto        1190
5.4.1    La ponderación de beneficios y sacrificios        1190
5.4.2    El interés de persecución penal        1191
5.4.3    La disponibilidad de medios alternativos        1192
5.4.4    El criterio del rendimiento        1193
5.4.5    La intensidad de los indicios        1193
5.4.6    La valoración de los sacrificios        1194
5.4.7    La delimitación del alcance la medida        1195
6.    LA GARANTÍA JUDICIAL PREVENTIVA        1195
6.1    Significado constitucional: control judicial ex ante y ex post        1195
6.1.1    La autorización judicial como mecanismo preventivo        1195
6.1.2    Falta de vinculación para el control judicial ex post        1196
6.1.3    Ausencia de motivación y lesión del derecho fundamental sustantivo        1197
6.2    Garantía judicial absoluta y relativa        1198
6.2.1    La garantía judicial absoluta        1198
6.2.2    La garantía judicial relativa        1199
6.2.3    El problema de la imparcialidad objetiva        1200
Capítulo 28. Entrada y registro en lugar cerrado        1203
Emilio de Llera Suárez-Bárcena
1.    La entrada en lugar cerrado        1204
1.1    Regulación y concepto de entrada en lugar cerrado        1204
1.2    Los posibles fines de la entrada en lugar cerrado        1205
1.2.1    La entrada justificada por motivos asistenciales        1205
1.2.2    La entrada administrativa        1205
1.2.3    La entrada motivada por actos de investigación criminal        1206
2.    Objeto: Lugar cerrado        1207
2.1    El concepto jurídico de lugar cerrado        1207
2.2    Clases de lugar cerrado        1208
3.    La entrada en lugares cerrados que constituyen el domicilio de un particular y lugares asimilados a domicilios        1209
3.1    El concepto constitucional de domicilio        1209
3.2    Lugares asimilados al domicilio        1218
3.2.1    Las habitaciones de hoteles, posadas y fondas        1218
3.2.2    Las roulottes o autocaravanas y las tiendas de campaña        1218
3.2.3    Los despachos profesionales no abiertos al público        1220
3.3    Los presupuestos para la entrada en domicilios y lugares asimilados        1221
3.3.1    El consentimiento del titular        1221
A)    Momento en que debe producirse el consentimiento        1222
B)    Forma expresa o tácita del consentimiento        1222
C)    La prueba de la existencia de consentimiento        1223
D)    Las condiciones de validez de prestación del consentimiento        1224
E)    La eficacia de la revocación del consentimiento        1225
F)    Sujeto que, como titular del derecho a la inviolabilidad domiciliaria, puede consentir la entrada        1226
3.3.2    Los supuestos de delito flagrante        1229
3.3.3    La resolución judicial        1231
A)    El juez competente para dictar la resolución habilitante de la entrada en domicilios y lugares asimilados        1231
B)    Clase de procedimiento en el que puede recaer la resolución habilitante de la entrada. Las diligencias indeterminadas        1232
C)    El acceso al domicilio por el agente encubierto. Resolución judicial habilitante        1233
3.4    Condiciones formales y de fondo de tal resolución        1234
3.4.1    Necesidad de forma escrita y nulidad de las resoluciones verbales        1234
3.4.2    Necesidad de motivación suficiente        1235
A)    Aplicabilidad de la exigencia de motivación de las sentencias al auto de entrada        1235
B)    Motivación por referencia al atestado policial o a la solicitud de entrada y el empleo de impresos        1236
C)    Proporcionalidad: gravedad del delito perseguido e intensidad de los indicios que motivan la entrada        1237
3.5    Contenido indispensable del auto        1238
4.    Lugares cerrados especialmente protegidos por razones de derecho público interno o de derecho internacional        1239
4.1    Lugares cerrados protegidos por el Derecho público interno        1239
4.1.1    Los Palacios Reales        1239
4.1.2    Las Sedes de las Cámaras Legislativas        1240
4.2    Lugares cerrados protegidos por el Derecho Internacional        1240
4.2.1    Lugares cerrados dependientes de la Iglesia Católica        1240
4.2.2    Embajadas y edificios destinados a habitación u oficina de los representantes diplomáticos        1241
4.2.3    Edificios destinados a habitación y a oficina de los representantes consulares de naciones extranjeras        1242
4.2.4    Los buques extranjeros tanto mercantes como de guerra        1242
5.    Los demás lugares cerrados: Lugares públicos. (Art. 547.3 LECrim)        1243
6.    El registro        1247
6.1    Comunicación al interesado del auto de entrada y registro: Irrecurribilidad del auto        1247
6.2    Sujetos que han de concurrir al registro        1249
6.2.1    El juez o funcionario policial en quien delegue        1249
6.2.2    El Letrado de la Administración de Justicia: el acta de registro y su valor probatorio        1249
6.2.3    El interesado, su representante y los testigos        1253
6.2.4    La asistencia al registro del investigado detenido y del abogado defensor        1256
6.3    La práctica del registro        1258
7.    El registro de libros y papeles        1261
7.1    Disposiciones de carácter general        1261
7.1.1    El examen de los libros y documentos        1262
7.1.2    La intervención de los libros y documentos        1263
7.2    Registro e intervención de protocolos notariales y libros de registros públicos        1263
7.2.1    Exhibición e intervención de documentos custodiados por los notarios        1263
7.2.2    Los Libros del Registro de la Propiedad        1264
7.2.3    Los Libros del Registro Mercantil        1264
7.2.4    Los Libros del Registro Civil        1265
7.3    Registro e intervención de archivos profesionales y otros amparados por el secreto        1265
Capítulo 29. Registro de documentos y dispositivos electrónicos de almacenamiento masivo de información. Acceso a datos contenidos en archivos y ficheros digitalizados        1271
María Jesús Fraile Martín
1.    REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FORMATO FÍSICO O ANALÓGICO        1271
1.1    Diligencia limitativa del art. 18 CE        1271
1.2    Entrada y registro. Registro de documentos        1273
1.2.1    Diligencia de entrada y registro        1273
1.2.2    Práctica de la diligencia de entrada y registro        1275
1.2.3    Registro de documentos        1277
2.    REGISTRO DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS O DIGITALES QUE PERMITEN EL ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN: ÁMBITO DE APLICACIÓN        1278
2.1    Medidas de investigación tecnológica (LO 13/2015)        1278
2.2    Dispositivos de almacenamiento masivo. Ámbito de aplicación        1280
2.2.1    Dispositivos de almacenamiento masivo        1280
2.2.2    Dispositivos de almacenamiento alojados fuera del territorio nacional        1281
2.2.3    Ámbito objetivo        1282
3.    AUTORIZACIÓN Y RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE AL REGISTRO DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS O DIGITALES DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE LA INFORMACIÓN        1283
4.    EL ACCESO A DATOS CONTENIDOS EN ARCHIVOS Y FICHEROS DIGITALIZADOS        1288
4.1    Acceso a los datos. Forma y autorización        1288
4.1.1    Acceso a datos con ocasión de una entrada y registro        1288
4.1.2    Acceso a datos fuera de una entrada y registro        1289
4.1.3    Acceso a datos en caso de urgencia, sin autorización previa        1290
4.1.4    Acceso a los datos con el consentimiento del interesado        1290
4.1.5    Acceso a datos en otro sistema informático. Ampliación del registro        1292
4.2    Alcance, términos y garantía de los datos        1293
4.2.1    Alcance del registro e incautación        1293
4.2.2    Garantía de los datos        1293
Capítulo 30. La intervención de comunicaciones        1299
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1.    MEDIDAS LIMITATIVAS DE LA PRIVACIDAD, EL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES Y LA PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL ASOCIADAS A ELLAS. INTRODUCCIÓN        1299
2.    DERECHOS FUNDAMENTALES AFECTADOS        1301
3.    INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES POSTALES Y TELEGRÁFICAS        1306
3.1    Ámbito de aplicación        1306
3.2    Procedimiento y resolución        1308
4.    DISPOSICIONES COMUNES A MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN “TECNOLÓGICAS” LIMITATIVAS DE DERECHOS FUNDAMENTALES        1309
4.1    La necesidad de regulación y la sistematización de las disposiciones comunes        1309
4.2    Principios rectores        1311
4.2.1    Principio de especialidad        1311
4.2.2    Principio de idoneidad        1312
4.2.3    Principios de excepcionalidad y necesidad        1312
4.2.4    Principio de proporcionalidad        1313
4.3    Los “hallazgos casuales” y su utilización en otra causa        1314
5.    INTERCEPTACIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS        1316
5.1    Concepto. Problemas terminológicos        1316
5.2    Interceptación del contenido de las comunicaciones        1318
5.2.1    Cuestiones generales y ámbito de aplicación        1318
5.2.2    Procedimiento        1319
5.3    Incorporación de datos electrónicos de tráfico o asociados        1322
5.3.1    Concepto de datos electrónicos de tráfico o asociados        1322
5.3.2    Necesidad de autorización judicial para su incorporación        1323
5.3.3    Procedimiento        1325
5.3.4    El problema de la vigencia de la Ley 25/2007 y del almacenamiento masivo de datos        1326
5.4    Acceso a los datos necesarios para identificación de usuarios, terminales o dispositivos de conectividad        1328
5.4.1    Identificación mediante números IP, IMSI o IMEI        1328
5.4.2    Acceso a los datos de identificación del usuario        1329
6.    LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES ORALES DIRECTAS        1329
6.1    Concepto y necesidad de la regulación de su intervención        1329
6.2    Requisitos para su adopción        1331
6.2.1    Requisitos relativos al delito investigado y al lugar de instalación        1331
6.2.2    Presupuestos para la ponderación de intereses en juego        1332
6.2.3    El problema del plazo de vigencia de la medida        1332
Capítulo 31. Monitorización remota de sistemas y equipos informáticos        1337
Sonia Nuez Rivera
1.    EL DERECHO AL ENTORNO VIRTUAL        1337
2.    CONCEPTO, OBJETO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA MEDIDA        1340
2.1    Concepto y caracteres        1340
2.2    Objeto        1341
2.3    Ámbito objetivo        1342
2.4    Ámbito subjetivo        1345
3.    LA AUTORIZACIÓN JUDICIAL COMO PRESUPUESTO HABILITANTE        1346
3.1    Resolución judicial habilitante        1346
3.2    Presupuestos de legitimidad        1347
3.3    Contenido de la resolución judicial        1350
3.4    Casuística sobre la autorización judicial        1353
3.4.1    No consta el informe preceptivo del Ministerio Fiscal        1353
3.4.2    La motivación del auto por remisión al oficio policial        1353
3.4.3    El auto no se notificó al Ministerio Fiscal        1354
3.4.4    La autorización judicial se concedió por providencia        1355
3.4.5    Motivación insuficiente        1355
3.5    Procedimiento de adopción de la medida        1355
4.    Deber de colaboración y secreto        1358
5.    Ámbito territorial del registro remoto        1359
Capítulo 32. Uso de dispositivos para la grabación, seguimiento y localización de personas        1363
Sonia Nuez Rivera
1.    LA GRABACIÓN DE IMÁGENES POR LA POLICÍA JUDICIAL EN EL MARCO DE LA INSTRUCCIÓN JUDICIAL        1363
1.1    Legitimidad de la medida        1363
1.2    Regulación legal        1365
1.3    Supuestos dudosos de captación de imágenes sin necesidad de autorización judicial        1367
1.3.1    Grabación realizada a través de la ventana de una vivienda        1369
1.3.2    Grabación realizada sobre el patio de una vivienda        1369
1.3.3    Grabación del interior de un domicilio mediante prismáticos        1370
1.3.4    Captación de imágenes en el interior de aseos públicos        1371
1.3.5    Grabación de imágenes en dependencias policiales        1371
1.3.6    Imágenes obtenidas por las cámaras de seguridad de un establecimiento        1371
