Derecho Penal de la Construcción. Aspectos urbanísticos, inmobiliarios y de seguridad en el trabajo . 2ª Edición

ABREVIATURAS
PRIMERA PARTE: LA DELINCUENCIA URBANÍSTICA
LAURA POZUELO PÉREZ
I. INTRODUCCIÓN
II. CUESTIONES GENERALES ACERCA DE LA INTERVENCIÓN DEL DERECHO PENAL EN EL ÁMBITO DE LA CONSTRUCCIÓN
1. El papel del Derecho penal en el ámbito del urbanismo: la necesidad de intervenir penalmente en la ordenación del territorio
a) Las nuevas orientaciones político-criminales: relativización de algunas críticas al fenómeno expansivo del Derecho penal y análisis de la situación actual
a.1) Exposición de las principales críticas al modelo «expansivo» del Derecho penal
a.2) Relativización de las críticas al modelo «expansivo» del Derecho penal
a.3) Recapitulación
2. El papel del Derecho administrativo y del Derecho penal en el ámbito del urbanismo
a) ¿Es suficiente la respuesta del Derecho Administrativo sancionador a las infracciones urbanísticas? ¿Aporta el Derecho penal una respuesta satisfactoria al problema?
b) Posibles soluciones
b.1) Desde el Derecho administrativo sancionador
b.2) Desde el Derecho administrativo no sancionador: el control sobre el patrimonio e ingresos económicos de los representantes locales
b.3) Desde el Derecho penal
b.3.1) La aportación de los preceptos 319 y 320 del Código penal
b.3.2) Otras respuestas penales al problema de la delincuencia urbanística
c) Conclusiones ............................................... 34
III. EL DERECHO PENAL COMO RESPUESTA A LA DELINCUENCIA. ANÁLISIS DE LAS CONCRETAS FIGURAS PENALES
1. Los delitos contra la ordenación del territorio cometidos por promotores, constructores y técnicos-directores (art. 319 CP)
a) Su consideración como un delito especial propio
b) Los sujetos activos: definición de los conceptos «promotor», «constructor» y «técnico-director»
c) El objeto de protección en el art. 319: los tipos de suelo protegidos
d) Las conductas típicas: las «obras de urbanización», las «construcciones» y las «edificaciones» no autorizables
d.1) Las obras de urbanización
d.2) Determinación de los conceptos «construcción» y «edificación»
d.3) El carácter «no autorizable» de las obras de urbanización, las construcciones y las edificaciones
e) La necesidad de establecer un umbral mínimo de relevancia típica
f) Las situaciones de error
g) Las órdenes de demolición, la reposición a su estado originario de la realidad física alterada y la previsión del comiso de las ganancias del delito
g.1) La demolición y la reposición a su estado originario de la realidad física alterada en los delitos contra la ordenación del territorio (art. 319.3 CP)
g.2) Breve análisis de la problemática de la demolición de la obra ilegal
g.3) El cumplimiento de las órdenes de demolición desde la perspectiva del Derecho Administrativo
g.3.1) Los instrumentos con los que cuenta el Derecho administrativo para hacer frente a la ejecución de las órdenes de demolición dictadas por la Administración
g.3.2) La problemática de la inejecución de las sentencias en materia de urbanismo
g.4) La respuesta del Derecho penal al incumplimiento de las órdenes de demolición
g.4.1) El delito de desobediencia en caso de incumplimiento de una orden de demolición (art. 410 CP)
g.4.2) El comiso en el ámbito de los delitos contra la ordenación del territorio
g.4.2.1) La cuantía del comiso
g.4.2.1.1) La utilidad resultante del delito
g.4.2.1.2) Utilidad y «ganancias provenientes del delito». Conceptos neto y bruto de ganancia
g.4.2.2) El comiso por valor equivalente
h) La responsabilidad de las personas jurídicas en los delitos contra la ordenación del territorio (art.319.4 CP)
2. El delito de prevaricación en el ámbito urbanístico del art. 320 CP (I): Cuestiones generales
