Responsabilidad penal y atenuantes en la persona jurídica

PRÓLOGO....................................................................................................... 19
PRESENTACIÓN............................................................................................ 21
AGRADECIMIENTOS................................................................................... 25
ABREVIATURAS............................................................................................ 27
INTRODUCCIÓN........................................................................................... 31
PRIMERA Parte
la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Capítulo I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas ........................................... 37
1. El sistema anterior a la LO 5/2010 .................................. 37
1.1. Regulación en el Código Penal ................................................. 37
1.1.1. Art. 129 ......................................................................... 38
1.1.2. El art. 31.2..................................................................... 39
1.2. Regulación en la Unión Europea ............................................. 41
1.3. Anteproyectos y proyectos de Ley Orgánica para la reforma del Código Penal ......................... 45
2. El sistema vigente................................................................... 50
2.1. Novedades de la LO 1/2015, de 30 de marzo.......................... 53
2.2. La Circular 1/2016 de Fiscalía General del Estado ................ 55
2.2.1. El modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas................................. 55
2.2.2. Los modelos de prevención de delitos......................... 56
2.2.3. Cuándo se puede eximir de responsabilidad a la persona jurídica............................... 59
2.2.4. Conclusión .................................................................... 60
2.3. Primeros pronunciamientos jurisprudenciales......................... 60
2.3.1. STS 154/2016, de 29 de febrero ................................. 60
2.3.2. STS 221/2016, de 16 de marzo .................................... 62
3. Cuestiones problemáticas del sistema...................... 64
3.1. Arts. 31 bis y 31 ter: ¿Actúan las personas jurídicas? ............. 64
3.2. Arts. 31 quáter y 33.7: ¿Pueden sufrir una pena las personas
jurídicas? ................................................................................... 66
4. Recapitulación ......................................................................... 69
segunda Parte
las atenuantes de las personas jurídicas:
un modelo interpretativo
Capítulo II. Individualización de la pena y teoría
del delito............................................................................................ 73
1. Introducción............................................................................. 73
2. Aproximación a la individualización de la
pena................................................................................................... 74
2.1. Las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal
en la tradición legislativa ........................................................... 74
2.2. Las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal
en la dogmática actual ............................................................... 77
3. En concreto: el art. 31 quáter CP .................................. 80
3.1. Marco interpretativo: la concepción teleológica de la teoría
del delito .................................................................................... 81
3.2. El art. 31 quáter: expresión de la categoría sistemática de la
punibilidad................................................................................. 82
3.2.1. El art. 31 quáter como manifestación del modelo de
heterorresponsabilidad................................................. 83
3.2.2. El art. 31 quáter como elemento del injusto................ 86
3.3. Conclusión................................................................................. 89
4. Recapitulación ......................................................................... 90
Capítulo III. ¿Para qué penar a las personas jurí­
dicas? ...................................................................................................... 93
1. Introducción............................................................................. 93
2. Formas de castigo a las personas jurídicas ........... 93
2.1. Las sanciones del art. 33.7 CP.................................................... 94
2.1.1. La multa del art. 33.7.a)................................................ 94
2.1.2. Las sanciones del art. 33.7.b) a g) ................................ 96
2.1.3. Las consecuencias accesorias y la responsabilidad civil .................................... 98
2.1.4. Conclusión .................................................................... 98
2.2. Las sanciones corporativas en la práctica ................................. 98
2.2.1. Sanciones penales: Estados Unidos.............................. 99
2.2.2. Sanciones no penales: Alemania e Italia ...................... 101
3. El fin de las sanciones a personas jurídicas ......... 102
3.1. La herencia del Derecho comparado........................................ 103
3.1.1. Derecho federal de los Estados Unidos....................... 103
3.1.2. Derecho alemán e italiano ............................................ 108
3.2. Las principales aportaciones doctrinales.................................. 112
3.2.1. Prevención general positiva y prevención especial...... 112
3.2.2. Prevención general negativa......................................... 113
3.2.3. Prevención disuasoria y prevención especial............... 114
3.2.4. Toma de postura: prevención reactiva ......................... 115
4. ¿Son penas las sanciones a personas jurídicas?... 126
4.1. Lo que se dice que son .............................................................. 127
4.2. Lo que se dice que no son......................................................... 128
4.2.1. La responsabilidad de la persona jurídica solo es formalmente penal..................... 128
4.2.2. Solo la multa es una pena en sentido formal y material ........................ 129
4.3. Lo que se dice y son ................................................................. 131
4.4. Llamemos a las cosas por su nombre........................................ 132
4.4.1. Incoherencias del art. 33.7 ........................................... 133
4.4.2. Reconstrucción del art. 33.7......................................... 137
5. Recapitulación ......................................................................... 138
Capítulo IV. Propuesta de un modelo de atribución
de responsabilidad penal........................................................ 141
1. Introducción............................................................................. 141
2. La culpabilidad y su relación con la responsabilidad
penal de las personas jurídicas ................... 144
2.1. La culpabilidad: aproximación a un concepto......................... 146
2.1.1. La responsabilidad o principio de culpabilidad ......... 148
2.1.2. La culpabilidad sistemática o en sentido estricto........ 150
2.2. ¿Culpabilidad de personas jurídicas? ....................................... 154
2.3. Responsabilidad por imputación y responsabilidad por atribución
........................................................................................ 158
3. Modelos de responsabilidad por atribución
en el Derecho........