1.3.7    Imágenes obtenidas de una videocámara instalada en una empresa privada        1372
1.3.8    Captación de imágenes en el garaje de una comunidad de vecinos        1372
1.4    Principios rectores de la medida        1373
1.5    La incorporación al proceso penal de la videograbación        1374
2.    LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS O MEDIOS TÉCNICOS DE SEGUIMIENTO Y LOCALIZACIÓN        1377
2.1    Precedentes        1377
2.2    Regulación legal y derechos afectados        1379
2.3    Principios rectores        1381
2.4    Deber de colaboración        1383
2.5    Supuestos de urgencia        1383
2.6    Duración de la medida y control judicial        1385
2.7    Custodia y eliminación de la información        1386
Capítulo 33. Intervenciones corporales        1389
Sonia Nuez Rivera
1.    INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES: CONCEPTO, CARACTERES Y CLASIFICACIÓN        1389
1.1    Concepto        1389
1.2    Caracteres        1391
1.3    Clasificación de las intervenciones corporales        1394
2.    LAS INTERVENCIONES CORPORALES: REGULACIÓN, PRESUPUESTOS Y DERECHOS FUNDAMENTALES AFECTADOS        1396
2.1    Regulación legal        1396
2.2    Presupuestos de legitimidad constitucional        1399
2.3    Derechos afectados        1400
2.3.1    Derecho a la dignidad        1400
2.3.2    Derecho a la integridad física        1401
2.3.3    Derecho a la libertad        1402
2.3.4    Derecho a la intimidad        1403
2.3.5    Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable        1405
3.    RÉGIMEN JURÍDICO RELATIVO A LA INTERVENCIÓN DE MUESTRAS CORPORALES DEL SUJETO        1406
3.1    Recogida de muestras. Especial referencia a la toma de muestras para la obtención de ADN        1406
3.2    El consentimiento en la recogida de muestras        1409
3.3    La exigencia de asistencia letrada        1411
3.4    La ejecución coactiva de las medidas de intervención corporal        1412
3.5    Impugnación del perfil genético y evidencia probatoria        1415
3.6    Toma de muestras de forma subrepticia        1418
4.    COMISIÓN NACIONAL SOBRE USO FORENSE DEL ADN        1418
5.    LA BASE POLICIAL DE DATOS SOBRE EL ADN DE INVESTIGADOS Y CONDENADOS        1420

tomo ii
Sección V
Medidas cautelares
Capítulo 34. Medidas cautelares. Introducción        1465
José Miguel de la Rosa Cortina
1.    CONCEPTO Y FINALIDAD        1465
2.    CLASIFICACIÓN        1467
3.    CARACTERÍSTICAS GENERALES        1469
3.1    Instrumentalidad        1470
3.2    Jurisdiccionalidad        1470
3.3    Provisionalidad        1471
3.4    Homogeneidad        1471
3.5    Contradicción        1472
3.6    Legalidad        1472
3.7    Autonomía        1474
3.8    Celeridad        1475
3.9    Excepcionalidad        1475
3.10    Proporcionalidad        1476
3.11    Subsidiariedad        1477
3.12    Temporalidad        1478
3.13    Motivación suficiente        1478
3.14    Responsabilidad estatal        1478
3.15    Comunicación a las víctimas        1478
3.16    Abono        1479
3.17    Control registral        1479
4.    COMPATIBILIDAD CON LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA        1479
Capítulo 35. Medidas cautelares (I). La detención        1485
José Miguel de la Rosa Cortina
1.    CONCEPTO Y REGULACIÓN        1485
2.    PRESUPUESTOS DE LA DETENCIÓN        1487
3.    CLASES DE DETENCIÓN        1487
3.1    Atendiendo al momento procesal        1487
3.2    Atendiendo al sujeto que las practica        1487
3.2.1    Detención por los particulares        1487
3.2.2    Detención policial        1488
3.3    Detención ordenada por el Ministerio Fiscal        1491
3.4    Detención ordenada por el juez o tribunal        1491
3.5    Detenidos en espacios marinos        1492
4.    LOS PLAZOS DE LA DETENCIÓN        1493
5.    ESTATUTO DE LA PERSONA DETENIDA: DERECHOS Y GARANTÍAS        1494
5.1    Ideas generales        1494
5.2    Derecho a asistencia letrada        1495
5.2.1    Ideas generales        1495
5.2.2    Contenidos de la asistencia letrada al detenido        1496
5.2.3    Renuncia a la asistencia letrada        1497
5.3    Derechos de información y acceso        1498
5.3.1    Ideas generales        1498
5.3.2    Derecho de información        1498
5.3.3    Derecho de acceso        1500
5.3.4    Los derechos de información y acceso y el secreto sumarial        1502
5.4    Derecho a no declarar        1503
5.5    Derecho a que la detención sea puesta en conocimiento de terceros        1504
5.6    Derecho a reconocimiento médico        1504
5.7    Derecho a ser asistido por intérprete        1505
6.    LA DETENCIÓN INCOMUNICADA        1506
7.    LA DETENCIÓN DE PERSONAS INTEGRADAS O RELACIONADAS CON BANDAS ARMADAS O INDIVIDUOS TERRORISTAS O REBELDES        1507
8.    EJECUCIÓN DE LA DETENCIÓN        1507
Capítulo 36. Medidas cautelares (II). La libertad provisional        1511
José Miguel de la Rosa Cortina
1.    CONCEPTO Y REGULACIÓN        1511
2.    PRESUPUESTOS        1515
2.1    Ideas generales        1515
2.2    Fumus boni iuris        1515
2.3    Periculum in mora        1515
3.    CLASES        1516
3.1    Libertad provisional con fianza        1516
3.1.1    Ideas generales        1516
3.1.2    Régimen jurídico        1517
3.1.3    Clases de fianza        1518
3.1.4    Fijación del quantum a afianzar        1519
3.1.5    Destino de la fianza        1521
3.1.6    Efectos de la falta de prestación de la fianza        1523
3.2    Libertad provisional con obligación apud acta        1523
3.2.1    Concepto y naturaleza        1523
3.2.2    Regulación        1525
3.3    Libertad provisional con retirada del permiso de conducir        1528
3.4    Libertad provisional con retención del pasaporte        1531
4.    EL PROCEDIMIENTO PARA LA ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD PROVISIONAL        1532
Capítulo 37. Medidas cautelares (III). La prisión provisional        1535
José Miguel de la Rosa Cortina
1.    CONCEPTO Y REGULACIÓN        1535
2.    PRESUPUESTOS        1539
2.1    Concurrencia de indicios de criminalidad        1539
2.2    Pena mínima        1542
2.3    Fines legítimos        1543
2.3.1    Concepto        1543
2.3.2    Riesgo de fuga        1544
2.3.3    Ataque a las fuentes de prueba        1548
2.3.4    Evitación de atentados contra bienes jurídicos de la víctima        1550
2.3.5    Riesgo de reiteración delictiva        1552
2.3.6    Los fines ilegítimos        1554
3.    DURACIÓN DE LA PRISIÓN PROVISIONAL        1554
3.1    Conceptos generales        1554
3.2    Plazos generales        1557
3.3    Prórroga        1557
3.4    Plazo reducido para la prisión por peligro de destrucción de pruebas        1560
3.5    Cómputo de los plazos        1560
3.6    El plazo razonable en la tramitación de causas con preso        1562
4.    LA COMPARECENCIA DE PRISIÓN        1563
4.1    Ideas generales        1563
4.2    Plazo para la celebración de la audiencia        1565
4.3    Celebración de la audiencia        1566
4.4    La forma de los autos de prisión        1571
4.5    Recursos        1573
5.    MODALIDADES ESPECIALES        1576
5.1    La prisión atenuada        1576
5.2    Medidas cautelares alternativas para toxicómanos        1579
5.3    La prisión incomunicada        1580
5.4    La prisión provisionalísima        1583
5.5    La prisión provisional en causas declaradas secretas        1584
5.6    Internamiento cautelar de inimputables        1585
6.    CONTROL DE LAS CAUSAS CON PRESO        1585
7.    EFECTOS DE LA SENTENCIA ABSOLUTORIA SOBRE LA PRISIÓN PROVISIONAL        1586
8.    LA ENTREVISTA DEL PRESO PREVENTIVO CON SU LETRADO        1587
9.    ABONO DE LA PRISIÓN PROVISIONAL EN LA SENTENCIA        1589
10.    RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL POR PRISIÓN PROVISIONAL NO JUSTIFICADA        1590
Capítulo 38. Medidas cautelares (IV). Otras medidas        1597
Javier Abella López
1.    PROHIBICIÓN DE APROXIMACIÓN O RESIDENCIA        1597
1.1    Adopción por razón de delito        1599
1.2    Situación objetiva de riesgo para la víctima        1600
1.3    Incumplimiento de la medida adoptada        1602
1.4    Duración de la medida        1604
2.    ORDEN INTEGRAL DE PROTECCIÓN        1607
2.1    Aproximación a la definición de violencia de género a los efectos del 544 ter LECrim        1608
2.2    Aproximación a la definición de violencia doméstica a los efectos del 544 ter LECrim        1609
2.3    Solicitud y tramitación de la orden de protección. Concretos delitos frente a los que cabe        1610
2.4    Órgano competente para resolver sobre la adopción de la orden de protección        1611
2.5    Medidas cautelares penales        1614
2.5.1    Medidas de prohibición de aproximación o residencia del artículo 544 bis LECrim. Medidas de control telemático de cumplimiento        1614
2.5.2    Medida cautelar de prisión provisional        1616
2.6    Medidas de naturaleza civil        1617
2.7    La orden de protección frente al menor infractor        1622
3.    MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE MENORES O PERSONAS CON DISCAPACIDAD        1623
4.    MEDIDAS RELATIVAS A LA PATRIA POTESTAD O TUTELA Y AL RÉGIMEN DE VISITAS        1626
5.    PRIVACIÓN DEL PERMISO DE CONDUCIR        1630
6.    SUSPENSIÓN DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES, LA CLAUSURA TEMPORAL Y LA INTERVENCIÓN JUDICIAL        1632
6.1    Competencia, cauce procesal y duración de la medida        1633
6.2    Clausura temporal de locales o establecimientos        1636
6.3    Suspensión de actividades sociales        1637
6.4    Intervención judicial        1637
6.5    Otras medidas cautelares        1638
7.    SECUESTRO DE PUBLICACIONES Y PROHIBICIÓN DE DIFUSIÓN        1639
7.1    Secuestro de publicaciones        1639
7.2    Prohibición de difusión        1641
8.    SUSPENSIÓN DE CARGOS PÚBLICOS        1642
Capítulo 39. Las medidas cautelares reales        1647
Amaya Arnáiz Serrano
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA        1647
1.1    Concepto        1648
1.2    Naturaleza jurídica        1648
1.3    Su incidencia sobre el derecho de propiedad        1649
1.4    La tensión entre función aseguratoria y presunción de inocencia        1649
2.    FINALIDAD Y FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL        1650
2.1    Finalidad: asegurar el cumplimiento de las responsabilidades pecuniarias        1650
2.2    El fundamento constitucional: derecho a la tutela judicial efectiva        1651
2.3    El necesario equilibrio con otros derechos fundamentales        1652
3.    PRESUPUESTOS PARA SU ADOPCIÓN        1653
3.1    Fumus boni iuris        1654
3.1.1    Concepto        1654
3.1.2    Regulación y exigencia jurisprudencial        1654
3.1.3    Diferenciación respecto del estándar de la prisión provisional        1655
3.2    Periculum in mora        1655
3.2.1    Concepto y fundamento        1655
3.2.2    Exigencia flexible en el proceso penal        1656
3.3    Control judicial de idoneidad, necesidad y proporcionalidad        1656
3.3.1    Juicio constitucional de proporcionalidad        1656
3.3.2    Límites cuantitativos y alcance económico        1657
3.3.3    Motivación reforzada y caución como garantía adicional        1657
4.    CLASES DE MEDIDAS CAUTELARES REALES        1658
4.1    La fianza        1659
4.2    El embargo        1661
4.3    La pensión provisional        1662
4.4    Medidas cautelares civiles aplicables en el proceso penal        1664
4.4.1    Anotación preventiva de querella        1665
4.4.2    Intervención judicial        1667
4.4.3    Depósito judicial        1668
4.4.4    Prohibición de disponer o gravar bienes        1669
4.5    El decomiso cautelar        1669
5.    PROCEDIMIENTO PARA SU ADOPCIÓN        1672
5.1    Competencia, legitimación y tramitación        1673
5.2    Garantías procesales, contradicción y recursos        1674
5.3    Modificación, caución sustitutoria y extinción de las medidas cautelares reales        1676
5.3.1    Modificación de la medida        1676
5.3.2    Sustitución por caución        1676
5.3.3    Extinción y alzamiento        1677
Sección VI
Cooperación jurídica penal internacional
Capítulo 40. Cooperación jurídica penal internacional (I). Introducción. Estructuras orgánicas        1683
María Jesús Fraile Martín
1.    INTRODUCCIÓN        1683
2.    EUROJUST        1685
2.1    Eurojust. Agencia de cooperación judicial internacional europea        1685
