Actualidad Penal 2019

Casación en procesos competencia de los Juzgados de lo Penal:
crónica de dos años
Antonio del Moral García
Magistrado del Tribunal Supremo
Álvaro Mañas de Orduña
Letrado del Tribunal Supremo. Abogado Fiscal
1. INTRODUCCIÓN 21
2. IGUALDAD EN LA APLICACIÓN DE LA LEY Y DECISIONES JUDICIALES 22
3. LA CASACIÓN COMO HERRAMIENTA DE HOMOGENEIZACIÓN 23
4. PERFILES DE LA NUEVA CASACIÓN PENAL RESTRINGIDA (ART. 847.1.b) LECRIM) 24
5. ¿VINCULA LA JURISPRUDENCIA? 26
6. SENTENCIAS DEL PLENO DEL TS RESOLVIENDO ASUNTOS COMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE LO PENAL 29
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 43
Un sistema penal para el Siglo XXI. Reformas para una sociedad más y mejor protegida
Rafael Catalá Polo
Ex Ministro de Justicia
1. Reformas materiales (Código Penal) 45
2. Reformas procesales (Ley de Enjuiciamiento Criminal) 49
3. Reformas «estatutarias» (Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal) 55
Los planes de prevención de riesgos penales de los Colegios profesionales
Victoria Ortega Benito
Presidenta del Consejo General de la Abogacía Española
1. Introducción 59
2. Tratamiento normativo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y Colegios profesionales: la cuestión de su inclusión o exclusión del régimen legal 60
Medidas sancionador-educativas en menores: imposición y ejecución
Concepción Rodríguez González del Leal
Magistrada del Juzgado de Menores nº 1 Madrid
Sergio Sánchez Martín
Abogado y Socio TVS Abogados
1. INTRODUCCIÓN 69
2. REGLAS GENERALES DE IMPOSICIÓN DE MEDIDAS 70
3. SUPUESTOS EN LOS QUE CABE IMPONER LA MEDIDA DE INTERNAMIENTO EN CENTRO CERRADO 72
4. REGLAS DE DETERMINACIÓN DE LA MEDIDA PARA LOS SUPUESTOS PREVISTOS EN EL ART. 9.2 LORPM 73
5. REGLAS PARA SUPUESTOS DE MÁXIMA GRAVEDAD 76
6. PLURALIDAD DE INFRACCIONES 78
7. EJECUCIÓN: SUSTITUCIÓN, MODIFICACIÓN, EXTINCIÓN DE LA MEDIDA 79
8. MEDIDAS PRIVATIVAS Y NO PRIVATIVAS DE LIBERTAD 82
8.1. Medidas no Privativas de Libertad 84
9. INCUMPLIMIENTO DE LA MEDIDA 84
10. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y NORMATIVA 86
La nociva trascendencia del mutuo acuerdo como requisito de la coautoría en la práctica jurisprudencial
Victoria García del Blanco
Profesora Titular de Derecho Penal de la Universidad Rey Juan Carlos de Madrid
1. Introducción. La coautoría en el Código penal de 1995: requisitos e interpretación a la luz de las garantías constitucionales 87
2. La realidad jurisprudencial en materia de coautoría 93
3. La utilización del mutuo acuerdo como vía de imputación: las agresiones en grupo y los delitos conexos por medios violentos 97
4. Toma de postura 103
Los juicios paralelos
Ignacio Gordillo Álvarez-Valdés
Fiscal de la Audiencia Nacional en excedencia. Abogado
1. INTRODUCCIÓN 109
2. CONFLICTO ENTRE DERECHOS FUNDAMENTALES 111
3. CASOS JUDICIALES ESPECIALMENTE MEDIÁTICOS 115
4. CONCLUSIONES 118
5. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 119
Protección de la víctima en el proceso penal
Francisco-David Cubero Flores
Magistrado Audiencia Provincial de Madrid
Profesor Asociado Universidad Carlos III de Madrid
1. Introducción 121
2. Legislación aplicable 123
3. La víctima menor de edad o con capacidad judicialmente modificada 124
4. La víctima mayor de edad 129
5. Soluciones prácticas el día a día en nuestros Juzgados y Tribunales 132
Aspectos criminológicos de la escena del crimen
A. Nicolás Marchal Escalona
Coronel Guardia Civil
Diplomado en Policía Judicial y Criminalística
Doctor en Derecho
1. LA ESCENA DEL CRIMEN: DEFINICIÓN 135
2. LA INSPECCIÓN OCULAR DE LA ESCENA DEL CRIMEN (ITO) 138
3. FINALIDAD DE LA INSPECCIÓN OCULAR DE LA ESCENA DEL CRIMEN 143
3.1. Localización de los indicios en la escena del crimen 143
3.2. Aseguramiento de los indicios 146
