Derecho Procesal Penal (4ª Edición)

Tema 1
El Proceso Penal. Funciones
Gonzalo del Río Labarthe
1.    PROCESO PENAL Y DELITO        27
1.1.    La pretensión penal        27
1.2.    La disposición de la pretensión penal        28
1.3.    El monopolio jurisdiccional        28
1.4.    Interés estatal en la investigación penal        29
1.5.    La igualdad material        30
1.6.    La defensa del imputado        30
2.    LAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL        31
2.1.    Introducción        31
2.2.    La actuación del ius puniendi del Estado como función esencial del proceso penal        31
2.3.    Otras funciones        31
2.3.1.    Autolimitación del Estado        32
2.3.2.    La protección del imputado        32
2.3.3.    La protección de la víctima        33
2.3.4.    La búsqueda de la verdad        33
Tema 2
La competencia
Belén Rizo Gómez
1.    LA COMPETENCIA PENAL. SUS CARACTERES ESPECIALES        39
1.1.    Imperatividad o indisponibilidad de las normas de competencia        40
1.2.    Dualidad de órganos jurisdiccionales        40
1.3.    Existencia de una pluralidad de órganos jurisdiccionales encargados de la primera instancia        40
2.    ENUMERACIÓN DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES INTEGRANTES DEL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL        41
3.    COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL        41
3.1.    Criterios de atribución de la competencia objetiva        42
3.1.1.    Criterio cualitativo        42
3.1.2.    Criterio cuantitativo        42
3.2.    Competencia objetiva y funcional de cada órgano jurisdiccional        43
3.2.1.    Secciones de instrucción de los tribunales de instancia        43
3.2.2.    Secciones de violencia sobre la mujer de los tribunales de instancia        43
3.2.3.    Secciones de violencia contra la infancia y adolescencia del tribunal de instancia        44
3.2.4.    Secciones de lo penal de los tribunales de instancia        45
3.2.5.    Secciones de menores de los tribunales de instancia        46
3.2.6.    Secciones de vigilancia penitenciaria de los tribunales de instancia        46
3.2.7.    Sección de instrucción del Tribunal Central de Instancia        46
3.2.8.    Sección de lo penal del Tribunal Central de Instancia        47
3.2.9.    Sección de menores del Tribunal Central de Instancia        47
3.2.10.    Sección de vigilancia penitenciaria del Tribunal Central de Instancia        47
3.2.11.    Audiencias provinciales        47
3.2.12.    Tribunal del Jurado        48
3.2.13.    Audiencia Nacional        48
3.2.14.    Sala de lo civil y lo penal de los tribunales superiores de justicia        49
3.2.15.    Sala Segunda del Tribunal Supremo        50
4.    COMPETENCIA TERRITORIAL        50
4.1.    El forum commissi delicti        50
4.2.    Los fueros subsidiarios        51
5.    TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA        52
5.1.    Competencia objetiva y funcional        52
5.2.    Competencia territorial        53
6.    LA CONEXIÓN        53
6.1.    Concepto        53
6.2.    Supuestos de conexión        54
6.2.1.    Conexión subjetiva        54
6.2.2.    Conexión objetiva        55
6.2.3.    Conexión mixta        55
6.3.    La competencia territorial en los casos de conexión        56
Tema 3
Las partes en el Proceso Penal (I). Partes acusadoras
José María Asencio Mellado y Sonia Calaza López
1.    Concepto, fundamento y clasificación        61
2.    Ministerio Fiscal        63
3.    Acusador popular        65
4.    Acusador particular        66
4.1.    Acusador particular por delito público        67
4.2.    Acusador particular por delito semipúblico        70
4.3.    Acusador privado        70
5.    Actor civil        72
6.    LA VÍCTIMA        74
7.    ADAPTACIONES Y AJUSTES NECESARIOS EN LOS PROCESOS EN QUE PARTICIPEN PERSONAS CON DISCAPACIDAD        75

Tema 4
Las partes en el Proceso Penal (II). 