2.1.1    Fundamento y naturaleza jurídica        1685
2.1.2    Estructura y organización de Eurojust        1686
2.2    Funciones operativas de Eurojust        1687
2.2.1    Actuación de Eurojust        1689
2.2.2    Acceso a la información        1690
2.3    Las funciones de Eurojust en la prevención y resolución de conflictos        1691
2.4    Colaboración de Eurojust con los Estados miembro y otros organismos        1692
2.4.1    Colaboración con las autoridades nacionales de España        1692
2.4.2    Colaboración con Europol        1692
2.4.3    Colaboración con Fiscalía Europea        1693
2.4.4    Cooperación con la Red Judicial Europea        1693
2.4.5    Cooperación con terceros países        1694
3.    LA RED JUDICIAL EUROPEA        1694
3.1    Cuestiones generales        1694
3.1.1    Origen y objetivo de la Red        1694
3.1.2    Funcionamiento de la Red        1695
3.2    Funciones de los Puntos de contacto        1695
3.3    Herramientas de la Red Judicial Europea        1696
3.4    Colaboración con otros organismos y redes        1697
3.4.1    Colaboración con Eurojust        1697
3.4.2    Colaboración con terceros países        1697
3.4.3    Con otras redes        1697
4.    LA RED JUDICIAL ESPAÑOLA DE COOPERACIÓN JUDICIAL        1697
4.1    Cuestiones generales        1697
4.1.1    Origen y objetivo        1697
4.1.2    Composición de la Red        1698
4.2    Funciones de la REJUE        1699
4.3    Colaboración con otras Redes y organismos        1699
5.    LA RED DE FISCALES ESPECIALISTAS EN COOPERACIÓN INTERNACIONAL        1700
5.1    Cuestiones generales        1700
5.1.1    Origen y objetivo        1700
5.1.2    Composición y funciones de la Red        1700
5.2    Colaboración con otras Redes y organismos        1701
6.    EUROPOL        1701
6.1    Origen y objetivo        1701
6.1.1    Origen        1701
6.1.2    Objetivo y ámbito de actuación        1702
6.2    Funciones de Europol        1702
6.3    Colaboración con otros organismos        1703
6.3.1    Colaboración con Interpol        1703
6.3.2    Europol y Eurojust        1703
6.3.3    Colaboración con terceros países y OLAF        1704
7.    EL SISTEMA DE INFORMACIÓN SIS Y LAS OFICINAS NACIONALES SIRENE        1704
7.1    Espacio Schengen        1704
7.2    Sistema de información SIS        1705
7.3    SIRENE        1706
8.    LA OFICINA EUROPEA DE LUCHA CONTRA EL FRAUDE PRESUPUESTARIO, LA CORRUPCIÓN Y LAS FALTAS GRAVES EN LAS INSTITUCIONES EUROPEAS (OLAF)        1707
8.1    Cuestiones generales. Regulación y competencia        1707
8.2    Colaboración con otros organismos        1708
9.    LA FISCALÍA DE LA UNIÓN EUROPEA        1708
9.1    Cooperación reforzada        1708
9.2    Función instructora y cuestiones de competencia        1709
9.3    Colaboración con otros organismos        1712
10.    EL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA UNIÓN EUROPEA        1712
10.1    Cuestiones generales. Jurisdicción obligatoria y exclusiva        1712
10.2    Mecanismos ante el TJUE        1713
10.3    Especial referencia a las cuestiones prejudiciales        1714
11.    EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS        1715
11.1    Cuestiones Generales. Normas y competencias        1715
11.2    Requisitos de admisibilidad de la demanda ante el TEDH        1716
Capítulo 41. Cooperación jurídica penal internacional (II). Armonización normativa        1719
Raquel de Miguel Morante
1.    INTRODUCCIÓN: DE LA COOPERACIÓN A LA ARMONIZACIÓN NORMATIVA EN MATERIA PROCESAL PENAL        1719
2.    EXTRADICIÓN Y ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA        1725
2.1    Extradición, en particular, procedimiento y regulación de la extradición pasiva        1725
2.1.1    Cumplimiento de condiciones vinculadas a la persona cuya extradición se reclama: identificación plena, edad y nacionalidad (arts. 3.1 y 5.2 LEP)        1729
2.1.2    Cumplimiento de condiciones vinculadas a los hechos por los que se le reclama        1732
2.1.3    Cumplimiento de condiciones procesales        1733
2.2    La orden europea de detención y entrega        1734
2.2.1    Emisión de una OEDE        1736
2.2.2    Ejecución de una OEDE        1737
3.    OBTENCIÓN Y PRÁCTICA DE PRUEBAS        1739
3.1    De las comisiones rogatorias internacionales (CRIS) a la orden europea de investigación (OEI)        1740
3.2    Equipos conjuntos de Investigación        1745
4.    TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS        1747
5.    EMBARGO Y DECOMISO EN PROCESOS PENALES        1751
6.    OTRAS MEDIDAS DISPONIBLES EN EL MARCO DE LOS INSTRUMENTOS JURÍDICOS DE LA UNIÓN SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL        1754
7.    CONFLICTOS DE JURISDICCIÓN Y TRANSMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS EN MATERIA PENAL        1756
PARTE SEXTA
LA FASE INTERMEDIA
Capítulo 42. La conclusión de la fase de investigación        1765
Ignacio Flores Prada
1.    LA ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL        1765
1.1    El esquema básico del enjuiciamiento penal        1765
1.2    El triple control judicial en la fase intermedia        1768
2.    LA CONCLUSIÓN DE LA FASE DE INVESTIGACIÓN        1770
2.1    Concepto, naturaleza, forma y presupuestos        1770
2.2    La regulación de la conclusión de la instrucción en los distintos tipos de procedimiento penal        1776
2.2.1    Procedimiento por delito grave        1776
2.2.2    La conclusión de las diligencias previas en el procedimiento abreviado        1776
2.2.3    La conclusión de las diligencias urgentes en el juicio rápido        1784
2.2.4    La conclusión de la fase de instrucción en procedimiento ante el Tribunal del Jurado        1786
2.2.5    La conclusión de la fase de investigación en el procedimiento de responsabilidad penal de los menores        1787
2.2.6    La conclusión de la fase de investigación en el procedimiento por delitos cometidos contra intereses financieros de la UE        1789
3.    LA CONCLUSIÓN ANTICIPADA DE LA FASE DE INSTRUCCIÓN        1790
4.    SUPUESTOS QUE IMPIDEN LA CONTINUACIÓN DE LA FASE INTERMEDIA        1792
4.1    Errores en la determinación de la jurisdicción, la competencia o el procedimiento adecuado        1792
4.2    La rebeldía del sujeto pasivo        1795
4.2.1    La prohibición del enjuiciamiento del rebelde        1795
4.2.2    La declaración de rebeldía        1797
4.3.3    Los efectos de la declaración de rebeldía        1798
4.3.4    La ausencia de la persona jurídica        1799
5.    EL CONTROL SOBRE LA CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN        1802
5.1    Planteamiento        1802
5.2    La oposición a la resolución que acuerda la conclusión de la instrucción y la práctica de diligencias complementarias        1803
5.3    Fundamentos de la solicitud de práctica de diligencias complementarias: los estándares Perna y Murtazaliyeva        1807
Capítulo 43. El sobreseimiento. La apertura de juicio oral        1813
María Luzón Cánovas
1.    REFLEXIÓN PRELIMINAR ACERCA DE LA COMPETENCIA PARA CONOCER DE LA FASE INTERMEDIA Y LA IMPARCIALIDAD DEL TRIBUNAL        1813
1.1    El juez encargado de la instrucción decide sobre la apertura del juicio oral        1814
1.2    El tribunal que decide sobre la apertura de juicio oral es el competente para el enjuiciamiento en primera instancia        1818
2.    EL SOBRESEIMIENTO: CONCEPTO Y REGULACIÓN        1822
2.1    Concepto        1822
2.2    Regulación        1824
2.2.1    El archivo de las actuaciones        1824
2.2.2    La extinción de la responsabilidad criminal        1825
3.    EL SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL        1826
3.1    Por razones subjetivas        1827
3.2    Por razones objetivas        1827
4.    EL SOBRESEIMIENTO LIBRE Y PROVISIONAL        1828
4.1    El sobreseimiento libre        1829
4.1.1    Presupuestos objetivos        1829
4.1.2    Presupuestos subjetivos        1831
4.1.3    El recurso de casación en el sobreseimiento libre        1832
4.2    El sobreseimiento provisional        1834
5.    LOS EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO        1835
5.1    Efectos comunes        1835
5.1.1    Piezas de convicción        1835
5.1.2    Medidas cautelares        1836
5.1.3    Otros procedimientos        1837
5.2    Efectos específicos del sobreseimiento libre        1838
5.3    Efectos especiales del sobreseimiento provisional        1839
6.    EL AUTO DE APERTURA DE JUICIO ORAL        1840
7.    LA DOCTRINA ACERCA DE LA DISCREPANCIA ENTRE LOS ACUSADORES DE CARA A LA APERTURA DEL JUICIO ORAL (DOCTRINA CASOS BOTÍN Y ATUXA)        1844
PARTE SÉPTIMA
JUICIO ORAL Y SENTENCIA
Sección I
La preparación del juicio oral
Capítulo 44. Las cuestiones previas        1853
Concepción López-Yuste Padial
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA        1853
2.    CLASIFICACIÓN: CUESTIONES PREVIAS DE NATURALEZA MATERIAL Y PROCESAL        1854
2.1    Competencia del órgano judicial        1855
2.2    Vulneración de derechos fundamentales        1856
2.3    Artículos de previo pronunciamiento (art. 666 LECrim)        1857
2.3.1    Cosa juzgada        1857
2.3.2    Amnistía o Indulto        1859
2.3.3    Falta de autorización administrativa para proceder (suplicatorio)        1861
2.4    Suspensión del juicio oral        1862
2.5    Contenido, finalidad o nulidad de la prueba        1866
3.    EN ESPECIAL: LA DENUNCIA DE NULIDADES        1868
4.    EN ESPECIAL: LA PRESCRIPCIÓN        1870
4.1    Ámbito de aplicación        1871
4.2    Plazo de prescripción        1871
4.3    Momento inicial y final del cómputo        1872
4.3.1    Momento inicial (dies a quo)        1872
4.3.2    Momento final (dies ad quem)        1873
4.4    Reanudación del plazo        1874
4.5    Cómputo del tiempo        1875
5.    PLANTEAMIENTO Y RESOLUCIÓN        1875
5.1    Planteamiento        1875
5.2    Asistencia de acusado y letrado defensor        1876
5.3    Procedimiento para su resolución        1877
5.4    Especial referencia a la prescripción        1877
6.    EFECTOS        1879
6.1    Efectos de la desestimación        1879
6.2    Efectos de la estimación        1879
6.2.1    Declinatoria de jurisdicción y competencia        1880
6.2.2    Cosa juzgada, prescripción, amnistía o indulto        1880
6.2.3    Autorización administrativa        1880
6.2.4    Suspensión del juicio oral        1880
6.2.5    Nulidad de actuaciones        1881
6.3    Impugnación        1882
Capítulo 45. Las calificaciones provisionales        1885
Encarnación Molino Barrero
1.    CONCEPTO Y REGULACIÓN        1885
2.    LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN        1887
2.1    En el procedimiento ordinario        1888
2.2    En el procedimiento abreviado        1889
2.3    En el juicio rápido        1893
2.4    En el procedimiento del Tribunal del Jurado        1893
3.    CONTENIDO DE LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN        1894
3.1    Conclusiones provisionales        1894
3.1.1    Los hechos punibles        1894
3.1.2    La calificación legal de los mismos hechos        1895
3.1.3    La participación que en ellos hubiera tenido el acusado o acusados si fueren varios        1896
3.1.4    Las circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes de la responsabilidad criminal        1896
3.1.5    Las penas y la responsabilidad civil        1897
A)    Las penas        1897
B)    La responsabilidad civil        1898
3.2    La proposición de la prueba        1900
3.2.1    La prueba anticipada        1901
3.2.2    Prueba para su práctica en el juicio oral        1903
A)    Interrogatorio del acusado o acusados y de los responsables civiles        1903
B)    Prueba testifical        1904
C)    La prueba pericial        1904
D)    La prueba documental        1905
3.3    Petición de medidas cautelares        1906
4.    LAS POSIBLES POSICIONES PROCESALES DE LA DEFENSA        1906
4.1    No presentación del escrito de defensa        1907
4.2    Conformidad del acusado con los escritos de acusación        1909
4.3    Planteamiento de cuestiones previas        1910
4.4    Disconformidad total o parcial con los escritos de acusación        1911
4.4.1    Los hechos punibles        1912
4.4.2    La calificación legal de los hechos        1912
4.4.3    La participación        1912
4.4.4    Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal        1913
4.4.5    La pena y la responsabilidad civil        1914