3.3. Traslado de los indicios 148
3.4. Reconstitución de los hechos 150
3.5. Base de Informes periciales 150
Procedimientos tributarios y proceso penal: relaciones problemáticas
Juan José Zornoza Pérez
Catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Carlos III de Madrid
Berta Aguinaga Barrilero
Socia responsable del departamento de penal económico de ONTIER
Javier Cuairán García
Abogado Senior del departamento de penal económico de ONTIER
1. Introducción 154
1.1. Breve exposición de los problemas derivados de la reforma integral operada por el Código Penal y la LGT que invitan a la reflexión 154
1.2. Conclusión: seguramente la reforma no ha sido todo lo meditada que debiera 154
2. Un cambio radical del modelo de relaciones entre procedimientos tributarios y proceso penal: la reforma paralela de la LGT y el CP 155
2.1. Modelo tradicional: «prejudicialidad penal»; suspensión de las actuaciones inspectoras 155
2.2. El modelo actual: posibilidad de ejecutar la cuota (responsabilidad civil derivada del delito) por la AEAT con carácter previo a la existencia de un pronunciamiento del juez penal 156
3. El obligado sometimiento al control jurisdiccional de las actuaciones de la Administración tributaria 157
3.1. La LVD no es objeto de control por parte de la jurisdicción contencioso-administrativa: una posible causa de inconstitucionalidad de la nueva regulación 157
3.2. Y tampoco queda sujeta, en puridad, salvo en un momento final, al control por parte del Juez Penal 158
4. Vulneración de los derechos fundamentales del obligado tributario\investigado 160
4.1. Vulneración del derecho de defensa en su manifestación de derecho a no auto-incriminarse como consecuencia del discurrir en paralelo del procedimiento tributario y del proceso penal 161
4.2. Consideración de la LVD vs. intervención como testigos-peritos judiciales del Inspector 163
4.3. Ejecución de la deuda tributaria (responsabilidad civil derivada del delito) sin que exista condena del Juez penal: artículo 305 CP & artículo 81.6 de la LGT. Vulneración de la presunción de inocencia del investigado 165
Medidas de seguridad: previsión legal, fundamentos y tipología
Luis Romero Santos
Abogado y Doctor en Derecho
1. Introducción: de la primera a la segunda vía penal 169
2. Naturaleza jurídica de la medida de seguridad 170
3. Garantía penal de aplicación de la medida de seguridad 172
4. Fundamento jurídico de la medida de seguridad 172
5. Régimen jurídico de la medida de seguridad 174
6. Clases de medidas de seguridad 175
7. Referencias bibliográficas 178
El principio de proporcionalidad en la orden europea de detención y entrega
Carlos Bautista Samaniego
Doctor en derecho. Fiscal de la Audiencia Nacional
1. INTRODUCCIÓN 179
2. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO FORMAL Y EUROORDEN 181
3. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO MATERIAL Y EUROORDEN 191
4. CONCLUSIONES 195
La orden europea de investigación
Anna Fiodorova
Ayudante doctora, área de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid, miembro del Instituto de Justicia y Litigación «Alonso Martínez»
1. INTRODUCCIÓN 197
1.1. Concepto del principio de reconocimiento mutuo 197
1.2. Desarrollo del principio de reconocimiento mutuo 199
1.3. Reconocimiento de resoluciones sobre medidas de investigación 200
2. LA DIRECTIVA 2014/41/CE Y SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA 202
2.1. Ámbito de aplicación 203
2.2. Emisión de la OEI 208
2.3. Ejecución de la OEI 211
2.4. Validez de la prueba obtenida por el medio de la OEI 216
3. POSIBLES ESCENARIOS DE COOPERACIÓN DESPUÉS DE BREXIT 217
4. CONCLUSIONES 219
5. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 219
El uso de la fuerza en la Policía Nacional: regulación
María del Rosario Gilsanz Martos