a) La relación entre el delito de prevaricación urbanística del art. 320 CP y el delito de prevaricación administrativa del art. 404 CP
b) La estructura típica articulada en dos fases: la emisión de informes y la posterior resolución o concesión
c) La determinación de un umbral mínimo de relevancia penal
d) El concepto de «legalidad urbanística vigente» en el delito de prevaricación urbanística
3. El delito de prevaricación en el ámbito urbanístico del art. 320 CP (II): la prevaricación urbanística relacionada con el proceso de concesión de licencias urbanísticas contrarias a la normativa urbanística
a) La emisión de informes favorables a la concesión de una licencia o a un proyecto de edificación en contra de la normativa urbanística
b) Conceder licencias de edificación y votar a favor de su concesión en contra de la normativa urbanística. La realización de la conducta típica en el seno de un órgano colegiado
4. El delito de prevaricación en el ámbito urbanístico (III): La prevaricación en los casos de aprobación de instrumentos de planeamiento contrarios a la normativa urbanística vigente
a) Los sujetos activos
b) Las conductas típicas: la emisión de informes favorables relacionados con instrumentos de planeamiento y el acto de aprobación del planeamiento urbanístico
b.1) La emisión de informes favorables a instrumentos de planeamiento, obras de urbanización, parcelación, reparcelación
b.2) La aprobación de instrumentos de planeamiento, obras de urbanización o parcelación
c) El carácter arbitrario de la resolución
d) Alcance del término «desviación de poder» en la aprobación de los instrumentos de planeamiento urbanístico
e) El cambio de calificación del suelo o sus usos o aprovechamientos y la legalización de las obras contrarias a la normativa urbanística como supuestos nucleares de la prevaricación administrativa cometida a través de la aprobación de planes urbanísticos
f) La prueba de la arbitrariedad: el papel de la memoria justificativa que debe adjuntar todo plan urbanístico
g) El problema de los convenios urbanísticos
5. El delito de prevaricación en el ámbito urbanístico del art. 320 CP (IV): la omisión de inspecciones urbanísticas obligatorias o el silenciamiento de las infracciones urbanísticas detectadas
6. El delito de cohecho en el ámbito urbanístico.
a) Consideraciones generales en torno al delito de cohecho
b) La diferencia entre acto contrarios a los deberes inherentes al cargo y los actos propios del cargo en el delito de cohecho
c) Análisis de las diferentes modalidades de cohecho urbanístico
c.1) La dádiva en relación con el proceso de otorgamiento de licencias
c.2) La dádiva en relación con el procedimiento de aprobación de planes urbanísticos
c.3) La dádiva en relación con las órdenes de demolición
d) La posibilidad de aplicar de forma residual el delito de cohecho tipificado en el art. 422 CP: la dádiva admitida u ofrecida en atención a la función de la autoridad o funcionario público
e) Concepto y alcance de la dádiva en el delito de cohecho urbanístico. El comiso de la dádiva
f) La prueba en el delito de cohecho urbanístico
g) La excusa absolutoria para el particular interviniente en un delito de cohecho: la denuncia del acto de cohecho
7. Excurso: las cuestiones prejudiciales en el proceso penal, con especial referencia a los delitos relacionados con el urbanismo
Resoluciones judiciales citadas
Bibliografía
SEGUNDA PARTE: LOS DELITOS DE ESTAFA EN EL TRÁFICO INMOBILIARIO
JACOBO DOPICO GÓMEZ-ALLER
I. ESTAFA PROPIA: TIPO OBJETIVO
1. Sujetos
a) Sujeto activo
b) Sujeto pasivo
2. Conducta típica: inducción fraudulenta a la disposición patrimonial
a) Introducción
b) La conducta de inducción
c) El acto de disposición inducido