4.4.6    Las costas        1916
4.4.7    Proposición e impugnación de la prueba        1916
5.    LAS CALIFICACIONES ALTERNATIVAS Y SUBSIDIARIAS        1917
Capítulo 46. La conformidad        1921
Concepción López-Yuste Padial
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA DE LA CONFORMIDAD        1921
2.    LOS «MODELOS» DE CONFORMIDAD PREVISTOS EN LA LECRIM        1924
2.1    Conformidad ordinaria        1924
2.2    Conformidad privilegiada        1924
2.3    El proceso por aceptación de decreto        1925
3.    LOS MOMENTOS EN LOS QUE PUEDE PRESTARSE LA CONFORMIDAD        1926
4.    LOS REQUISITOS DE LA CONFORMIDAD        1927
5.    CONFORMIDAD Y RECONOCIMIENTO DE HECHOS        1930
5.1    Requisitos        1931
5.2    Procedimiento        1932
5.3    Efectos        1933
6.    EL CONTROL JUDICIAL DE LA CONFORMIDAD        1933
6.1    El relato fáctico        1934
6.2    Adecuación de la calificación        1935
6.3    Adecuación de la pena        1935
6.4    La manifestación de voluntad        1937
6.5    Las medidas de seguridad        1937
6.6    La audiencia a las partes        1938
7.    LA CONFORMIDAD EN EL JUICIO RÁPIDO        1938
7.1    Requisitos        1939
7.1.1    Ausencia de acusación particular        1939
7.1.2    Naturaleza del delito        1940
7.1.3    Pena solicitada        1940
7.2    Procedimiento        1941
7.3    Responsabilidad civil        1942
7.4    Sentencia de conformidad        1942
8.    LA CONFORMIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS        1943
9.    EFECTOS DE LA CONFORMIDAD        1946
10.    LA IMPUGNACIÓN DEL ACUERDO DE CONFORMIDAD        1947
10.1    Regla general        1947
10.2    Excepciones al régimen general        1948
10.3    Recurso de revisión        1949
Sección II
La celebración del juicio oral
Capítulo 47. El juicio oral (I). Señalamiento, dirección, principios y documentación        1953
José Luis Ramírez Ortiz
1.    EL JUICIO ORAL COMO EJE DEL PROCESO PENAL        1953
2.    CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNCIÓN        1955
3.    PRINCIPIOS QUE RIGEN LA CELEBRACIÓN DEL JUICIO ORAL        1958
3.1    Principios procesales y principios probatorios        1958
3.2    El principio de contradicción        1959
3.3    El principio de igualdad de armas        1961
3.4    El principio de inmediación        1962
3.5    El principio de oralidad        1964
3.6    El principio de concentración        1965
3.7    Principios de libertad de prueba y de legalidad        1965
4.    EL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD Y SUS LÍMITES        1967
4.1    Publicidad interna y externa        1967
4.2    La limitación de la publicidad externa        1968
4.3    El derecho comparado        1971
5.    EL SEÑALAMIENTO        1972
5.1    Criterios de señalamiento        1972

5.2    La audiencia preliminar        1973
6.    LA DIRECCIÓN DE LAS SESIONES DEL JUICIO: FACULTADES DEL TRIBUNAL        1974
6.1    Introducción        1974
6.2    Facultades del presidente        1975
6.3    Facultades del tribunal        1976
6.4    Resolución de posibles conflictos        1977
7.    ACTA DE LA SESIÓN Y GRABACIÓN DE LAS SESIONES        1977
8.    CAUSAS DE SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL        1979
Capítulo 48. El juicio oral (II). Admisión y práctica de la prueba        1983
José Luis Ramírez Ortiz
1.    LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL        1983
1.1    El principio general        1983
1.2    El juicio telemático        1984
1.2.1    El régimen jurídico        1984
1.2.2    Los efectos del modelo de juicio telemático        1985
1.2.3    El estándar Marcello Viola        1987
2.    LA ADMISIÓN DE LAS PRUEBAS PROPUESTAS        1988
2.1    El derecho a la prueba        1988
2.2    Criterios de admisión        1989
2.2.1    Relevancia jurídica y relevancia probatoria        1989
2.2.2    Particularidades de la prueba pericial        1991
2.2.3    Necesidad, pertinencia, utilidad y relevancia        1992
2.2.4    El estándar Murtazaliyeva        1993
3.    EL ORDEN DE LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA        1994
3.1    Régimen jurídico y praxis judicial        1994
3.2    La jurisprudencia de la Sala Segunda del TS        1996
3.3    La reforma del art. 701 en la LO 1/2025        1997
4.    EL INTERROGATORIO DEL ACUSADO        1997
4.1    Problemas regulativos        1997
4.2    Práctica de la prueba        1998
4.3    Valor probatorio        1999
4.3.1    Declaración del acusado y confesión        1999
4.3.2    Declaración del coacusado: la corroboración        2001
4.3.3    El aprovechamiento probatorio del silencio        2003
4.3.4    El derecho a la última palabra        2004
5.    PRUEBA DE TESTIGOS        2004
5.1    Régimen jurídico general        2004
5.2    Valor probatorio        2007
5.2.1    Creencias erróneas sobre la prueba testifical        2007
5.2.2    Factores de incidencia en el procesamiento de la información: memoria de hechos        2008
5.2.3    Factores de incidencia en el procesamiento de la información: memoria de caras        2010
5.2.4    Aspectos a valorar en la prueba testifical        2013
5.2.5    Testigos directos y de referencia, protegidos y anónimos        2015
6.    EL CAREO        2018
7.    PRUEBA PERICIAL        2020
7.1    Régimen jurídico: entre la necesidad de reforma y la heterointegración        2020
7.2    El perito        2020
7.3    El procedimiento pericial        2021
7.4    El informe pericial        2022
7.5    Valor probatorio        2022
7.6    Propuestas heterointegradoras        2022
7.6.1    Los espacios del tribunal y del perito        2022
7.6.2    La relevancia en la admisión        2023
7.6.3    La gestión de la discordia        2024
7.6.4    La experticia individual y conjunta        2025

7.6.5    El contenido del informe        2025
7.6.6    El control epistémico del tribunal        2026
8.    PRUEBA DOCUMENTAL        2026
8.1    Piezas de convicción, documentos y signos        2026
8.2    Procedimiento probatorio        2027
8.2.1    Incorporación y aportación        2028
8.2.2    Traslado e impugnación        2028
8.2.3    Admisión        2029
8.2.4    Práctica        2029
8.3    Valoración        2029
9.    INSPECCIÓN OCULAR        2030
10.    LA LECTURA DE ACTUACIONES PRACTICADAS DURANTE LA FASE DE INVESTIGACIÓN        2030
10.1    Una posible taxonomía        2030
10.2    Condiciones de utilizabilidad        2033
10.3    Supuestos problemáticos        2034
10.3.1    Declaraciones de la persona encausada        2034
10.3.2    Declaraciones testificales        2035
11.    LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA ACORDADA POR EL TRIBUNAL        2035
12.    LA PRUEBA INDICIARIA        2035
12.1    Precisiones terminológicas y conceptuales        2035
12.2    Clases de indicios        2037
12.3    Valor probatorio de la prueba indiciaria        2037
Capítulo 49. El juicio oral (III). Conclusión        2043
Encarnación Molino Barrero
1.    CONCLUSIONES DEFINITIVAS        2043
2.    PLANTEAMIENTO DE LA TESIS        2047
3.    INFORMES        2049
4.    ÚLTIMA PALABRA        2053
5.    LA TERMINACIÓN ANORMAL DEL JUICIO ORAL: PERDÓN DEL OFENDIDO, MUERTE DEL ACUSADO Y RENUNCIA        2057
5.1    El perdón del ofendido        2057
5.2    La muerte del acusado        2058
5.3    Renuncia de acciones        2059
Sección III
Sentencia y cosa juzgada
Capítulo 50. La sentencia        2065
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1.    CONCEPTO        2065
2.    CLASES DE SENTENCIAS        2068
2.1    Clases de sentencias según el pronunciamiento        2068
2.2    Clases de sentencias por el grado decisorio        2069
2.3    Clases de sentencias por el órgano sentenciador        2070
2.4    Clases de sentencias por el grado jurisdiccional        2071
3.    ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA        2071
3.1    Encabezamiento        2072
3.2    Antecedentes de hecho        2072
3.3    Hechos probados        2073
3.4    Fundamentos de Derecho        2074
3.5    Parte dispositiva        2075
4.    FORMA DE LA SENTENCIA        2075

5.    MOTIVACIÓN        2076
5.1    Necesidad constitucional de motivación de la sentencia        2076
5.2    Motivación como control y legitimación        2077
5.3    Motivación como explicación        2078
5.4    El diferente grado de motivación de las sentencias condenatorias y las absolutorias        2080
6.    CONGRUENCIA        2081
6.1    Congruencia subjetiva        2081
6.2    Congruencia respecto del objeto del procedimiento        2082
6.3    Congruencia respecto de la pena solicitada        2084
7.    LA FORMACIÓN DE LA SENTENCIA DICTADA POR ÓRGANOS COLEGIADOS        2086
7.1    Formación de la Sala        2086
7.2    Designación del magistrado ponente        2087
7.3    Deliberación y votación        2087
7.4    Firma de la sentencia        2088
8.    LA SENTENCIA DICTADA POR EL TRIBUNAL DEL JURADO        2089
Capítulo 51. La cosa juzgada        2091
Juan Manuel Alcoceba Gil
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA DE COSA JUZGADA        2091
1.1    Concepto        2091
1.2    Naturaleza        2093
1.2.1    Previsión legal        2093
1.2.2    Delimitación jurisprudencial        2094
1.3    Clasificación        2098
2.    LA COSA JUZGADA FORMAL        2100
2.1    Concepto        2100
2.2    Función        2100
2.3    Contenido        2101
2.4    Requisitos        2102
2.5    Tratamiento procesal        2103
3.    LA COSA JUZGADA MATERIAL        2104
3.1    Concepto        2104
3.2    Función        2104
3.3    Eficacia positiva        2105
3.4    Eficacia negativa        2107
3.5    Requisitos        2109
3.6    Tratamiento procesal        2111
4.    RESOLUCIONES QUE PRODUCEN EFECTOS DE COSA JUZGADA        2111
4.1    Las sentencias firmes        2111
4.2    Los autos de sobreseimiento libre ex art. 637 LECrim        2112
4.3    Los autos de sobreseimiento libre ex art. 666 LECrim        2113
5.    LÍMITES DE LA COSA JUZGADA        2114
5.1    Límites objetivos de la cosa juzgada        2115
5.1.1    Delitos continuados        2116
5.1.2    Delitos complejos        2118
5.1.3    Concurso ideal        2118
5.2    Límites subjetivos de la cosa juzgada        2119

PARTE OCTAVA
RECURSOS Y MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE IMPUGNACIÓN
Sección I
Recursos
Capítulo 52. Los recursos: fundamentos, principios y esquema        2125
María Jesús Fraile Martín
1.    LOS FUNDAMENTOS DEL SISTEMA DE RECURSOS EN EL PROCESO PENAL        2125
1.1    Sistema de recursos en el proceso penal        2125
1.2    Fundamentos del sistema de recursos        2127
2.    REFERENTE CONSTITUCIONAL: LA CONFIGURACIÓN LEGAL DE LOS RECURSOS        2128
2.1    Configuración legal de los recursos        2128
2.2    Elementos de los recursos        2129
2.2.1    Elemento subjetivo: legitimación        2129
2.2.2    Elemento objetivo: recurribilidad        2130
2.2.3    Elemento temporal: plazos        2130
2.2.4    Elemento formal: depósito        2131
3.    LA DOBLE INSTANCIA PENAL Y EL ARTÍCULO 14 DEL PIDCP        2132
3.1    Contexto        2132
3.2    Convenios y pactos internacionales        2133
3.3    Doble instancia penal        2134
3.3.1    Evolución normativa y jurisprudencial        2134
3.3.2    La doble instancia penal        2136
4.    CLASES DE RECURSOS        2140
4.1    Contexto        2140
4.2    Clasificación de los recursos        2141
5.    LOS EFECTOS DE LOS RECURSOS: DEVOLUTIVOS, SUSPENSIVOS Y EXTENSIVOS        2142
5.1    Efecto devolutivo        2142
5.2    Efecto suspensivo        2142
5.3    Efecto extensivo        2144
5.4    Efecto extensivo del recurso y prohibición de la reformatio in peius        2145
Capítulo 53. Recursos contra resoluciones interlocutorias        2149
María Jesús Fraile Martín
1.    CONCEPTO Y FUNDAMENTO        2149
1.1    Concepto y fundamento        2149
1.2    Cuestiones generales de los recursos        2151
1.2.1    Advertencia del sistema de recursos        2151
1.2.2    Interposición de los recursos        2152
1.2.3    Cómputo de plazos        2153
1.2.4    Desistimiento del recurso        2155
2.    RECURSO DE REFORMA        2155
2.1    Concepto y regulación        2155
2.2    Resoluciones recurribles        2156
2.3    Tramitación procesal del recurso de reforma        2157
2.3.1    Competencia        2157
2.3.2    Objeto del recurso        2158
