Corrupción en la Función Pública - El Delito de Negociaciones Prohibidas

Nota previa ........................................................................................ 15
Prólogo .............................................................................................. 17
INTRODUCCIÓN
1. OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN........................................... 23
2. ENFOQUE METODOLÓGICO..................................................... 27
3. ESTRUCTURA............................................................................... 29
Capítulo 1
BIEN JURÍDICO Y LESIVIDAD DEL DELITO DE NEGOCIACIONES
PROHIBIDAS A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS
1.1. INTRODUCCIÓN.......................................................................... 33
1.2. EL BIEN JURÍDICO DESDE UN PUNTO DE VISTA EXTERNO
A LA ADMINISTRACIÓN: LA CONFIANZA DE LA SOCIEDAD
EN SU CORRECTO FUNCIONAMIENTO................................... 40
1.3. EL BIEN JURÍDICO DE LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA DESDE UN PUNTO DE VISTA INTERNO
A ESTA........................................................................................... 46
1.3.1. Los deberes del cargo como bienes jurídicos........................ 46
1.3.1.1. Exposición de la teoría y crítica de la doctrina tradicional.................................................................
46
1.3.1.2. Crítica personal a los deberes del cargo como bienes
jurídicos.......................................................... 49
1.3.2. La función pública como bien jurídico común a todas las
figuras del Título XIX.......................................................... 55
1.3.2.1. Estructuras de imputación asociadas a la protección
del bien jurídico “función pública”................ 65
A) Recurso al pensamiento de la acumulación....... 65
B) Recurso a la teoría de los bienes jurídicos intermedios..............................................................
70
1.3.2.2. Crítica al bien jurídico “función pública”.............. 73
1.3.3. Los principios que garantizan el funcionamiento de la Administración
pública como bienes jurídicos.............................. 75
10 Índice
1.4. EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD COMO BIEN JURÍDICO
PROTEGIDO DEL DELITO DE NEGOCIACIONES PROHIBIDAS
A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y LA LESIVIDAD DE
LOS ATAQUES CONTRA ESTE.................................................... 77
1.4.1. La distinción de la imparcialidad de otros conceptos similares........................................................................................
80
1.4.1.1. Concepto de neutralidad....................................... 80
1.4.1.2. Concepto de objetividad....................................... 82
1.4.2. La imparcialidad del funcionario como garantía procedimental
de satisfacción de los intereses generales................... 86
1.4.3. El principio de imparcialidad como objeto lesionable.......... 93
1.4.3.1. Actos administrativos que pueden lesionar el bien
jurídico................................................................. 95
1.4.3.2. Reconocer la parcialidad en un acto administrativo
y distinguir la lesión del peligro............................. 100
1.5. LA CONDUCTA DE NEGOCIACIONES PROHIBIDAS A LOS
FUNCIONARIOS PÚBLICOS COMO DELITO DE LESIÓN........ 105
Capítulo 2
LA CONDUCTA DE NEGOCIACIONES PROHIBIDAS
A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS A LA LUZ DE LOS
PRINCIPIOS DE LA INTERVENCIÓN MÍNIMA
2.1. INTRODUCCIÓN.......................................................................... 109
2.2. EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD EN LA ACTUACIÓN ADMINISTRATIVA
A LUZ DEL PRINCIPIO DE FRAGMENTARIEDAD...............................................................................................
114
2.3. LA MODALIDAD DE ATAQUE DE NEGOCIACIONES PROHIBIDAS
A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS A LA LUZ DEL
PRINCIPIO DE FRAGMENTARIEDAD........................................ 122
2.3.1. Ataques que constituyen un mayor desvalor de acción......... 124
2.3.1.1. El dolo como elemento subjetivo........................... 124
2.3.1.2 La modalidad de ataque consistente en infringir el
deber de abstención a través de una conducta activa..........................................................................
127
2.3.1.3. Los motivos-causas de abstención más relevantes. 132
A) Tener un interés personal en el asunto.............. 134
B) Tener un vínculo matrimonial o situación de
hecho asimilable y el parentesco de consanguinidad
dentro del cuarto grado o de afinidad
dentro del segundo........................................... 136
Índice 11
2.3.1.4. La infracción del deber de abstención y su comparación
con otras modalidades de ataque al bien
jurídico................................................................. 140
2.3.2. Ataques que constituyen un mayor desvalor de resultado: las
negociaciones prohibidas como delito de lesión................... 143
2.3.3. Conclusión........................................................................... 145
2.4. LA CONDUCTA DE NEGOCIACIONES PROHIBIDAS A LA LUZ
DEL PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD O ULTIMA RATIO....... 146
2.4.1. Análisis del nivel externo de la subsidiariedad: eficacia de las
medidas no penales.............................................................. 155
2.4.1.1. Medidas preventivas genéricas del Derecho administrativo...............................................................
