Delitos económicos. La función notarial y el derecho penal

FUNCIÓN NOTARIAL Y ESTRUCTURACIÓN JURÍDICA DE LA VIDA ECONÓMICA PILAR BLANCO-MORALES LIMONES  
I. Introducción  
II. Aproximación a nuestro tema: normativa y praxis jurídica  
III. Una observación previa: la seguridad jurídica preventiva  
IV. La función del Notariado en la seguridad de la vida económica.  
V. Las actuales dimensiones del documento público  
VI. Las nuevas fronteras del Notariado: prevención del blanqueo de capitales y del fraude fiscal    

CONTROL DE LEGALIDAD NOTARIAL E ILÍCITOS PENALES JESÚS-JULIÁN FUENTES MARTÍNEZ  
I. El control de legalidad por parte del notario
1. BREVÍSIMA REFERENCIA (EXPLICATIVA E INTRODUCTORIA) A LA FUNCIÓN NOTARIAL    
A) El doble carácter de funcionario—profesional    
B) Qué es, y en qué consiste, la función notarial    
C) Principios fundamentales que inspiran y disciplinan la actuación notarial        
a) Rogación        
b) Imparcialidad e independencia        
c) Carácter obligatorio y libertad de elección
2. QUÉ ENTENDEMOS POR CONTROL DE LEGALIDAD    
A) Es algo inherente a todo ejercicio de funciones públicas    
B) Es algo ínsito en la seguridad jurídica preventiva, campo en el que el Notario juega un papel destacado.    
C) El alcance de la fe pública notarial (o extrajudicial) y cómo despliega materialmente el notario su control de legalidad.        
a) Medios de los que se sirve para realizar dicho control. En especial, las «atribuciones» del Notario y responsabilidades que puedan derivarse para el que requiere su ministerio caso de inveracidad (despenalización de la falsedad del particular)        
b) La función del Notario va más allá del mero control de legalidad, pues, además de realizar éste, ha de emitir un juicio de oportunidad.    
D) El control de legalidad opera en forma negativa, vía rechazo. Es la idea de control de legalidad-rechazo.    
E) Los riesgos del infracontrol, del supracontrol y del control de legalidad defensivo.  
II. El control de legalidad notarial frente a posibles ilícitos penales
1. UNA CUESTIÓN PREVIA: ¿ES EL NOTARIO UN VERDADERO GATEKEEPER?
2. LOS DEBERES DEL NOTARIO SON DE ORIGEN LEGAL Y EL NOTARIO, EN SU CUMPLIMIENTO, TIENE UNOS CLAROS LÍMITES, DERIVADOS DE LA PROPIA DIVISIÓN DE PODERES DEL ESTADO (CITA DE RECIENTES RES. DE LA DGRN)
3. UNA TENDENCIA CRECIENTE: LA IMPOSICIÓN A LOS NOTARIOS DE NUEVOS DEBERES. REFORMAS LEGALES EN CURSO QUE SIGUEN ESTA LÍNEA.
4. ¿CUÁNDO LA ACTIVIDAD NOTARIAL PUEDE SER CONCEPTUADA COMO NEUTRAL? (EN EL SENTIDO QUE A TAL TÉRMINO LE SUELE ATRIBUIR LA DOCTRINA PENALISTA)
5. LA IDEA DE QUE LA DENEGACIÓN DE LA FUNCIÓN TIENE QUE IR NECESARIAMENTE AMPARADA POR EL HECHO DE QUE EL VICIO DE ILEGALIDAD SEA RECONOCIBLE/CONSTATABLE
6. LOS BAREMOS DE ENJUICIAMIENTO DE LA CONDUCTA NOTARIAL. ESBOZO SOBRE LOS "ESTÁNDARES DE LICITUD DE ACTUACIÓN"     EL NOTARIO ANTE LA ESTAFA INMOBILIARIA Y LA DOBLE VENTA ANTONI PELEGRIN LÓPEZ  
I. La estafa sobre viviendas  
II. Las estafas impropias  
Bibliografía    

LOS DELITOS URBANÍSTICOS Y LA ACTIVIDAD NOTARIAL ANTONI PELEGRIN LÓPEZ  
I. Construcción en lugar de especial protección  
II. Edificación en suelo no urbanizable  
III. La posibilidad de demolición de la obra  
IV. La prevaricación urbanística  
V. Disposiciones comunes  
Bibliografía    