d) El perjuicio patrimonial provocado por el acto de disposición. El debate sobre el concepto de patrimonio
d.1) «Concepto penal de patrimonio» y concepto de perjuicio patrimonial
d.2) El «concepto penal de patrimonio» y los fraudes de crédito
d.3) Otros supuestos
e) El medio comisivo específico: «engaño bastante para producir error»
e.1) El engaño como modo de manipulación de la voluntad del disponente
e.2) No son engaño típico las «mentiras permitidas» (ausencia de deberes de veracidad)
e.3) Engaño, hechos y juicios de valor
e.4) Engaño y error
e.5) Engaño «antecedente» y «causante». Imputación objetiva
e.6) Engaño bastante como engaño típicamente idóneo: la «doble perspectiva objetiva y subjetiva» y la relevancia de la conducta de la víctima4
e.6.1) Idoneidad para el tráfico e idoneidad para la concreta víctima
e.6.2) La conducta de la víctima: planteamiento
e.6.3) Aproximación crítica a los argumentos de subsidiariedad en relación con el comportamiento de la víctima. Su evolución en el seno de la doctrina de la imputación objetiva
e.6.4) Relevancia de la autotutela de la víctima. Distinción entre consumidores y comerciantes u otros profesionales
1. El principio constitucional de protección de los consumidores
2. Los casos claros de engaños atípicos a consumidores: ausencia de deberes de veracidad y oferta de ventajas muy superiores a las esperables en el mercado
3. Casuística: ¿dónde no procede argumentar la falta de autotutela del consumidor?
4. En concreto: el engaño a particulares sobre datos reflejados en el Registro de la Propiedad. Remisión
5. Los deberes de autotutela de las empresas y las asunciones de riesgo
6. Conclusión. El Tribunal Supremo en este punto no es tan vacilante como poco explícito
f) Estafa, omisión, ocultación de datos relevantes para el negocio
f.1) Estafa mediante omisión de datos relevantes: «medias verdades», actos concluyentes
f.2) Los deberes precontractuales de información
f.2.1) Los deberes de información como deberes de veracidad cualificados
f.2.2) Aproximación jurídico-civil y económica a los deberes precontractuales de información
f.2.3) ¿Son los deberes precontractuales de información «deberes de garante»?
f.3) Engaño idóneo, omisión y «medias verdades»: diferencia entre la autoprotección debida por consumidores y por comerciantes y otros profesionales (remisión)
f.4) El «óbice cronológico»: ¿qué ocurre cuando la decisión de disponer es previa a la omisión o a la «media verdad» dolosa?
f.5) ¿Estafa por omisión en sentido estricto? La participación omisiva de terceros en la compraventa
g) Estafa y dolo civil (arts. 1269 - 1270 CC)
g.1) Introducción
g.2) Algunas propuestas doctrinales y jurisprudenciales
g.2.1) La confusión entre el dolo de incumplimiento obligacional y el dolo vicio
g.2.2) El carácter plena o parcialmente fraudulento del contrato
g.2.3) Propuestas relativas al resultado típico
g.2.4) Propuestas relativas a la intensidad del engaño o a su grado de elaboración
g.2.5) En concreto: «engaño bastante para producir error» e imputación del error a la propia víctima
g.2.6) La moderna doctrina del Tribunal Supremo: «una cuestión de tipicidad penal»
g.3) El concurso de leyes entre el dolo civil y el tipo penal de estafa
g.3.1) La relación entre ambas normas
g.3.2) El deslinde entre ambas normas no lo impone el principio de vigencia sino el principio de subsidiariedad de la intervención penal
g.3.3) Subsidiariedad penal y tipo subjetivo: la contratación engañosa sin dolo de lesión como ámbito propio del dolo civil
g.3.4) Subsidiariedad penal y tipo objetivo: el «umbral de gravedad típico»
g.3.5) Implicaciones formales de la subsidiariedad penal. Imputación a personas fisicas o jurídicas. Acción civil y acción penal
3. Resultado, consumación y tentativa. Actos preparatorios