Partes acusadas
José Mª Asencio Mellado
1.    EL INVESTIGADO        79
1.1.    Concepto. Caracteres        79
1.1.1.    Concepto de investigado o encausado        79
1.1.2.    Importancia del investigado en el proceso penal        80
1.1.3.    Denominaciones otorgadas al sujeto pasivo del proceso        81
1.2.    La adquisición de la condición de investigado        82
1.2.1.    Importancia del momento en que se adquiere la condición de investigado        82
1.2.2.    El art. 118 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal        84
1.2.2.1.    La situación anterior a la Ley de 4 de diciembre de 1978        84
1.2.2.2.    El vigente art. 118 de la LECrim        84
2.    EL DERECHO DE DEFENSA        87
2.1.    Concepto y fundamento        87
2.2.    Nacimiento del derecho de defensa        87
2.2.1.    Evolución histórica        87
2.2.2.    La defensa formal        88
3.    LA AUTODEFENSA. LOS DERECHOS DEL INVESTIGADO        90
3.1.    Concepto        90
3.2.    Derechos del investigado o encausado en la prestación de declaraciones        90
3.2.1.    Fundamento        90
3.2.2.    Derechos concretos del investigado o encausado        91
3.2.2.1.    Derecho a ser informado de la acusación        91
3.2.2.2.    Derecho a guardar silencio        93
3.2.2.3.    Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable        94
3.3.    Requisitos de la declaración        96
4.    LA AUSENCIA DEL INVESTIGADO        98
4.1.    Concepto        98
4.2.    La ausencia del investigado en el procedimiento ordinario por delitos        98
4.3.    La ausencia del investigado o encausado en el procedimiento abreviado        99
4.3.1.    El juicio en ausencia        99
4.3.2.    Celebración del juicio en caso de inexistencia de coacusados        100
5.    EL RESPONSABLE CIVIL        100
5.1.    La responsabilidad civil derivada del delito        100
5.1.1.    Concepto        100
5.1.2.    Sujetos responsables        100
5.1.2.1.    Responsabilidad directa        100
5.1.2.2.    Responsabilidad subsidiaria        101
5.1.2.3.    La responsabilidad del Estado        101
5.2.    La pretensión civil acumulada a la penal        102
5.2.1.    La restitución de la cosa        102
5.2.2.    La reparación del daño        103
5.2.3.    La indemnización de daños y perjuicios        103
5.2.4.    La regla del art. 114 CP        103
6.    LAS PERSONAS JURÍDICAS        103
6.1.    La responsabilidad penal de las personas jurídicas        103
6.2.    El régimen procesal de la intervención procesal de las personas jurídicas        105
7.    LA VÍCTIMA        106
Tema 5
La Policía Judicial
Carmen Cuadrado Salinas
1.    LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL        109
1.1.    La función genérica de la Policía Judicial en el proceso penal español. Justificación de su intervención        109
2.    FUNCIONES ESPECÍFICAS DE LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL        111
2.1.    Diligencias realizadas a modo de prevención        112
2.2.    Diligencias de investigación        115
2.2.1.    Diligencias autónomas de investigación        115
2.2.2.    Diligencias de investigación previa orden del Ministerio Fiscal o del Juez de Instrucción        116
3.    EL ATESTADO POLICIAL        116
Tema 6
El objeto del Proceso Penal
José Mª Asencio Mellado
1.    LA PRETENSIÓN PENAL COMO OBJETO DEL PROCESO        121
1.1.    Importancia del tema        121
1.2.    La pretensión penal        121
2.    CARACTERES DEL OBJETO PROCESAL PENAL        122
2.1.    Singularidad        122
2.2.    Indisponibilidad        123
2.3.    Indivisibilidad        124
3.    LA IDENTIFICACIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL        124
3.1.    Importancia de la identificación de la pretensión penal        124
3.2.    Criterios generales de identificación        124
3.2.1.    La unidad de criterio        124
3.2.2.    Criterios de individualización        125
3.2.3.    El hecho como criterio esencial de identificación        126