EL NOTARIO ANTE POSIBLES ACTOS O NEGOCIOS SIMULADOS CON TRASCENDENCIA PENAL EDUARDO DE PORRES ORTIZ DE URBINA  
I. Introducción  
II. La simulación como modalidad falsaria  
III. La simulación contractual como instrumento específico del delito de estafa.
1. LA SIMULACIÓN CONTRACTUAL: CONCEPTO Y TEORÍAS
2. REQUISITOS Y CLASES DE LA SIMULACIÓN CONTRACTUAL
3. EFECTOS CIVILES DEL CONTRATO SIMULADO
4. LA SIMULACIÓN CONTRACTUAL Y EL FRAUDE O PERJUICIO A TERCEROS 5. LA SIMULACIÓN EN EL CÓDIGO PENAL  
IV. La intervención del Notario en los contratos simulados y su responsabilidad    

LOS DELITOS SOCIETARIOS Y SU INCIDENCIA EN LA ACTIVIDAD NOTARIAL NURIA PASTOR MUÑOZ  
I. Introducción  
II. Aproximación a los delitos societarios  
III. Criterios para determinar el alcance de los deberes del notario ante actos o contratos constitutivos de delitos societarios.  
IV. El notario ante actos o contratos constitutivos de administración fraudulenta (artículo 295 CP)  
V. El notario ante acuerdos que se pretenden elevar a instrumento público: problemas comunes
1. ¿INCIDE LA EXISTENCIA DEL MECANISMO DE LA IMPUGNACIÓN DE ACUERDOS SOCIALES EN LA INTENSIDAD DEL CONTROL DE LEGALIDAD QUE DEBE LLEVAR A CABO EL NOTARIO?
2. ¿PARTICIPACIÓN DEL NOTARIO EN EL DELITO DEL CLIENTE O INTERVENCIÓN POST-CONSUMATIVA?
3. LA AUTORIZACIÓN DE ACUERDOS ATÍPICOS QUE CONSTITUYEN ACTOS PREPARATORIOS DE DELITOS SOCIETARIOS O PATRIMONIALES FUTUROS..  
VI. El notario ante acuerdos que se pretenden elevar a público que son constitutivos de un delito societario (en especial, los casos de los artículos 291 y 292 CP)  
VII. El notario ante acuerdos inexistentes que se pretenden elevar a instrumento público: los casos de actas falsas.  
VIII. Las oscilaciones en la interpretación de los tipos societarios: los casos de error del notario sobre los limites de la tipicidad.  
Bibliografía    

FALSEDAD IMPRUDENTE EN DOCUMENTOS PÚBUCOS (con especial referencia a los documentos notariales) ENRIQUE BACIGALUPO  
I. El problema político criminal  
II. Los tipos penales del art. 391 CP
1. FALSEDAD COMETIDA POR EL FUNCIONARIO    
A) La falsedad del documento    
B) La imprudencia grave
2. FACILITAR LA FALSEDAD COMETIDA POR OTRO  
III. Sobre las nociones de dolo y de imprudencia en la jurisprudencia.    

LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES JUAN MANUEL VEGA SERRANO  
I. Introducción  
II. La lucha contra el blanqueo de capitales  
III. Los sujetos obligados  
IV. Las obligaciones de prevención  
V. El esquema institucional  
VI. Conclusión    

EL PROCESO DE BLANQUEO: SUS CAUSAS Y CONSECUENCIAS JUAN ANTONIO ALIAGA MÉNDEZ  
I. El proceso de blanqueo: sus causas y consecuencias  
II. La prevención del blanqueo por parte de los notarios en España: evolución  
III. El Órgano Centralizado de Prevención del Blanqueo de capitales (OCP) del Consejo General del Notariado: funciones.  
IV. Operaciones a las que se extienden las obligaciones del notario en materia de prevención del blanqueo.  
V. Tratamiento de la información para la prevención del blanqueo: fases  
VI. Fase de detección de operaciones de riesgo  
VII. Fase de análisis  
VIII. Conclusiones del análisis: posible comunicación al SEPBLAC  
IX. Atención a requerimientos de información de autoridades administrativas o judiciales  
X. Valoración global    

EL BLANQUEO DE CAPITALES. LA COMISIÓN CULPOSA Y LAS PROFESIONES JURÍDICAS JAVIER-ALBERTO ZARAGOZA AGUADO  
I. La comisión culposa del delito de blanqueo de capitales. La normativa de prevención del blanqueo y su incidencia en la determinación de la responsabilidad imprudente.   II. El blanqueo de capitales y las profesiones jurídicas. Marco nonnativo nacional e internacional.    