159
A) El régimen de incompatibilidades..................... 159
B) La abstención y recusación............................... 163
2.4.1.2. Medidas preventivas específicas del ámbito de la
contratación pública............................................. 168
2.4.1.3. Conclusión sobre las medidas administrativas puramente
preventivas.............................................. 176
2.4.1.4. Medidas sancionadoras previstas en el Derecho administrativo...........................................................
178
A) Autoridad pública con carácter de alto cargo... 179
B) Autoridad pública sin carácter de alto cargo.... 184
C) Empleado público: el Derecho disciplinario...... 185
2.4.1.5. Conclusiones......................................................... 191
2.4.2. Análisis del nivel interno de la subsidiariedad; eficacia del
Derecho penal...................................................................... 192
2.4.2.1. Análisis sobre la idoneidad del Derecho penal....... 192
2.4.2.2. Nivel e intensidad de la violencia punitiva necesaria.........................................................................
197
Capítulo 3
EL TIPO OBJETIVO Y SUBJETIVO DEL DELITO DE
NEGOCIACIONES PROHIBIDAS DEL ARTÍCULO 439
DEL CÓDIGO PENAL
3.1. INTRODUCCIÓN.......................................................................... 203
3.2. EVOLUCIÓN HISTÓRICA............................................................ 204
3.3. TIPO OBJETIVO............................................................................ 218
3.3.1. Sujeto activo........................................................................ 218
3.3.1.1. Sujeto que interviene efectivamente en el asunto
administrativo....................................................... 219
3.3.1.2. Sujeto que interviene oficialmente......................... 221
3.3.1.3. Sujeto que realiza una intervención relevante........ 227
12 Índice
A) Sujeto que emite un informe............................. 231
B) Sujeto que decide.............................................. 238
3.3.2. La conducta típica............................................................... 242
3.3.2.1. Intervenir oficialmente en un asunto con la intención
de procurarse una participación.................... 242
3.3.2.2. La infracción del deber de abstención como modalidad
típica de ataque contra el bien jurídico......... 250
3.3.2.3. Problemas de interpretar “para forzar o facilitarse
cualquier forma de participación” como conducta
típica y no como elemento subjetivo de lo injusto. 259
3.3.2.4. El interés (participación) se deriva del propio asunto
en el que interviene........................................... 265
3.3.2.5. El ámbito de intervención..................................... 269
3.3.4. El resultado típico................................................................ 272
3.4. TIPO SUBJETIVO........................................................................... 274
3.4.1. El dolo................................................................................. 274
3.4.2. El elemento subjetivo de lo injusto....................................... 276
3.4.2.1. Elementos subjetivos de lo injusto identificados
por la doctrina y por la jurisprudencia.................. 276
3.4.2.2. Forzar o facilitarse una participación como elemento
subjetivo de lo injusto................................ 282
3.4.2.3. El tipo de participación: “directa o por persona interpuesta”.............................................................
287
3.4.3. La prueba de la existencia del dolo...................................... 292
3.5. CONCLUSIONES.......................................................................... 295
Capítulo 4
PROBLEMAS CONCURSALES DEL DELITO DE NEGOCIACIONES
PROHIBIDAS A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS
4.1. INTRODUCCIÓN.......................................................................... 299
4.2. CONCURSO CON EL DELITO DE FRAUDES ILEGALES DEL
ARTÍCULO 436 DEL CÓDIGO PENAL........................................ 303
4.3. CONCURSO CON EL DELITO DE MALVERSACIÓN DEL ARTÍCULO
432 DEL CÓDIGO PENAL............................................. 312
4.4. CONCURSO CON EL DELITO DE PREVARICACIÓN DEL ARTÍCULO
404 DEL CÓDIGO PENAL............................................. 321
4.4.1. El delito de prevaricación..................................................... 322
4.4.1.1. Características básicas del delito de prevaricación. 322
4.4.1.2. La injusticia o la arbitrariedad de la resolución..... 325
A) Criterios de injusticia o arbitrariedad identificados
por la jurisprudencia tradicional............. 328
Índice 13
B) Criterios de injusticia o arbitrariedad identificados
por la jurisprudencia más reciente.......... 335
4.4.2. Ámbito de concurrencia del delito de negociaciones prohibidas
a los funcionarios públicos y del delito de prevaricación
......................................................................................343
4.4.3. Delimitación de ambos tipos penales en la práctica.............. 346
4.4.3.1. Conducta consistente en emitir una resolución...... 346
4.4.3.2. Conducta consistente en emitir un informe o un
voto...................................................................... 350
4.5. CONCURSO CON EL DELITO DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS
DEL ARTÍCULOS 428 DEL CÓDIGO PENAL.............................. 353
4.6. CONCURSO CON LOS DELITOS DE COHECHO PASIVO PREVISTO
EN LOS ARTÍCULOS 419 Y 420 DEL CÓDIGO PENAL.. 356
BIBLIOGRAFÍA