Inspectora Jefe del Cuerpo Nacional de Policía, Coordinadora Docente del Centro de Actualización y Especialización de la División de Formación y Perfeccionamiento
JCRRHHyF. DGP
1. INTRODUCCIÓN 221
2. CONCEPTO DE USO DE LA FUERZA 223
3. PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACIÓN EN EL USO DE LA FUERZA POLICIAL 225
3.1. Principio de legalidad 227
3.2. Principios que rigen el deber de actuar 228
3.2.1. Congruencia 229
3.2.2. Oportunidad 232
3.2.3. Proporcionalidad 234
4. CONCLUSIONES 234
5. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 237
Doctrina jurisprudencial reciente en materia de delito de blanqueo de capitales
Carlos Castellanos Moreno
Doctor en Derecho
Abogado
1. INTRODUCCIÓN 239
2. ACTUAL REGULACIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES. DOCTRINA JURISPRUDENCIAL RELATIVA A LA DELIMITACIÓN DE LAS CONDUCTAS TÍPICAS 240
3. OBJETO MATERIAL DEL DELITO. LOS BIENES PROCEDENTES DE «UNA ACTIVIDAD DELICTIVA» 247
4. LA PUNICIÓN DEL AUTOBLANQUEO 249
5. TIPICIDAD SUBJETIVA 252
5.1. Elementos subjetivos del tipo doloso 252
5.2. La modalidad imprudente del delito de blanqueo 256
6. CONCLUSIONES Y PROPUESTA DE LEGE FERENDA 258
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 258
La respuesta legal a las expresiones públicas de odio y la libertad de expresión como derecho fundamental
María Eugenia Calderón Sánchez
Abogada. Titular del Servicio de Orientación Jurídica (SOJ) de Menores del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid
Licenciada en Ciencias de la Información UCM
1. CRONOLOGÍA CONCEPTUAL DE LAS FÓRMULAS DE ODIO Y CONFIGURACIÓN DEL ILÍCITO 261
2. PANORAMA ACTUAL EN MATERIA DE DELITOS DE ODIO EN ESPAÑA. CONCLUSIONES PRÁCTICAS 278
3. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 283
Tratamiento de la corrupción pública y privada en el marco de los programas de Compliance
Rocío Gil Robles
Asociado Senior. Departamento de procesal, penal & compliance Andersen Tax & Legal
rocio.gil@andersentaxlegal.es
1. INTRODUCCIÓN 287
2. DELITOS DE CORRUPCIÓN 290
2.1. Corrupción Pública 290
2.2. Corrupción Privada 291
3. PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LAS EMPRESAS 293
3.1. Evaluación de riesgos en materia de corrupción 295
3.1.1. Códigos éticos o de buenas prácticas 296
3.1.2. Establecimiento de una política anticorrupción 297
3.1.3. Controles financieros 297
3.1.4. Controles en materia de recursos humanos, retribución y contratación de personal 298
3.1.5. Controles relacionados con los socios de negocio 299
3.1.6. Otros controles particulares para la prevención de la corrupción 300
3.1.7. Canal de denuncias 301
3.1.8. Formación, compromiso de la Alta Dirección y comunicación 302
3.1.9. Certificaciones o estándares internacionales 302
4. referencias bibliográficas 303
Delito de estafa de inversores: análisis de la figura delictiva y de la jurisprudencia reciente
Patricia Lizarza Alzúa
Laura López Serrano
Abogadas de Cuatrecasas
1. ORIGEN DEL TIPO PENAL Y BIEN JURÍDICO PROTEGIDO 305
2. ELEMENTOS DEL TIPO BÁSICO DE ESTAFA DE INVERSORES 307
2.1. Sujeto activo de la conducta típica (autoría y participación) 307
2.2. Sujeto pasivo de la conducta típica 310
2.3. Conducta típica 310
2.4. Objeto material 312
2.5. Tipo subjetivo: dolo y elemento subjetivo del injusto 315
3. CONSUMACIÓN 315
4. PENAS 316
5. COMPETENCIA 316
6. JURISPRUDENCIA RECIENTE 317
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 322
El abecé de la legislación ABC (Anti-bribery and Corruption) en Latinoamérica: marco jurídico y tendencias actuales
Irene Martínez Saltó
Paloma Blázquez Rodríguez
Abogadas de Cuatrecasas
1. Origen y evolución de la legislación anticorrupción: una perspectiva global 325
2. Recorrido por la legislación anticorrupción en Latinoamérica: marco de referencia y desarrollos recientes 329