2.3.3    Plazo        2158
2.3.4    Procedimiento del recurso de reforma        2159
3.    RECURSO DE SÚPLICA        2159
3.1    Concepto y regulación        2159
3.2    Resoluciones recurribles y procedimiento        2159
4.    RECURSO DE QUEJA        2161
4.1    Concepto y resoluciones recurribles        2161
4.2    Procedimiento        2162
4.2.1    Recurso de queja contra los autos no apelables del juez de instrucción        2162
4.2.2    Recurso de queja contra la inadmisión del recurso de apelación        2163
4.2.3    Recurso de queja contra la inadmisión del recurso de casación        2164
4.3    Efectos del recurso de queja        2165
4.3.1    Efectos del recurso de queja interpuesto contra resoluciones interlocutorias        2165
4.3.2    Efectos del recurso de queja interpuesto contra la denegación de la apelación o casación        2165
5.    RECURSO DE APELACIÓN        2166
5.1    Recurso de apelación: evolución y ámbito de aplicación        2166
5.1.1    Evolución        2166
5.2.2    Ámbito de aplicación        2166
5.2    El recurso de apelación frente a las resoluciones interlocutorias        2167
5.2.1    Recurso de apelación frente a resoluciones interlocutorias en el procedimiento ordinario        2167
5.2.2    Recurso de apelación frente a resoluciones interlocutorias en el procedimiento abreviado        2169
5.2.3    El recurso de apelación contra los autos dictados por el magistrado-presidente en el procedimiento del Tribunal del Jurado que no ponen fin al procedimiento        2170
6.    LOS RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DE LOS LETRADOS DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA        2172
6.1    Recurso de reposición        2172
6.1.1    Resoluciones recurribles y plazo        2172
6.1.2    Fundamentación y trámite        2173
6.2    Recurso de revisión        2174
6.2.1    Resoluciones recurribles y plazo        2174
6.2.2    Fundamentación y trámite        2174
6.2.3    Recursos en materia de medidas cautaleres reales y en fase de ejecución        2175
7.    LA IMPUGNACIÓN DE LOS DECRETOS DICTADOS POR LA FISCALÍA EUROPEA        2176
7.1    Introducción y resoluciones recurribles        2176
7.2    Impugnación y control judicial        2178
8.    Organigramas de tramitación        2179
8.1    Recursos de reforma y súplica        2179
8.2    Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias en el procedimiento por delitos graves        2180
8.3    Recurso de apelación contra resoluciones interlocutorias en el procedimiento por delitos graves        2181
8.4    Recurso de apelación contra resoluciones interlocutorias en el procedimiento abreviado        2182
Capítulo 54. Recursos contra resoluciones que ponen fin al proceso        2185
José Luis Ramírez Ortiz
1.    EL RECURSO DE APELACIÓN CONTRA SENTENCIAS        2185
1.1    Concepto, regulación y naturaleza        2185
1.2    Evolución histórica        2186
1.3    La ordenación de los motivos de recurso        2187
1.4    Recurso por quebrantamiento de forma o garantías        2188
1.5    Recurso por error en la valoración probatoria        2191
1.6    Recurso por infracción de ley        2191
1.7    Recurso por infracción de precepto constitucional        2193
1.8    Facultades de oficio del tribunal        2194
2.    LA REVISIÓN FÁCTICA DE LAS SENTENCIAS ABSOLUTORIAS        2195
2.1    Fundamento de la distinción entre la revisión fáctica de sentencias de condena y absolutorias        2195
2.2    El derecho a la doble instancia        2196
2.3    La reforma del modelo de apelación        2199
2.4    El recurso de apelación contra sentencias absolutorias        2200
3.    LA REVISIÓN FÁCTICA DE LAS SENTENCIAS DE CONDENA        2203
3.1    La situación de partida        2203
3.2    La sentencia del Tribunal Constitucional 80/2024        2203
3.3    Alcance de la revisión fáctica        2204
3.3.1    Motivos anulatorios y absolutorios        2204
3.3.2    Criterios de corrección y taxonomía de errores        2205
4.    LA TRAMITACIÓN DEL RECURSO DE APELACIÓN        2207
4.1    Formalización y posible proposición de prueba        2207
4.2    Traslados, vista potestativa y sentencia        2209
4.3    Adhesión a la apelación        2209
5.    RECURSO DE APELACIÓN CONTRA AUTOS DE SOBRESEIMIENTO LIBRE        2210
5.1    Procedimiento abreviado        2210
5.2    Procedimiento ordinario        2212
6.    RECURSO DE QUEJA CONTRA RESOLUCIONES QUE TENGAN POR NO INTERPUESTO EL RECURSO DE APELACIÓN O POR PREPARADO EL RECURSO DE CASACIÓN        2212
7.    organigramas de tramitación        2214
7.1    Recurso de apelación contra sentencias        2214
7.2    Recurso de queja contra resoluciones que acuerden no tener por preparado el recurso de casación        2215
Capítulo 55. Recurso de casación        2217
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1.    CONCEPTO Y FUNDAMENTO        2218
2.    LEGITIMACIÓN        2219
2.1    Requisitos de existencia de gravamen y defensa de intereses propios        2220
2.2    Legitimación del acusado absuelto        2221
2.3    Legitimación de la víctima que no ha sido parte en el procedimiento        2222
2.4    Legitimación de los condenados que no hayan sido parte        2222
2.5    Legitimación de herederos        2223
2.6    Legitimación de actores civiles        2223
2.7    Legitimación de responsables civiles        2224
3.    RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN        2224
3.1    Recurso de casación contra sentencias        2225
3.1.1    Sentencias dictadas por las Secciones de Instrucción, de Violencia sobre la Mujer, de Violencia contra la infancia y la Adolescencia o Sección Única de los Tribunales de Instancia, en delitos leves        2225
3.1.2    Sentencias dictadas por las Secciones de Instrucción, de Violencia sobre la Mujer, de Violencia contra la infancia y la Adolescencia o Sección Única de los Tribunales de Instancia en juicios rápidos        2226
3.1.3    Sentencias dictadas por las Secciones de Menores de los Tribunales de Instancia        2226
3.1.4    Sentencias dictadas por las Secciones de lo Penal de los Tribunales de Instancia o del Tribunal Central de Instancia        2227
A)    Procedimientos incoados antes del 6 de diciembre de 2015        2227
B)    Procedimientos incoados después del 6 de diciembre de 2015        2227
3.1.5    Sentencias dictadas por el Tribunal del Jurado        2229
3.1.6    Sentencias dictadas por las Audiencias Provinciales o la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional        2229
A)    Procedimientos incoados antes del 6 de diciembre de 2015        2229
B)    Procedimientos incoados tras el 6 de diciembre de 2015        2230
3.1.7    Algunos supuestos especiales        2231
A)    Recursos contra sentencias de conformidad        2231
B)    Sentencias que declaran la nulidad de una sentencia de primera instancia        2232
C)    Sentencias dictadas en procedimientos de decomiso autónomo        2232
3.2    Recurso de casación contra autos        2232
3.2.1    Autos expresamente previstos en el art. 848 LECrim        2232
3.2.2    Recurso de casación contra otros autos        2234
4.    MOTIVOS POR LOS QUE SE PUEDE INTERPONER RECURSO DE CASACIÓN        2235
4.1    Infracción de ley por indebida aplicación de precepto penal de carácter sustantivo        2235
4.2    Infracción de ley por error en la valoración de documentos        2236
4.3    Quebrantamiento de forma por vicios in procedendo        2238
4.3.1    Quebrantamiento de forma por inadmisión de medios de prueba        2238
4.3.2    Quebrantamiento de forma por omisión de citaciones        2239
4.3.3    Quebrantamiento de forma por denegación de preguntas pertinentes        2239
4.3.4    Quebrantamiento de forma por denegación de preguntas que, en realidad, no son capciosas, sugestivas o impertinentes        2239
4.3.5    Quebrantamiento de forma por denegación de suspensión por incomparecencia del coacusado        2240
4.4    Quebrantamiento de forma por vicios in iudicando        2240
4.4.1    Quebrantamiento de forma por falta de claridad en los hechos probados, contradicción entre ellos o predeterminación del fallo        2241
A)    Falta de claridad en los hechos probados        2241
B)    Contradicción entre los hechos probados        2241
C)    Predeterminación del fallo        2242
4.4.2    Quebrantamiento de forma por omisión de hechos probados        2242
4.4.3    Quebrantamiento de forma por incongruencia omisiva        2243
4.4.4    Quebrantamiento de forma por condena por delito más grave        2244
4.4.5    Quebrantamiento de forma por falta de magistrados o de votos        2244
4.4.6    Quebrantamiento de forma por sentencias dictadas por magistrados cuya recusación se haya intentado        2244
4.5    Vulneración de preceptos constitucionales        2245
5.    TRAMITACIÓN        2245
5.1    Preparación del recurso        2246
5.2    Interposición del recurso        2248
5.3    Fase de sustanciación        2249
5.4    Fase de decisión        2252
6.    ORGANIGRAMAS DE TRAMITACIÓN DEL RECURSO DE CASACIÓN        2254
Sección II
Medios extraordinarios de rescisión de sentencias firmes
Capítulo 56. Revisión        2259
María Luzón Cánovas
1.    CONCEPTO Y FUNDAMENTOS        2259
2.    LEGITIMACIÓN PARA INTERPONER LA REVISIÓN        2261
2.1    Legitimación del penado        2262
2.2    Legitimación de los parientes del condenado        2264
2.3    Legitimación del Ministerio Fiscal        2265
2.4    Legitimación del Ministerio de Justicia        2266
2.5    Régimen específico        2267
3.    COMPETENCIA FUNCIONAL PARA LOS JUICIOS RESCINDENTE Y RESCISORIO        2267
3.1    Juicio rescindente        2268
3.1.1    Autorización        2268
3.1.2    Interposición        2270
3.2    Juicio rescisorio        2271
4.    RESOLUCIONES SUSCEPTIBLES DE REVISIÓN        2273
4.1    Sentencias firmes        2273
4.2    Sentencias condenatorias firmes        2274
4.3    Sentencias dictadas en cualquier procedimiento        2275
5.    MOTIVOS        2276
5.1    Condena fundada en un hecho delictivo [art. 954.1. a) LECrim]        2277
5.1.1    El hecho delictivo valorado como prueba        2277
5.1.2    Exigibilidad de sentencia condenatoria sobre el hecho delictivo        2278
5.2    Condena determinada por una resolución prevaricadora [art. 954.1. b) LECrim]        2279
5.3    Doble sentencia por el mismo hecho y encausado [art. 954.1. c) LECrim]        2280
5.4    Conocimiento sobrevenido de hechos o elementos de prueba [art. 954.1. d) LECrim]        2282
5.4.1    El concepto de novedad        2282
5.4.2    La relación entre el “hecho nuevo” y la sentencia condenatoria        2284
5.4.3    La ampliación de la revisión a las circunstancias modificativas        2285
5.4.4    El presupuesto objetivo: el hecho o elemento de prueba        2285
5.5    Cuestión prejudicial [art. 954.1. e) LECrim]        2288
5.6    Decomiso autónomo (art. 954.2 LECrim)        2289
5.7    Sentencias del TEDH (art. 954.3 LECrim)        2290
6.    SUSTANCIACIÓN        2292
6.1    Fase de promoción        2292
6.2    Fase de interposición        2293
6.3    Especialidades en la regulación del art. 954.3 LECrim        2295
7.    LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA DE REVISIÓN        2295
7.1    Efectos particulares        2296
7.2    Efectos generales        2300
Capítulo 57. Anulación. Otros medios para la modificación de resoluciones firmes        2303
Concepción López-Yuste Padial
1.    EL JUICIO EN AUSENCIA DEL ACUSADO        2303
2.    REGULACIÓN Y FUNDAMENTO DE LA ANULACIÓN        2306
3.    COMPETENCIA FUNCIONAL PARA LOS JUICIOS RESCINDENTE Y RESCISORIO        2307
4.    LEGITIMACIÓN PARA INTERPONER LA ANULACIÓN        2308
5.    RESOLUCIONES SUSCEPTIBLES DE ANULACIÓN        2310
6.    MOTIVOS        2311
7.    TRAMITACIÓN        2314
7.1    Plazo para la interposición del recurso        2314
7.2    Formalización y sustanciación del recurso        2315
7.2.1    Interposición        2315
7.2.2    Admisión        2316
7.2.3    Sustanciación        2316
7.2.4    Decisión        2317
7.3    Efectos de la sentencia rescindente        2317
8.    OTROS MEDIOS PARA LA MODIFICACIÓN DE RESOLUCIONES FIRMES        2317
8.1    Solicitud de aclaración, corrección y complemento        2317
8.1.1    Solicitud de aclaración y rectificación        2318
8.1.2    Solicitud de complemento        2319
8.1.3    Efectos        2319
