Análisis criminológico de la persona denunciante de corrupción: especial referencia a la Comunidad Valenciana

Prólogo        15
Listado de abreviaturas        19
Introducción        21
CAPÍTULO 1: 
HERRAMIENTAS PARA COMBATIR LA CRIMINALIDAD DE CUELLO BLANCO Y SUS ACTUALIZACIONES RESPECTO A LA CORRUPCIÓN        25
I. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE 
LA CORRUPCIÓN        25
1. Origen y concepto de la criminalidad de cuello blanco        25
2. Consideraciones breves en torno al concepto corrupción        32
3. Problemática en la detección e investigación de la corrupción        40
3.1. El crimen de cuello blanco, la corrupción y su relación con la criminalidad organizada        40
3.2. Modernización de la corrupción: la organización como instrumento delictivo        48
3.3. Relación entre la criminalidad organizada y miembros de la Administración Pública        53
3.4. El problema de la falta de datos en la criminalidad económica: ¿delincuencia invisible?        61
3.5. Criminalidad globalizada y capitalismo: contextualización de sociológica y crítica criminológica        66
II. RESPUESTA ARMONIZADA A LA CRIMINALIDAD ECONÓMICA DESDE LAS RECOMENDACIONES INTERNACIONALES        74
1. Respuestas a la necesidad de armonización: acuerdos e instrumentos internacionales y regionales        74
1.1. Convención OCDE (1997)        75
1.2. Convención de Naciones Unidas (2003)        79
1.3. Directrices marcadas desde el ámbito europeo        82
2. ¿Armonización o macdonalización del combate 
a la corrupción?        83
3. Respuestas armonizadas tras la recomendación de distintos instrumentos internacionales        94
3.1. Reconocimiento de la responsabilidad de la persona jurídica        95
3.2. Elementos del cumplimiento normativo o corporate compliance derivados de la responsabilidad        102
3.2.1. Corporate compliance        104
3.2.2. Public compliance        106
3.2.3.1. Códigos éticos        111
3.2.3.2. Políticas internas y estrategias de comunicación        112
3.2.3.3. Análisis de riesgos, monitorización e investigaciones internas        114
3.2.3.4. Canales de denuncia        115
CAPÍTULO 2. 
DEL DELATOR A LAS PERSONAS QUE INFORMAN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS: TRANSFORMACIÓN DE CONCEPTOS Y REGULACIONES        119
1. CONTEXTUALIZACIÓN Y EVOLUCIÓN DE LA FIGURA DEL WHISTLEBLOWER        119
1. Primeras manifestaciones y semejanzas del alertador con el delator en el derecho romano        123
2. Influencias de las acciones qui tam inglesas        133
3. Incorporación y modernización del delator y las qui tam actions al derecho norteamericano        141
3.1. Consecuencias de la profesionalización de las acciones qui tam en Estados Unidos: los bounty hunter        150
3.2. Instrumentalización del cazarrecompensas o informante en otros contextos: la denuncia como control social        154
II. TRATAMIENTO DE LA FIGURA DEL WHISTLEBLOWER COMO HERRAMIENTA DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA        167
1. Introducción de la figura del whistleblower en el derecho norteamericano        167
1.1. Ámbito legislativo federal: protección al whistleblower en el sector público        173
1.1.1. Sector de inteligencia: la importancia de la Seguridad Nacional y su denuncia        191
1.2. Incorporación al sistema corporativo y bancario        202
2. Traslación de la estrategia whistleblowing moderna a Europa        212
2.1. Establecimiento de un marco común europeo: antecedentes de la Directiva 2019/1937        214
2.1.1. Concepto de persona denunciante        220
2.1.2. Medidas de protección a los denunciantes        222
2.1.3. Autoridad independiente        224
2.1.4. La denuncia anónima        228
2.1.5. Incentivos y recompensas        229
3. Contextualización previa a la aprobación de la Directiva (UE) 2019/1937        231
3.1. Contexto de los servidores públicos potenciales denunciantes        233
3.1.1. Denuncias internas en el sector público        237
3.1.2. Externalización de la denuncia en organismos        238
3.2. Tramitaciones de políticas públicas por parte de los partidos políticos        245
3.3. Respuestas jurisprudenciales        251
4. Respuesta legislativa: ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción        258
4.1. Creación de una agencia independiente de protección y recepción de denuncias        262
4.2. Protección a las personas denunciantes: aspectos relevantes        265
CAPITULO 3: 
PROTECCIÓN A LAS PERSONAS DENUNCIANTES DE CORRUPCIÓN: TRABAJO DE CAMPO EN LA COMUNIDAD VALENCIANA        271
I. JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO CRIMINOLÓGICO ¿POR QUÉ LA COMUNIDAD VALENCIANA?:        271
1. Contextualización de la corrupción en la Comunidad Valenciana        273
2. La Trama Gürtel y el Caso Blasco: inicios de la persona denunciante en la Comunidad Valenciana        281
2.1. Caso Cooperación         282
2.2. Trama Gürtel: rama valenciana (FITUR)        286
3. El pacto del Botànic: una respuesta política 
a la corrupción valenciana        291
3.1. Creación de la Agencia Valenciana Antifraude (AVAF)        295
3.2. Funciones de la AVAF: instrumentos de prevención y detección de la corrupción        300
3.3. Protección a los denunciantes de corrupción en el ámbito de la C.V.        302
II. ESTUDIO CRIMINOLÓGICO DE LOS DENUNCIANTES PROTEGIDOS POR LA AGENCIA VALENCIANA ANTIFRAUDE: MODELO DE TOMA DE DECISIONES        306
1. ¿Por qué nuestros servidores públicos no denuncian corrupción?        319
1.1. Ausencia de formación e información para el acceso a canales de información internos o externos        320
1.2. Probabilidad de represalias o represalias esperadas        324
1.3. Influencia del género        335
1.4. Contexto hostil en las relaciones interpersonales        345
1.5. Estructura del servicio público: denuncia interna        348
1.5.1. Ausencia de medidas de protección específicas y claras        357
2. ¿Por qué los servidores públicos denuncian la corrupción?: contextualización de los factores influyentes        361
3. Incentivos para aumentar la denuncia en casos de corrupción en la Administración Pública        371
3.1. Recompensas a los denunciantes: ¿adoptamos el modelo de premios económicos?        371
3.1.1. Principios éticos vulnerados por los premios y su contexto sociocultural        377
3.1.2. Acompañamiento económico como método de protección        383
3.2. Asistencia psicológica durante el proceso        388
3.3. Externalización de la denuncia ante autoridades independientes        394
3.4. La denuncia anónima como mecanismo ideal para la protección        401
3.4.1. Tipos de anonimización de la denuncia        411
3.4.1.1. Anonimidad de la información con identificación numeral        415
3.4.2. Utilización de redes Tor para la anonimización del sistema numeral        417
4. Formación y cambio pedagógico de imagen: labor educativa como prevención primaria        422
4.1. Utilización de la AAI para actividades formativas        423
4.1.1. Ámbito educativo primario, secundario y universitario        428
4.1.2. Ámbito laboral del sector público        434
4.2. Modificación de la norma informal en el servicio público        437
Conclusiones        445
Bibliografía        457
INFORMES Y JURISPRUDENCIA        477