2.1. Chile 329
2.1.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 329
2.1.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 330
2.2. Brasil 333
2.2.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 333
2.2.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 335
2.3. México 337
2.3.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 337
2.3.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 338
2.4. Colombia 340
2.4.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 340
2.4.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 341
2.5. Argentina 343
2.5.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 343
2.5.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 344
2.6. Perú 346
2.6.1. Marco jurídico y conductas tipificadas 346
2.6.2. Responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción 347
3. Tendencias actuales en la tipificación de la corrupción en Latinoamérica 349
4. Referencias bibliográficAS 352
Repercusión de las actas de infracción levantadas por los Inspectores de Trabajo en los delitos contra los derechos de los trabajadores
Silvia Quiles Martín
Manager del Departamento Penal de Ceca Magán Abogados
1. INTRODUCCIÓN 355
1.1. Orígenes de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social 355
2. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR FRENTE A LOS INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA SOCIAL 362
2.1. Funciones de los Inspectores de Trabajo y Seguridad Social 362
2.2. El inicio del procedimiento sancionador: Las actas de infracción 364
2.3. Proposición de sanción y proposición de recargo de prestaciones 367
3. LAS ACTAS DE INFRACCIÓN Y LA PRESUNCIÓN DE CERTEZA 369
4. LA REPERCUSIÓN DE LAS ACTAS DE INFRACCIÓN EN LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES 374
4.1. Aspectos comunes 374
4.2. La importancia de las actas de infracción en los delitos de los artículos 316 y 317 del Código Penal 375
5. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 378
Habeas Corpus
Juan Gonzalo Ospina Serrano
Abogado, Politólogo y Miembro de la Junta Directiva
del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid
1. INTRODUCCIÓN 381
2. RÉGIMEN JURÍDICO 383
2.1. Constitución Española 383
2.2. Convenio Europeo de Derechos Humanos 383
2.3. Directiva 2012/13 UE y el procedimiento de Habeas Corpus 383
2.4. Ley Orgánica 6/1984, de 24 de mayo reguladora del procedimiento de Habeas Corpus 385
2.5. Ley Orgánica 10/1995 de 23 de noviembre, del Código Penal 385
2.6. Ley de Enjuiciamiento Criminal, promulgada por el Real Decreto de 14 de septiembre de 1882 385
3. PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS 386
3.1. Legitimación y partes del procedimiento 386
3.2. Tramitación, fases del proceso de Habeas Corpus 387
3.2.1. Iniciación, forma, representación y defensa 387
3.2.2. Incoación y registro 388
3.2.3. Admisión e inadmisión 388
3.2.4. Incoación del procedimiento, audiencia de las partes y, en su caso, propuesta, admisión y práctica de pruebas. Audiencia de las partes: Fase de las alegaciones. Fase de prueba 389
3.2.5. Fase decisoria. Estimación. Desestimación 392
4. PLAZOS Y DURACIÓN 392
4.1. Detención policial 392
4.2. Detención judicial 394
5. DETENCIÓN ILEGAL 395
5.1. Detención ilegal por falta de sustrato material: inexistencia de hecho punible 395
5.2. Detención ilegal por vulneración de garantías constitucionales 396
5.3. Vulneración de derechos de defensa del detenido 397
6. SENTENCIAS DE INTERÉS 398
6.1. Sentencia del TC 95/2012 de 7 de mayo de 2012 398
6.2. Sentencia del Tribunal Constitucional de 5 de marzo de 2018 400
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS, DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA 403
El acceso al atestado: comentario a la