8.2    Incidente de nulidad de resoluciones firmes (art. 241.1 LOPJ)        2320
8.2.1    Características        2321
8.2.2    Requisitos        2321
8.2.3    Efectos        2322
9.    ORGANIGRAMAS DE TRAMITACIÓN DE LA ANULACIÓN        2324
PARTE NOVENA
LA EJECUCIÓN PENAL
Capítulo 58. El proceso de ejecución        2329
Luis Fernández Arévalo
1.    CONCEPTO, REGULACIÓN Y NATURALEZA        2329
1.1    Concepto        2329
1.2    Regulación        2331
1.3    Naturaleza        2333
1.3.1    La tesis material o administrativista        2333
1.3.2    La tesis jurisdiccional o procesalista        2333
1.3.3    La tesis mixta o ecléctica        2334
2.    PRINCIPIOS Y GARANTÍAS        2334
2.1    Principios de la ejecución penal        2334
2.1.1    Principio de jurisdiccionalidad        2334
2.1.2    Principio de legalidad        2335
2.1.3    Principio de oficialidad        2335
2.1.4    Principio de reeducación y reinserción social como criterio de orientación de la ejecución de las penas privativas de libertad y de las medidas de seguridad        2336
2.1.5    Principio de conservación de derechos fundamentales del condenado        2336
2.2    Garantías        2337
2.2.1    Derecho al juez predeterminado por la ley        2337
2.2.2    Derecho a la tutela judicial efectiva        2337
2.2.3    Derecho a la defensa y a la asistencia letrada        2339
3.    EL TÍTULO DE LA EJECUCIÓN        2340
3.1    La cuestión de si constituyen título de la ejecución las sentencias absolutorias        2340
3.2    La cuestión de si solo constituyen título de ejecución las sentencias condenatorias firmes, o si cabe la ejecución de las sentencias recurridas        2340
4.    COMPETENCIA        2341
4.1    Juez o tribunal sentenciador        2341
4.2    Jueces de Vigilancia Penitenciaria        2343
5.    PARTES        2344
5.1    Ministerio Fiscal        2344
5.2    El condenado        2345
5.3    Las acusaciones        2346
5.4    La Administración penitenciaria        2346
5.5    La víctima        2347
6.    EL INICIO DE LA EJECUCIÓN        2349
7.    LA SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN        2351
7.1    Consideraciones generales: concepto y causas que la determinan        2351
7.2    Suspensión por causa de solicitud de indulto        2352
7.3    Suspensión por causa de enajenación mental sobrevenida        2354
7.4    Suspensión por causa de requerimiento del TC cuando se hubiere acordado por este la suspensión de la sentencia objeto de demanda de amparo constitucional por vulneración de derechos fundamentales        2356
7.5    Aplazamiento del ingreso o del inicio de cumplimiento por cualquier justa causa        2358
8.    CONCLUSIÓN DEL PROCESO DE EJECUCIÓN        2358
8.1    Cumplimiento de la condena        2359
8.2    La muerte del reo        2359
8.3    La remisión definitiva de la pena        2360
8.4    La amnistía o el indulto        2360
8.5    Prescripción de la pena o de la medida de seguridad        2364
8.5.1    Prescripción de las penas        2364
8.5.2    Prescripción de las medidas de seguridad        2365
8.6    Anulación del título de ejecución        2365
8.6.1    Recurso de revisión        2365
8.6.2    Recurso de amparo        2366
Capítulo 59. La ejecución de penas privativas de libertad        2369
Luis Fernández Arévalo
1.    SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD        2370
1.1    Ejecución y cumplimiento        2370
1.2    Las llamadas formas sustitutivas de la ejecución de las penas privativas de libertad        2370
1.3    La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad        2371
1.3.1    Concepto, requisitos, y modalidades        2371
1.3.2    Tramitación de la suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad        2373
1.3.3    Revocación        2377
1.3.4    Remisión definitiva de la pena        2379
2.    SUSTITUCIÓN DE PENAS: LA EXPULSIÓN SUSTITUTIVA        2379
2.1    Ámbito de aplicación        2380
2.2    Tramitación de la resolución de expulsión        2381
2.3    Materialización de la expulsión y consecuencias de su imposibilidad        2382
2.4    Consecuencias del quebrantamiento de la expulsión tras su materialización        2382
3.    EL MANDATO JUDICIAL DE CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD        2383
3.1    Las decisiones de inicio de cumplimiento        2383
3.1.1    Órgano competente y momento en que procede        2383
3.1.2    Lugar de cumplimiento de las penas privativas de libertad        2384
3.1.3    Ingreso en el centro penitenciario        2386
3.1.4    Liquidación de condena: determinación del momento de inicio y de término de la pena privativa de libertad        2386
3.2    Concurrencia de penas privativas de libertad: refundición material y acumulación jurídica        2390
3.2.1    Problemática general del concurso de medidas penales        2390
3.2.2    La refundición material o “por enlace” de condenas        2390
3.2.3    La fijación del máximo de cumplimiento o refundición o acumulación jurídica de condena        2392
3.2.4    El régimen especial de cumplimiento del art. 78 CP        2395
4.    CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS DE PRISIÓN        2396
4.1    El sistema español de individualización científica, dividido en grados        2396
4.1.1    La separación interior        2396
4.1.2    Clasificación y sistema de individualización científica dividido en grados        2397
4.1.3    Las variables de clasificación        2398
4.1.4    Procedimiento de clasificación        2398
4.1.5    Presupuestos especiales para el tercer grado introducidos por las reformas del año 2003        2400
4.2    El control judicial de la actividad penitenciaria por el juez de vigilancia penitenciaria        2400
5.    MODIFICACIONES CUANTITATIVAS DE LAS PENAS DE PRISIÓN        2402
5.1    Modificaciones cuantitativas y beneficios penitenciarios        2402
5.2    Indulto particular        2403
5.3    La redención de penas por el trabajo en el derecho transitorio        2404
6.    LIBERTAD CONDICIONAL        2404
6.1    Configuración legal        2404
6.2    La libertad condicional común        2405
6.2.1    Requisitos de la libertad condicional común        2405
6.2.2    Tramitación        2406
6.2.3    Plazo de suspensión        2406
6.2.4    Posibilidad de fijación de reglas de conducta, modificabilidad y consecuencias de su incumplimiento        2407
6.3    Modalidades especiales de la libertad condicional        2407
6.3.1    Adelantamiento común hasta a 2/3 por el JVP        2407
6.3.2    Adelantamiento reforzado desde la mitad de la condena hasta 90 días por año de cumplimiento efectivo        2408
6.3.3    Adelantamiento a la mitad de la condena a delincuentes primarios con condenas que no excedan de tres años        2408
6.3.4    Modalidad restrictiva de personas condenadas por delitos perpetrados en el seno de organizaciones criminales y por delitos de terrorismo        2408
6.3.5    La modalidad especial de libertad condicional sin plazos mínimos de septuagenarios y de enfermos graves con padecimientos incurables conforme al art. 91 CP        2408
6.4    Problemas de derecho transitorio        2409
6.5    El acceso de la prisión permanente revisable a la suspensión de la ejecución de la pena        2410
6.5.1    Requisitos        2410
6.5.2    Procedimiento oral contradictorio        2410
6.5.3    Aplicabilidad supletoria de los arts. 80.1-II, 83, 86, 87 y 91 CP        2410
6.5.4    Duración de la suspensión        2411
6.5.5    Revisión caso de denegación        2411
6.5.6    Modalidad especial caso de delitos de organizaciones y grupos terroristas y de delitos de terrorismo        2411
7.    LICENCIAMIENTO DEFINITIVO        2411
Capítulo 60. La ejecución de medidas de seguridad        2415
Luis Fernández Arévalo
1.    PENA Y MEDIDA DE SEGURIDAD        2415
1.1    Premisas y antecedentes históricos        2415
1.2    Concepto        2418
1.3    Caracteres        2419
1.4    Relación entre las penas y las medidas de seguridad        2420
2.    EL FUNDAMENTO DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD        2421
3.    PRINCIPIOS        2422
3.1    Principio de legalidad        2422
3.2    Principio de postdelincuencialidad        2423
3.3    Principio de peligrosidad criminal        2423
3.4    El principio de proporcionalidad cualitativa        2424
3.5    El principio de proporcionalidad cuantitativa        2424
3.6    El principio de proporcionalidad selectiva de la medida de seguridad imponible para el control de la peligrosidad criminal        2425
3.7    Principio de revisabilidad periódica de las medidas de seguridad en el caso de las medidas de seguridad de internamiento        2425
3.8    Principio de resocialización        2426
3.9    Principio de conservación de derechos fundamentales        2427
4.    LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD PRIVATIVAS DE LIBERTAD Y SU DURACIÓN        2427
4.1    Clases de medidas de seguridad        2427
4.2    Las medidas de seguridad privativas de libertad        2428
4.2.1    Internamiento en centro psiquiátrico        2428
4.2.2    Internamiento en centro de deshabituación público, o privado debidamente acreditado u homologado        2429
4.2.3    Internamiento en centro de educación especial        2430
4.2.4    Especial consideración de la actividad penitenciaria en los hospitales psíquiátricos penitenciarios        2430
5.    LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD NO PRIVATIVAS DE LIBERTAD Y SU DURACIÓN        2436
5.1    El catálogo de las medidas de seguridad no privativas de libertad        2436
5.2    Su respectiva duración        2437
5.3    La libertad vigilada        2438
5.3.1    Casos en que puede aplicarse        2438
5.3.2    Contenido material        2438
5.3.3    Examen especial de la libertad vigilada postpenitenciaria        2439
6.    CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA MEDIDA DE SEGURIDAD        2440
6.1    Determinación del momento de inicio        2441
6.2    La cuestión del abono de la prisión provisional        2441
6.3    Concurrencia de penas y medidas de seguridad        2442
6.3.1    Concurrencia de medidas de seguridad        2442
6.3.2    Concurrencia con penas        2443
6.4    El procedimiento revisorio en caso de medidas de seguridad privativas de libertad y de la libertad vigilada impuesta para cumplimiento posterior a una pena privativa de libertad: la propuesta del JVP        2444
6.4.1    El procedimiento revisorio en los casos de medidas de seguridad privativas de libertad y en los casos de libertad vigilada postpenitenciaria        2444
6.4.2    Procedimiento revisorio en caso de medidas de seguridad no privativas de libertad        2446
7.    FINALIZACIÓN DE LA MEDIDA DE SEGURIDAD        2447
Capítulo 61. La ejecución de penas no privativas de libertad y de la responsabilidad civil        2451
Luis Fernández Arévalo
1.    EJECUCIÓN DE PENAS RESTRICTIVAS DE LIBERTAD Y PRIVATIVAS DE DERECHOS        2451
1.1    Penas restrictivas de la libertad        2453
1.2    Penas privativas de derechos        2455
1.2.1    La pena de inhabilitación absoluta        2456
1.2.2    La pena de inhabilitación especial para empleo o cargo público        2457
1.2.3    La suspensión de empleo o cargo público        2457
1.2.4    La inhabilitación especial para profesión, oficio, industria o comercio        2458
1.2.5    Inhabilitación especial para el derecho de sufragio pasivo        2458
1.2.6    Inhabilitación especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela, curatela, guarda o acogimiento        2459
1.2.7    Privación de la patria potestad        2460
1.2.8    Prohibición de comunicarse con la víctima o con aquellos de sus familiares u otras personas que determine el juez o tribunal        2460
1.2.9    Privación del derecho a conducir vehículos de motor y ciclomotores        2461
1.2.10    Privación del derecho a la tenencia y porte de armas        2462
1.2.11    Trabajos en beneficio de la comunidad        2462
2.    EJECUCIÓN DE LA PENA DE MULTA        2465
2.1    El modelo escandinavo        2465
2.2    El sistema de multa proporcional        2466
2.3    Procedimiento de ejecución        2467
2.4    Impago de la multa y responsabilidad personal subsidiaria        2468
3.    COMISO Y CONSECUENCIAS ACCESORIAS        2469
3.1    El comiso        2470
3.1.1    Decomiso directo        2470
3.1.2    Otras modalidades de decomiso        2470