3.2.4.    La pena como criterio de vinculación        127
3.2.5.    El art. 733 LECrim como criterio de garantía de la defensa        127
3.2.6.    El art. 789.3. Una manifestación inquisitiva        128
4.    LAS CUESTIONES PREJUDICIALES        129
4.1.    Concepto        129
4.2.    Clases        129
4.2.1.    No devolutivas        130
4.2.2.    Devolutivas        130
4.2.3.    El motivo de revisión del art. 954 LECrim        130
Tema 7
La iniciación del Proceso Penal
Belén Rizo Gómez
1.    INTRODUCCIÓN        133
2.    LA DENUNCIA        133
2.1.    Concepto        133
2.1.1.    La denuncia como obligación        134
2.1.2.    La denuncia como derecho        135
2.2.    Órganos competentes        135
2.2.1.    La Policía judicial        135
2.2.2.    El Ministerio Fiscal        136
2.2.3.    La autoridad judicial        136
2.3.    Forma y requisitos        136
2.4.    Efectos        137
3.    LA QUERELLA        138
3.1.    Concepto y presupuestos        138
3.1.1.    Clases de querella        138
3.1.2.    Capacidad y legitimación        139
3.1.2.1.    Capacidad        139
3.1.2.2.    Legitimación        140
3.1.3.    Postulación        140
3.1.4.    Órgano receptor        140
3.2.    Forma y requisitos        140
3.2.1.    Forma        140
3.2.2.    Requisitos        140
3.2.3.    La fianza        141
3.3.    Efectos        142
3.3.1.    Inadmisión        142
3.3.2.    Desestimación        142
3.3.3.    Admisión a trámite        142
4.    EL OFRECIMIENTO DE ACCIONES Y LA PERSONACIÓN DEL OFENDIDO        142
5.    LA INICIACIÓN DE OFICIO        143
Tema 8
La fase de instrucción. Principios generales
Olga Fuentes Soriano
1.    LA FASE DE INSTRUCCIÓN: CONCEPTO, CLASES Y FINALIDAD        147
1.1.    Concepto        148
1.2.    Clases        150
1.3.    Finalidad        150
2.    LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN        152
3.    SUJETOS DE LA INSTRUCCIÓN        153
3.1.    El juez instructor        154
3.2.    El Ministerio Fiscal        155
3.3.    El investigado        155
3.4.    La policía judicial        156
4.    PRINCIPIOS PROCESALES DURANTE LA FASE INSTRUCTORA        159
4.1.    El principio acusatorio: vigencia y manifestaciones durante la instrucción        159
4.2.    Investigación frente a aportación de parte        160
4.3.    Escritura frente a oralidad        161
4.4.    Secreto frente a publicidad        161
Tema 9
Los derechos fundamentales en el Proceso Penal
José Mª Asencio Mellado y Verónica López Yagües
1.    LOS LÍMITES A LA INVESTIGACIÓN PENAL        165
2.    LA LIMITABILIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES        166
3.    REQUISITOS EXIGIDOS PARA LA LIMITACIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES        167
3.1.    Legalidad        167
3.2.    Jurisdiccionalidad        168
3.3.    Proporcionalidad        169
3.3.1.    Existencia de una imputación concreta        169
3.3.2.    Idoneidad de la medida        170
3.3.3.    Proporcionalidad de medio a fin        170
3.3.4.    Motivación de la resolución limitativa del derecho        170
3.4.    Garantías en la ejecución de la restricción        170
4.    LA PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES        171
4.1.    Prueba ilícita o prohibida. Fundamento constitucional y sustento eminentemente jurisprudencial        171
4.2.    Concepto y caracteres definitorios        173
4.2.1.    Generada por la conculcación de un derecho fundamental durante la obtención de la fuente probatoria        173
4.2.2.    Imposibilidad de surtir “efectos” ya se obtenga “directa”, ya “indirectamente”, vulnerando derechos fundamentales        174
4.3.    La “teoría de la prueba ilícita” y las consecuencias derivadas de su aplicación en la (oscilante) jurisprudencia constitucional        176
Tema 10
Los actos de investigación (I)
Verónica López Yagües
1.    CONCEPTO Y FINALIDAD DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN. SU CLASIFICACIÓN        185
1.1.    Concepto y caracteres        185