II. ESTAFA PROPIA: TIPO SUBJETIVO
1. El dolo
2. El ánimo de lucro
III. AGRAVACIONES ESPECIALES DEL ART. 250.1.1.º EN RELACIÓN CON LAS ESTAFAS INMOBILIARIAS
1. La estafa sobre viviendas (art. 250.1.1.º)
2. La agravación por el resultado producido: perjuicio especialmente grave y valor de la defraudación superior a 50.000 euros (art. 250.1, puntos 4 y 5). Relación con el delito continuado y el delito masa
3. Aprovechamiento de credibilidad empresarial o profesional (art. 250.1.7.º)
4. La modalidad hiperagravada del art. 250.2
IV. EN CONCRETO: FRAUDES DE ANTICIPOS
1. Introducción. Evolución de la regulación específica
2. Diferentes grupos de casos
a) Dolo defraudatorio ya desde el momento del cobro de los anticipos
b) Dolo de apropiación sólo concurrente después del cobro
b.1) El criterio del Tribunal Supremo
b.2) Otras posiciones doctrinales
b.3) Cuestiones concretas
c) Ausencia de dolo defraudatorio: incumplimientos contractuales e ilícitos administrativos
V. FRAUDES INMOBILIARIOS DEL ART. 251
1. Significado político-criminal del «estelionato». Su caótica ampliación a los bienes muebles en general. Limitación del análisis a los fraudes inmobiliarios
2. Evolución reciente de la regulación. Algunas cuestiones terminológicas
3. Cuestiones comunes (I). El engaño sobre datos inscritos en el Registro de la Propiedad
a) Cuando la víctima es un consumidor
b) Cuando la víctima es un comerciante u otro agente económico profesional
4. Cuestiones comunes (y II). Los tipos del art. 251 como delitos de resultado lesión. Perjuicio y consumación
5. Disponer de inmueble con ocultación de cargas (art. 251.2, 1.º inciso)
a) Concepto de carga
b) El engaño
c) Supuestos concretos. Zona limítrofe con la estafa común
d) Perjuicio patrimonial y dolo. Consumación
6. Fraudes inmobiliarios con engaño sobre la facultad de disposición (art. 251.1)
a) Conductas típicas: enajenar, gravar, arrendar
b) El engaño sobre la facultad de disposición como engaño sobre el negocio. Estafas propias e impropias del art. 251.1
c) En concreto: fraude al primer adquirente en connivencia con el segundo adquirente
d) El dolo
e) Perjuicio típico y consumación
7. Enajenación o gravamen de inmueble ya enajenado como libre, antes de la «definitiva transmisión» (art. 251.2, 2.º inciso)
a) Conductas de doble venta
b) Otras vías de restricción teleológica. Meros incumplimientos mercantiles
c) Gravamen fraudulento tras la venta como libre y antes de la traditio (art. 251.2, 1.º inciso). El perjuicio patrimonial. En especial: el abuso de la facultad para hipotecar
VI. DESALOJOS FRAUDULENTOS Y ACOSO INMOBILIARIO
1. Los desalojos fraudulentos como delitos de estafa
2. Excurso: breve referencia al acoso inmobiliario
a) Introducción
b) Las coacciones inmobiliarias y el nuevo tipo agravado del art. 172.1 in fine
b.1) Respuesta jurisprudencial antes de la reforma de 2010
b.2) El nuevo tipo agravado de coacciones para impedir el legítimo disfrute de la vivienda y su limitado alcance
c) El acoso inmobiliario
c.1) Las situaciones de acoso inmobiliario
c.2) La respuesta jurisprudencial a los ataques sistemáticos. El acoso inmobiliario como delito contra la integridad moral
c.3) La respuesta legislativa. Expresa tipificación del acoso inmobiliario como atentado contra la integridad moral (art. 173.1 in fine)
VII. CUESTIONES CONCURSALES
1. Estafa inmobiliaria masiva: delito masa, delito continuado, estafa agravada (remisión)
2. Estafa y falsedades
a) Delimitación de la cuestión. Tipicidad y atipicidad de la falsedad consistente en faltar a la verdad en la narración de los hechos
b) Según la clase de documento falsificado
b.1) En documento privado (art. 395 CP)
b.2) En documento público, oficial o mercantil
3. Estafa y apropiación i