3.1.3    Momento en que se acuerda y trámites de su ejecución        2471
3.1.4    Destino de los bienes y efectos decomisados        2471
3.2    Ejecución de otras consecuencias accesorias        2472
3.2.1    Suspensión de actividades, clausura de establecimientos, prohibición de actividades, inhabilitación para obtener ayudas públicas, e intervención judicial        2472
3.2.2    Toma de muestras biológicas de su persona y la realización de análisis para la obtención de identificadores de ADN e inscripción de los mismos en la base de datos policial        2473
4.    LA EJECUCIÓN DE LAS CONSECUENCIAS CIVILES        2473
4.1    La restitución        2474
4.2    La reparación y la indemnización de daños y perjuicios        2475
4.3    Ejecución provisional de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil        2476
4.4    Imprescriptibilidad de la responsabilidad civil        2478
4.5    Tercerías        2478
PARTE DÉCIMA
LOS PROCEDIMIENTOS PENALES
Sección I
Los procedimientos ordinarios
Capítulo 62. Los procedimientos penales. El procedimiento por delitos graves        2485
Ignacio Flores Prada
1.    LOS PROCEDIMIENTOS PENALES. GENERALIDADES        2485
1.1    Planteamiento        2485
1.2    Procedimientos penales declarativos ordinarios y especiales        2488
1.3    El proceso penal de ejecución        2490
1.4    Las reglas de supletoriedad y subsidiariedad        2491
1.5    Vínculos entre procesos por razón del objeto: litispendencia y acumulación de acciones y procesos penales        2494
1.5.1    Litispendencia        2494
1.5.2    Acumulación        2498
2.    EL PROCEDIMIENTO POR DELITOS GRAVES        2502
2.1    Introducción        2502
2.2    Regulación, ámbito de aplicación, estructura y competencia        2503
2.2.1    Regulación y ámbito de aplicación        2503
2.2.2    Estructura y competencia        2503
2.3    Inicio y partes        2504
2.3.1    Inicio        2504
2.3.2    Las partes en el procedimiento ordinario        2505
2.4    La fase de investigación        2506
2.4.1    Investigación preliminar        2506
2.4.2    El sumario        2507
A)    Concepto, regulación y finalidad        2507
B)    El contenido del sumario; las piezas        2508
C)    Los actos de imputación; en especial: el auto de procesamiento        2508
D)    Los plazos de la instrucción        2511
E)    La conclusión del sumario        2512
2.5    La fase intermedia        2513
2.5.1    Naturaleza y finalidad        2513
2.5.2    La revisión de la instrucción        2514
2.5.3    Sobreseimiento vs. apertura de juicio oral        2514
2.6    El juicio oral        2515
2.6.1    Los actos preparatorios        2515
A)    Cuestiones previas        2515
B)    Calificaciones provisionales        2517
C)    Conformidad        2518
D)    Admisión de la prueba y señalamiento para la celebración del juicio oral        2519
2.6.2    La celebración de la vista oral        2519
A)    Inicio de las sesiones        2519
B)    Práctica de la prueba        2520
C)    Conclusiones definitivas y eventual planteamiento de la tesis por el Tribunal        2520
D)    Informes y última palabra        2521
E)    Causas de suspensión        2521
2.7    Recursos y ejecución        2522
2.7.1    Recursos        2522
A)    Contra resoluciones interlocutorias        2522
B)    Contra resoluciones definitivas        2522
2.7.2    Ejecución        2523
Capítulo 63. El procedimiento abreviado        2525
Javier Abella López
1.    ORIGEN Y FUNDAMENTO DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO        2525
2.    ÁMBITO DE APLICACIÓN        2527
3.    LA FIJACIÓN DE LA PENA A EFECTOS DE DETERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO        2530
4.    TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA        2532
4.1    Tratamiento procesal de la competencia objetiva        2533
4.2    Tratamiento procesal de la competencia territorial        2536
5.    LA ESTRUCTURA DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO        2538
6.    LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR        2539
6.1    El papel del Ministerio Fiscal        2540
6.2    El papel de la Policía Judicial        2541
7.    LAS ESPECIALIDADES EN LA FASE INTERMEDIA        2542
7.1    El final de la instrucción        2542
7.2    La apertura de la fase intermedia o de acusación        2544
7.2.1    Presupuesto previo        2544
7.2.2    El auto de continuación por los trámites de procedimiento abreviado. Contenido        2545
7.2.3    La práctica de diligencias complementarias        2547
7.2.4    El principio acusatorio en la fase intermedia        2550
7.2.5    Los escritos de acusación y la apertura de juicio oral        2551
7.2.6    El sobreseimiento en fase intermedia        2554
8.    LA AUDIENCIA PRELIMINAR        2556
9.    JUICIO ORAL. CELEBRACIÓN DEL JUICIO EN AUSENCIA DEL ACUSADO        2560
9.1    Citación del acusado para celebración de juicio oral        2562
9.2    Límite de la pena solicitada        2563
9.3    A iniciativa de las acusaciones        2565
10.    CORRELACIÓN ENTRE ACUSACIÓN Y SENTENCIA        2567
10.1    Identidad de hecho punible        2569
10.2    La calificación jurídica y sus posibles modificaciones        2570
10.3    La concreta pena a imponer        2572
11.    ESPECIALIDADES EN EL RÉGIMEN DE RECURSOS DENTRO DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO        2574
Capítulo 64. El juicio ordinario por delitos leves        2577
Ignacio Flores Prada
1.    INTRODUCCIÓN        2577
2.    REGULACIÓN Y ÁMBITO DE APLICACIÓN        2578
2.1    Regulación        2578
2.2    Ámbito de aplicación        2579
3.    COMPETENCIA Y PARTES        2581
3.1    Competencia        2581
3.2    Partes        2584
3.2.1    Ministerio Fiscal        2584
A)    Planteamiento        2584
B)    La aplicación del principio de oportunidad        2585
C)    La asistencia del Ministerio Fiscal a los juicios por delitos leves semipúblicos        2587
3.2.2    Partes acusadoras        2588
3.2.3    Partes acusadas        2590
3.2.4    Partes civiles        2591
3.2.5    Postulación        2591
4.    INICIACIÓN DEL JUICIO ORDINARIO POR DELITOS LEVES        2592
4.1    Las actuaciones preliminares de la Policía Judicial        2592
4.2    Incoación        2593
4.3    Sobreseimiento        2594
4.4    Señalamiento del juicio        2594
5.    DILIGENCIAS DE INSTRUCCIÓN Y PREPARACIÓN DEL JUICIO        2594
5.1    Planteamiento: el que instruye no puede juzgar        2594
5.2    Diligencias judiciales de instrucción directiva o valorativa        2596
5.3    Diligencias judiciales preceptivas para la preparación del juicio        2596
5.4    Citaciones        2597
5.5    Medidas cautelares        2600
6.    LA CELEBRACIÓN DEL JUICIO ORAL        2600
6.1    El desarrollo del juicio        2600
6.2    Conformidad        2602
6.3    Causas de suspensión        2602
7.    SENTENCIA Y RECURSOS        2604
Sección II
Los procedimientos especiales
Capítulo 65. El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de delitos        2609
Javier Abella López
1.    ORIGEN Y RAZÓN DE SER DEL JUICIO RÁPIDO        2609
2.    ÁMBITO DE APLICACIÓN Y PRESUPUESTOS        2611
2.1    La pena en abstracto del delito a investigar como límite absoluto para la incoación de diligencias urgentes        2611
2.2    Otros límites absolutos: las reglas de conexidad, el secreto de la causa y el Tribunal del Jurado        2613
2.3    El atestado como modo de iniciar las diligencias urgentes, con citación o puesta a disposición del investigado ante el juez de guardia        2614
2.4    Concretas circunstancias con relación al delito exigidas para la incoación de diligencias urgentes: concretos delitos, delitos flagrantes o delitos de tramitación sencilla        2616
3.    COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL. EN ESPECIAL: LA COMPETENCIA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN PARA DICTAR SENTENCIA DE CONFORMIDAD        2618
4.    LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR DE LA POLICÍA JUDICIAL. COORDINACIÓN CON EL SERVICIO DE GUARDIA DEL TRIBUNAL DE INSTANCIA. LAS AGENDAS PROGRAMADAS DE CITACIONES        2620
5.    LAS DILIGENCIAS URGENTES ANTE EL SERVICIO DE GUARDIA DEL TRIBUNAL DE INSTANCIA: EL PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN        2623
6.    LA CONFORMIDAD ANTE EL JUEZ DE GUARDIA: LA VÍA ACELERADA DEL JUICIO RÁPIDO        2627
6.1    La conformidad en el caso de varios acusados        2632
6.2    La conformidad y la responsabilidad civil        2636
7.    LA PREPARACIÓN Y CELEBRACIÓN DEL JUICIO ORAL        2639
8.    RECURSOS        2647
9.    EL RECONOCIMIENTO DE HECHOS EN LAS DILIGENCIAS PREVIAS Y LA PASARELA PROCEDIMENTAL HACIA EL JUICIO RÁPIDO        2650
Capítulo 66. El juicio inmediato por delitos leves        2655
Ignacio Flores Prada
1.    INTRODUCCIÓN        2655
2.    REGULACIÓN        2657
3.    PRESUPUESTOS PARA LA APLICACIÓN DEL ENJUICIAMIENTO INMEDIATO DE DELITOS LEVES        2658
3.1    Presupuestos para la aplicación del enjuiciamiento inmediato de delitos leves con citación policial        2658
3.2    Presupuestos para la aplicación del enjuiciamiento inmediato de delitos leves con citación judicial        2661
3.3    Breve referencia a la competencia        2662
4.    ACTUACIONES PREPARATORIAS REALIZADAS POR LA POLICÍA JUDICIAL        2663
4.1    Actuaciones de investigación        2663
4.2    Calificación de los hechos, determinación del procedimiento e identificación de la competencia        2665
4.3    Información de derechos        2666
4.4    Citaciones        2670
5.    LAS POSIBLES DECISIONES A ADOPTAR POR EL JUEZ DE GUARDIA        2673
5.1    Decisión del juez cuando las citaciones han sido practicadas por la Policía Judicial        2673
5.2    Decisión del juez cuando las citaciones no han sido practicadas por la Policía Judicial        2674
5.3    Transformación de diligencias previas en juicio por delito leve        2674
6.    LA CELEBRACIÓN DE LA VISTA EN EL ENJUICIAMIENTO INMEDIATO POR DELITOS LEVES        2675
Capítulo 67. El procedimiento para el enjuiciamiento del delito privado        2677
Juan Manuel Alcoceba Gil
1.    LA TUTELA PENAL DEL HONOR        2677
1.1    Regulación sustantiva        2677
1.2    Tratamiento procesal        2678
2.    LEGITIMACIÓN ACTIVA        2681
3.    PRESUPUESTOS PARA LA INCOACIÓN DEL PROCEDIMIENTO        2684
3.1    La querella        2684
3.2    La celebración del acto de conciliación        2685
3.3    La licencia del tribunal        2686
4.    LA ESTRUCTURA DEL PROCEDIMIENTO        2687
4.1    La fase de instrucción        2687
4.1.1    Injurias y calumnias vertidas por escrito        2688
4.1.2    Injurias y calumnias vertidas verbalmente        2689
4.2    Fase intermedia y juicio oral        2690
4.2.1    Regulación aplicable        2690
4.2.2    Limitaciones a las facultades del juzgador        2691
4.3    La sentencia        2693
4.3.1    La publicación de la sentencia        2693
4.3.2    La determinación de la responsabilidad civil        2694
Capítulo 68. El procedimiento de decomiso autónomo        2697
Amaya Arnáiz Serrano
1.    INTRODUCCIÓN        2697
2.    MARCO CONCEPTUAL Y SISTEMÁTICO DEL DECOMISO AUTÓNOMO        2699
2.1    Concepto y caracteres distintivos frente a otras formas de decomiso        2699
2.2    Fundamento y naturaleza jurídica        2700
3.    PRESUPUESTOS PARA SU APLICACIÓN        2701
3.1    Presupuestos materiales        2701
3.1.1    Imposibilidad de continuar el procedimiento penal ordinario        2702
3.1.2    Existencia de indicios objetivos y fundados del origen delictivo de los bienes        2703
3.2    Presupuestos procesales y garantías        2704
3.2.1    Audiencia contradictoria y derecho de defensa        2705
3.2.2    Asistencia letrada        2705
3.2.3    Principio acusatorio y carga de la prueba        2706
4.    SUJETOS INTERVINIENTES EN EL PROCEDIMIENTO        2706
4.1    El Ministerio Fiscal como legitimado activo único        2706
4.2    Demandado: titular o poseedor de los bienes        2707
4.3    Terceros afectados y terceros de buena fe        2708
4.3.1    Concepto y alcance de la intervención de terceros        2709
4.3.2    El estándar de la buena fe y la carga probatoria        2709
4.3.3    Garantías procesales de los terceros        2710
4.4    Supuestos de rebeldía procesal        2710
5.    PROCEDIMIENTO DE DECOMISO AUTÓNOMO        2711