1.2.    Clases de actos de investigación        187
2.    LAS DECLARACIONES DEL INVESTIGADO EN LA INSTRUCCIÓN        188
2.1.    Naturaleza y finalidad del interrogatorio o declaración del sujeto investigado        188
2.2.    La declaración del investigado persona jurídica        190
2.3.    Requisitos del interrogatorio        190
2.3.1.    Tiempo        191
2.3.2.    Forma        191
3.    LAS DECLARACIONES TESTIFICALES        193
3.1.    Concepto y estatuto jurídico del testigo        193
3.1.1.    Concepto        193
3.1.2.    Estatuto jurídico del testigo        196
3.1.2.1.    Obligación de comparecer        196
3.1.2.2.    Obligación de declarar        197
3.1.2.3.    Obligación de decir verdad        199
3.1.3.    Desarrollo de la diligencia        201
3.1.4.    Lugar de práctica de la diligencia        201
3.1.5.    La protección de testigos en causas criminales        203
3.1.6.    El careo como diligencia que involucra al testigo        206
4.    EL AGENTE ENCUBIERTO        206
4.1.    Concepto        207
4.2.    Presupuestos para el acuerdo        208
4.3.    Desarrollo e incorporación al proceso de los resultados de su actuación. Su valor o eficacia probatoria        209
5.    LA DETERMINACIÓN E IDENTIFICACIÓN DEL INVESTIGADO        210
5.1.    La determinación del investigado        210
5.1.1.    Concepto y naturaleza. Finalidad        210
5.1.2.    Formas de determinación        211
5.1.2.1.    La rueda de reconocimiento        211
5.1.2.2.    Otras formas de reconocimiento del presunto autor del hecho delictivo        213
5.2.    La identificación del imputado        215
6.    LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN PERICIALES        216
6.1.    Naturaleza y finalidad        216
6.2.    Concepto y clases de peritos        218
6.3.    Estatuto jurídico del perito        219
6.4.    La práctica de la pericial: momento y lugar. Su desarrollo        219
6.5.    Periciales singulares o complejas, en particular, la autopsia        222
7.    LA VIDEOVIGILANCIA        223
8.    LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE DROGA Y OTROS EFECTOS        225
8.1.    Concepto y Fundamento legal        226
8.2.    Objeto y finalidad        227
8.3.    Presupuestos para su acuerdo y práctica        228
8.3.1.    Ámbito de operatividad de la medida        228
8.3.2.    Reserva jurisdiccional en la adopción de la medida, como regla        229
8.3.3.    Contenido y requisitos del auto. La exigencia de motivación        231
8.3.4.    Las exigencias de necesidad, idoneidad y proporcionalidad stricto sensu de las operaciones de circulación o entrega vigilada        232
9.    LOS DOCUMENTOS EN EL PROCESO PENAL        233
9.1.    Concepto y relevancia del documento en el proceso penal        233
9.2.    Aportación, práctica y valoración del documento        233
Tema 11
Los actos de investigación (II)
Verónica López Yagües
1.    INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y OTRAS MEDIDAS DE CAPTACIÓN DE INFORMACIÓN        245
2.    DISPOSICIONES COMUNES A LAS DISTINTAS MEDIDAS LIMITATIVAS DEL DERECHO AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES Y DE CAPTACIÓN DE INFORMACIÓN LEGALMENTE PREVISTAS        248
2.1.    Jurisdiccionalidad        248
2.2.    Duración y cese de las medidas        250
2.3.    Secreto y afectación a terceras personas en su desarrollo        250
2.4.    Requisitos de la solicitud y de la resolución judicial de autorización de la medida        251
2.5.    Control judicial de la medida y destrucción de registros        252
3.    DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y TELEGRÁFICA        253
3.1.    Objeto y finalidad de la medida        253
3.2.    Presupuestos para su acuerdo        254
3.3.    La práctica de la diligencia        256
3.4.    Eficacia de los resultados del hallazgo casual y uso de la información lograda en un proceso para enjuiciamiento de otro u otros delitos en proceso distinto        256
4.    INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS        258