LA POSICIÓN DEL NOTARIO ANTE LOS DEBERES DE SECRETO PROFESIONAL Y DE DENUNCIA DE POSIBLES CONDUCTAS DELICTIVAS. CARLOS FERNÁNDEZ DE SIMÓN BERMEJO  
I. Planteamiento
1. PROFESIONALES DEL DERECHO
2. FUNCIONARIO PÚBLICO  
II. El Notario y el secreto profesional  
III. Excepciones al deber de secreto profesional
1. CUANDO NO RIGE EL DEBER DE SECRETO PROFESIONAL
2. DEL DEBER DE QUEBRANTAR EL SECRETO PROFESIONAL  

EL DEBER DE SECRETO NOTARIAL Y SU COLISIÓN CON OTROS DEBERES VICENTE GRIMA LIZANDRA  
I. Introducción  
II. El deber de secreto profesional: conceptos básicos
1. EL SECRETO
2. EL DEBER DE SECRETO
3. EL DEBER DE SECRETO PROFESIONAL  
III. El deber de secreto del notario
1. APROXIMACIÓN
2. LA DOBLE FUNCIÓN» DEL NOTARIO
3. EL DEBER DE SECRETO DEL NOTARIO COMO PROFESIONAL    
A) El Notario como Abogado    
B) El deber de secreto del Abogado y del Notario-profesional    
C) Sanciones
4. EL DEBER DE SECRETO DEL NOTARIO COMO FUNCIONARIO    
A) Contenido de su función pública    
B) El deber de secreto derivado de esa función    
C) Sanciones  
IV. Deberes en colisión con el de secreto del notario
1. EL DEBER DE INFORMACIÓN    
A) Notificación de Índices    
B) En la gestión e inspección de tributos    
C) En la prevención del blanqueo de capitales    
D) Acceso judicial al Protocolo Notarial
2. EL DEBER DE DECLARAR EN PROCESO JUDICIAL    
A) Del Notario-profesional    
B) Del Notario-funcionario público
3. LOS DEBERES DE DENUNCIAR Y DE IMPEDIR DELITOS    
A) Respecto de delitos públicos ya cometidos    
B) Respecto de delitos públicos que se cometan en su presencia    
C) Respecto de delitos futuros  
Bibliografía    

LA POSICIÓN DEL NOTARIO ANTE LOS DEBERES DE SECRETO PROFESIONAL Y DE DENUNCIA DE POSIBLES CONDUCTAS DELICTIVAS. LUIS CARLOS PELLUZ ROBLES  
I. Introducción  
II. Obligación de denuncia y de testificar, en general.  
III. La posición de los notarios  
IV. Conclusión    

LA PROTECCIÓN PENAL DE LA FUNCIÓN NOTARIAL. SITUACIÓN ACTUAL Y PERSPECTIVAS DE FUTURO JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ  
I. La función notarial y el notariado como institución social
1. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE LA DIFERENCIACIÓN FUNCIONAL Y LOS PROCESOS DE INSTITUCIONALIZACIÓN.
2. LA INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA FUNCIÓN NOTARIAL
3. EL NOTARIO COMO PROFESIONAL DEL DERECHO Y FUNCIONARIO PÚBLICO (ART. 1° RN)  
II. La protección penal de la institución notarial
1. FUNDAMENTO
2. ¿PROCESOS DE DESINSTITUCIONAUZACIÓN EN EL NOTARIADO?  
III. La infracción de los deberes asociados a la institución notarial  
IV. La protección dispensada por el Derecho vigente
1. LA PROTECCIÓN DE LA FUNCIÓN NOTARIAL FRENTE A LOS PROPIOS NOTARIOS
2. LA PROTECCIÓN DE LA INSTITUCIÓN NOTARIAL FRENTE A LA INTERVENCIÓN DE TERCEROS  
V. Perspectivas de futuro: lexferenda para una mejor protección penal de la función notarial
1. LA PROTECCIÓN DE LA INSTITUCIÓN NOTARIAL FRENTE A PERTURBACIONES INTERNAS
2. LA PROTECCIÓN DE LA INSTITUCIÓN NOTARIAL FRENTE A PERTURBACIONES EXTERNAS  
VI. Conclusiones    
CLAUSURA DEL SEMINARIO ANTONIO OJEDA ESCOBAR  
Clausura del Seminario