5.1    Competencia y ámbito territorial        2711
5.2    Inicio del procedimiento y demanda        2712
5.3    Legitimación pasiva y pluralidad de demandados        2714
5.4    Medidas cautelares patrimoniales        2715
5.5    Citación y contestación        2716
5.6    Prueba y vista oral        2717
5.7    Sentencia: contenido, efectos y recursos        2720
6.    EFECTOS Y EJECUCIÓN DEL DECOMISO AUTÓNOMO        2721
6.1    Efectos patrimoniales y personales        2721
6.2    Destino de los bienes decomisados        2722
6.3    Prelación de créditos y relación con la responsabilidad civil derivada del delito        2723
7.    ANÁLISIS CRÍTICO Y CUESTIONES CONTROVERTIDAS        2724
7.1    Naturaleza sancionadora o no sancionadora del decomiso autónomo        2724
7.2    Inversión de la carga de la prueba y su compatibilidad con la presunción de inocencia        2726
Sección III
Procedimientos con especialidades
Capítulo 69. El proceso por aceptación de decreto        2733
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1.    FUNDAMENTO        2733
2.    PRESUPUESTOS Y ÁMBITO DE APLICACIÓN        2736
2.1    Presupuesto procedimental        2736
2.2    Presupuesto objetivo-penológico        2737
2.2.1    Pena prevista para el delito        2737
2.2.2    Pena que el Ministerio Fiscal considere que debe imponerse        2739
2.3    Presupuesto temporal-procesal        2739
2.4    Presupuesto relativo a las partes        2740
3.    EL DECRETO DEL MINISTERIO FISCAL        2741
4.    ADMISIÓN DEL DECRETO        2743
5.    COMPARECENCIA Y ACEPTACIÓN DEL DECRETO        2746
5.1    Incomparecencia del encausado        2746
5.2    Comparecencia sin letrado        2746
5.3    Comparecencia del encausado con letrado        2746
6.    EFECTOS        2747
Capítulo 70. Otros procedimientos penales con especialidades        2751
Juan Manuel Alcoceba Gil
1.    ENJUICIAMIENTO DE DELITOS DE VIOLENCIA CONTRA LA MUJER        2751
1.1    Justificación        2751
1.2    Marco legal y competencial        2752
1.2.1    Competencia de las Secciones de Violencia sobre la Mujer de los TI        2752
1.2.2    Legislación complementaria        2755
1.3    Medidas cautelares        2756
1.4    Investigación efectiva        2757
2.    ENJUICIAMIENTO DE DELITOS COMETIDOS A TRAVÉS DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN        2759
2.1    Justificación        2759
2.2    Medidas cautelares        2760
2.3    Especialidades en materia de investigación        2761
3.    ENJUICIAMIENTO DE DELITOS COMETIDOS POR AFORADOS        2763
3.1    Justificación        2763
3.2    Especialidades procedimentales        2765
3.3    El procedimiento contra diputados y senadores        2766
4.    LA INTERVENCIÓN DE TERCEROS EN EL PROCESO POR DELITOS CON PENA DE DECOMISO        2768
Capítulo 71. El procedimiento de habeas corpus        2773
Ignacio Rodríguez Fernández
1.    BASES CONSTITUCIONALES        2773
1.1    Fundamento constitucional        2773
1.2    Características        2774
1.3    Contenido vinculante para el legislador        2778
2.    ÁMBITO DE APLICACIÓN        2780
2.1    Garantías protegidas        2780
2.2    Ámbito subjetivo y material. Privaciones de libertad no judiciales        2781
2.2.1    Internamiento por razón de trastorno psíquico        2782
2.2.2    Internamiento en el extranjero        2784
2.2.3    La devolución en frontera        2786
2.2.4    Solicitantes de asilo        2786
2.2.5    Menores puestos a disposición del fiscal        2787
3.    JUICIO DE ADMISIBILIDAD        2787
3.1    Requisitos formales        2787
3.2    Requisitos materiales        2790
4.    PROCEDIMIENTO        2792
4.1    Incoación        2792
4.2    Remedios frente a la inadmisión        2793
4.3    Puesta de manifiesto de la persona detenida        2796
4.4    Trámite de audiencia        2798
5.    RESOLUCIÓN Y EFECTOS        2799
Capítulo 72. El procedimiento ante el Tribunal del Jurado        2803
Diego Alberto Gutiérrez Azanza
1.    CONCEPTO, RAZÓN DE SER DEL TRIBUNAL DEL JURADO Y BASE CONSTITUCIONAL        2803
1.1    Concepto de Jurado        2803
1.2    Razón de ser del Tribunal del Jurado        2804
1.3    Clases de tribunales del Jurado        2806
1.4    Base constitucional        2807
2.    ÁMBITO DE APLICACIÓN Y COMPETENCIA        2808
2.1    Delitos de los que conoce el Tribunal del Jurado        2808
2.1.1    Delimitación competencial positiva        2808
2.1.2    Delimitación competencial negativa        2810
2.1.3    El problema de la competencia por conexión        2810
2.2    Competencia territorial y funcional        2815
3.    ESPECIALIDADES EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN        2816
3.1    Incoación        2816
3.2    Comparecencia y auto de confirmación o sobreseimiento        2816
3.3    Actos de investigación        2818
4.    FASE INTERMEDIA Y DECISIÓN DE APERTURA DE JUICIO ORAL        2820
4.1    La solicitud de apertura de juicio oral y formulación de conclusiones provisionales        2821
4.2    La audiencia preliminar        2822
4.3    La decisión sobre la apertura del juicio oral        2823
4.4    Designación del magistrado-presidente, cuestiones previas y auto de hechos justiciables        2824
5.    EL JUICIO ORAL ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO        2826
5.1    Constitución del Tribunal del Jurado        2826
5.1.1    Preselección de candidatos        2826
5.1.2    Designación de los candidatos a jurados        2827
5.1.3    Selección y constitución del tribunal        2827
5.2    Celebración del juicio oral        2828
5.2.1    Presencia del acusado y comunicación con la defensa        2828
5.2.2    Alegaciones previas al Jurado        2828
5.2.3    Especialidades probatorias        2829
5.2.4    Modificación de conclusiones        2830
5.2.5    Disolución del Jurado        2830
6.    EN ESPECIAL: EL VEREDICTO        2831
6.1    La redacción del objeto del veredicto        2831
6.1.1    Contenido preceptivo        2832
6.1.2    Contenido facultativo        2833
6.1.3    Audiencia a las partes        2833
6.1.4    Entrega del objeto del veredicto e instrucciones a los jurados        2833
6.2    La deliberación del Jurado        2834
6.2.1    Cuestiones formales        2834
6.2.2    Posibilidad de ampliación de instrucciones        2835
6.2.3    Deliberación y votación        2835
A)    Forma        2835
B)    Votación de hechos        2835
C)    Votación de culpabilidad, remisión condicional y petición de indulto        2836
6.3    La extensión del acta, lectura y posible devolución        2836
6.3.1    Acta: aspectos formales, lectura y contenido        2836
6.3.2    Devolución del acta        2837
7.    SENTENCIA Y RECURSOS        2838
7.1    Veredicto de inculpabilidad        2838
7.2    Veredicto de culpabilidad        2838
7.3    Recursos        2839
Capítulo 73. El procedimiento de responsabilidad penal de los menores        2843
José Miguel de la Rosa Cortina
1.    INTRODUCCIÓN        2843
1.1    Principios generales        2843
1.2    Competencia objetiva y territorial        2845
2.    LA FASE DE INSTRUCCIÓN        2848
2.1    Ideas generales        2848
2.2    Las diligencias preliminares        2849
2.3    El desistimiento en la incoación de expediente        2849
2.4    La incoación del expediente        2851
2.5    Sobreseimiento del expediente por reparación o conciliación        2852
2.6    Diligencias a practicar por el fiscal        2855
2.7    Diligencias de instrucción practicadas a instancias del letrado del menor y de la acusación particular        2856
2.8    Otras diligencias de instrucción        2857
2.9    Actividad instructora del juez de menores        2860
2.10    Declaración de secreto del expediente        2861
3.    La detención de los menores        2861
4.    LAS MEDIDAS CAUTELARES        2864
4.1    Modalidades        2864
4.2    Presupuestos comunes        2865
4.3    Las medidas cautelares de internamiento        2867
4.4    Libertad vigilada cautelar        2869
4.5    Convivencia cautelar        2870
4.6    Medidas cautelares en protección de la víctima        2870
4.7    Medidas cautelares en caso de inimputabilidad        2870
4.8    Abono de la medida cautelar        2871
4.9    Recursos        2871
4.10    La imparcialidad del juez de menores y la adopción de medidas cautelares        2872
4.11    Particularidades de la instrucción en los supuestos de terrorismo        2873
4.12    Extradición de menores        2873
5.    El informe del Equipo Técnico        2874
6.    LA CONCLUSIÓN DE LA INSTRUCCIÓN Y LA FASE INTERMEDIA        2875
6.1    Ideas generales        2875
6.2    Formulación de escrito de alegaciones        2876
6.3    Petición de sobreseimiento        2877
6.3.1    Ideas generales        2877
6.3.2    Sobreseimiento por encontrarse el menor en paradero desconocido        2878
6.3.3    Sobreseimiento de las actuaciones por auto motivado (art. 33 b LORPM)        2878
6.3.4    Archivo por sobreseimiento de las actuaciones con remisión de particulares a la entidad pública        2879
6.3.5    Remisión de las actuaciones al juez competente        2879
6.3.6    Práctica de pruebas denegadas en la fase de instrucción        2880
6.3.7    Recursos en la fase intermedia        2880
7.    LA FASE DE AUDIENCIA        2881
7.1    Señalamiento        2881
7.2    Asistentes        2882
7.2.1    Asistentes necesarios        2882
7.2.2    Asistentes contingentes        2882
7.2.3    Asistencia del menor        2883
7.3    Vista oral        2884
8.    Sentencia y recursos        2889
9.    LA FASE DE EJECUCIÓN        2892
9.1    Introducción        2892
9.2    Actuaciones de ejecución        2894
9.3    Revisión de medidas        2895
9.4    Suspensión de la ejecución del fallo        2897
9.5    Conversión del internamiento semiabierto en cerrado        2898
9.6    Quebrantamiento        2898
9.7    Regresión en la modalidad del internamiento        2899
9.8    Acumulaciones y refundiciones        2899
9.9    Reglas especiales para la ejecución de las medidas privativas de libertad        2900
9.10    Mayoría de edad del condenado        2902
9.11    Archivo definitivo de la causa        2903
Capítulo 74. El procedimiento para el enjuiciamiento en España de los delitos investigados por la Fiscalía Europea        2907
Raquel de Miguel Morante
1.    FUNDAMENTO, REGULACIÓN Y PRINCIPIOS        2907
2.    ÁMBITO DE APLICACIÓN Y EJERCICIO EFECTIVO DE LA COMPETENCIA        2915
3.    LA FASE PREVIA AL ENJUICIAMIENTO: LA INVESTIGACIÓN Y PROSECUCIÓN DE LA FISCALÍA EUROPEA        2921
3.1    Investigación penal        2921
3.2    Atribuciones de los jueces de garantías        2922
3.3    Normas sobre medidas de investigación y otras medidas        2923
3.4    Conclusión del procedimiento de investigación        2926
3.4.1    Remisión del caso a la autoridad nacional        2927
3.4.2    Archivo del procedimiento        2928
3.4.3    Conformidad        2928
3.4.4    Ejercicio de la acción penal        2929
3.5    Fase intermedia: preparación del juicio oral        2930
Sección IV
El procedimiento ante la Corte Penal Internacional
Capítulo 75. El procedimiento ante la Corte Penal Internacional        2935
Raquel de Miguel Morante
1.    REGULACIÓN        2935
2.    JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL: SUS LÍMITES Y PRINCIPIOS DE APLICACIÓN EN RELACIÓN CON LA JURISDICCIÓN NACIONAL        2937
3.    LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO ANTE LA CORTE. DERECHOS Y GARANTÍAS        2945
3.1    Los principios del procedimiento ante la Corte        2945
3.2    Derechos y garantías. Derecho de defensa        2946
3.3    Derechos y garantías. Protección de las víctimas        2947
4.    FASE PREVIA AL ENJUICIAMIENTO: LA INVESTIGACIÓN Y PROSECUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA CORTE PENAL        2948
4.1    Activación del ejercicio de la competencia        2950
4.2    La investigación        2951
4.3    Orden internacional de detención o citación de comparecencia        2954
4.4    Confirmación de los cargos y conclusión de la fase previa al enjuiciamiento        2956
5.    FASE DE ENJUICIAMIENTO        2957
5.1    Celebración del juicio        2957
5.2    La sentencia        2958
6.    FASE DE APELACIÓN: APELACIÓN DEL FALLO CONDENATORIO O ABSOLUTORIO O DE LA PENA        2959
7.    EJECUCIÓN        2960

Epílogo        2963
Juan José López Ortega