4.1.    Presupuestos para su acuerdo y práctica        260
4.1.1.    Resolución judicial previa de autorización de la medida        260
4.2.    Desarrollo de la diligencia. El control de su ejecución        261
4.2.1.    Práctica de la medida        261
4.2.2.    Su desarrollo en desconocimiento de uno o ambos comunicantes        262
4.2.3.    Duración de las medidas. Plazo y posibilidad de prórroga        263
5.    LA CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES DIRECTAS        264
5.1.    Presupuestos para el legítimo acuerdo y práctica de la medida        265
5.1.1.    La preexistencia de imputación frente a sujeto determinado. Su posible acuerdo y práctica en un amplio marco de delitos        265
5.1.2.    Exigencia de reserva jurisdiccional en su adopción        265
5.2.    Práctica de la medida        267
6.    LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS O MEDIOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMAGEN Y DE SEGUIMIENTO Y LOCALIZACIÓN        267
6.1.    La captación de imágenes en lugares o espacios públicos        268
6.2.    La utilización de dispositivos o medios técnicos de seguimiento y localización        268
6.2.1.    Objeto de la medida        268
6.2.2.    Presupuestos para el acuerdo y práctica de la diligencia        269
6.2.3.    Duración        271
6.2.4.    La ejecución de la medida        271
7.    REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN        272
7.1.    Presupuestos        273
7.1.1.    Necesidad de auto judicial, suficientemente motivado, que autorice la medida        273
7.1.2.    Posible ampliación del registro y deber de colaboración exigido a ciertos sujetos        274
8.    REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS        274
8.1.    Presupuestos para su acuerdo y práctica        275
8.1.1.    La previsión de un cuadro cerrado de delitos que pueden legitimar su acuerdo        275
8.1.2.    Reserva jurisdiccional en su adopción        276
8.2.    Práctica de la diligencia        277
8.3.    La duración de la medida        277
Tema 12
Los actos de investigación (III)
Mercedes Fernández López
1.    LAS INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES        285
1.1.    Consideraciones generales        285
1.2.    Las inspecciones corporales        286
1.3.    Las intervenciones corporales        288
2.    LAS DILIGENCIAS SOBRE EL CUERPO DEL DELITO        288
Tema 13
Los actos de investigación (IV): 
entrada y registro
Sonia Calaza López
1.    Concepto, naturaleza y notas esenciales de la entrada y registro        293
2.    Entrada y registro en domicilio        299
2.1.    Concepto, fundamento y finalidad de la entrada y registro en domicilio        299
2.2.    Otras modalidades de “entrada y registro en domicilio”        302
2.3.    Sujetos        303
2.4.    Procedimiento        304
3.    Entrada y registro en otros lugares        306
4.    Registro de libros, papeles y objetos personales        308
5.    Actos de investigación electrónicos: especial atención a la intimidad en su doble proyección de autodeterminación informativa y entorno virtual        309
Tema 14
Medidas cautelares personales (I)
José Mª Asencio Mellado
1.    LA RESTRICCIÓN DE LA LIBERTAD EN EL PROCESO PENAL        315
1.1.    La restricción de la libertad en el proceso penal        315
1.2.    Concepto de medidas cautelares personales        317
1.3.    Presupuestos de las medidas cautelares personales        317
1.3.1.    Existencia de periculum in mora        317
1.3.2.    Concurrencia de fumus boni iuris        317
1.4.    Caracteres        318
1.4.1.    Excepcionalidad        318
1.4.2.    Instrumentalidad        318
1.4.3.    Provisionalidad. Temporalidad. Obedecer a la regla “rebus sic stantibus”        318
1.4.4.    Jurisdiccionalidad        319
1.4.5.    Responsabilidad estatal        319
2.    LA DETENCIÓN        319
2.1.    Concepto        319
2.2.    Clases de detención        320
2.2.1.    En razón del sujeto que la realiza        320
2.2.2.    En razón a su forma de cumplimiento        320
2.3.    Los presupuestos de la detención        320
2.3.1.    El periculum in mora        320
2.3.2.    Fumus boni iuris        321
2.4.    Plazo de la detención        322
2.5.    El derecho de defensa        323
2.5.1.    Enumeración de los derechos del detenido        323
2.5.2.    Funciones del Abogado en la detención        323
2.5.2.1.    Naturaleza de la intervención        323
2.5.2.2.    Contenido de la asistencia letrada        324
2.6.    El proceso de Habeas Corpus        325
2.6.1.    Concepto        325
2.6.2.    Procedimiento        325
2.7.    La orden europea de detención y entrega        325
Tema 15
Medidas cautelares personales (II)
Gonzalo del Río Labarthe
1.    LA PRISIÓN PROVISIONAL        329
1.1.    Concepto        329
1.2.    Naturaleza y Finalidad de la Prisión Provisional        330
1.3.    Presupuestos de la prisión provisional        332
1.3.1.    El “fumus boni iuris”        332
1.3.2.    El “periculum in mora”        334
1.3.2.1.    La evitación de un riesgo de fuga        335
1.3.2.2.    Entorpecimiento de la actividad probatoria        339
1.3.2.3.    La prevención de la comisión de nuevos delitos        340
1.3.2.4.    La prevención de la violencia de género        341
1.4.    Duración de la prisión provisional        342
1.4.1.    Plazos ordinarios        344
1.4.2.    Reglas especiales        345
1.5.    Clases de prisión provisional        346
1.5.1.    Prisión Ordinaria        346
1.5.2.    Prisión incomunicada        347
1.5.3.    Prisión atenuada        347
1.6.    Procedimiento        348
1.6.1.    Solicitud        348
1.6.2.    Órgano Competente        349
1.7.    Abono de la privación cautelar de libertad        350
2.    LA LIBERTAD PROVISIONAL        351
2.1.    Concepto y Naturaleza        351
2.2.    Presupuestos para su adopción        352
2.3.    Obligaciones que comporta la libertad provisional        353
2.3.1.    La fianza carcelaria        353
2.3.2.    La comparecencia “apud acta”        353
2.3.3.    La retirada del pasaporte        354
2.3.4.    Medidas cautelares adoptadas para la protección de la víctima        354
Tema 16
Medidas cautelares reales
Yolanda Doig Díaz
1.    IMPORTANCIA DEL TEMA        357
2.    FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL        358
3.    PRESUPUESTOS Y CARACTERÍSTICAS        359
3.1.    Presupuestos        359
3.1.1.    Fumus boni iuris        359
3.1.2.    Periculum in mora        360
3.2.    Rasgos característicos de las medidas cautelares        361
3.2.1.    Jurisdiccionalidad        361
3.2.2.    Instrumentalidad        361
3.2.3.    Provisionalidad        362
3.2.4.    Adecuación y Necesidad        362
4.    MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL        363
4.1.    Aplicación supletoria de la Ley de Enjuiciamiento Civil        363
4.2.    Medidas cautelares previstas en la LECrim        363
4.2.1.    La fianza        363
4.2.2.    Garantía bancaria o de la compañía de Seguros        364
4.2.3.    El embargo        365
4.2.4.    Pensión provisional        365
4.3.    Momento procesal para acordar la medida cautelar real        366
5.    EL DECOMISO        367
5.1.    La intervención en el proceso penal de los terceros        367
5.2.    Procedimiento de decomiso autónomo. Remisión        368
Tema 17
La terminación de la instrucción. La fase intermedia
Virtudes Ochoa Monzó
1.    LA FINALIZACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN        371
2.    LA FASE INTERMEDIA: CONCEPTO Y FINES. ÓRGANO COMPETENTE        371
2.1.    Concepto y fines        371
2.2.    Órgano competente        372
3.    LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCESO ORDINARIO POR DELITOS        373
3.1.    La conclusión del sumario: el control del cierre de la instrucción        373
3.1.1.    Auto de conclusión del sumario        373
3.1.2.    Actuaciones ante la Audiencia        374
3.2.    La posible adecuación procedimental        374
3.3.    El sobreseimiento        375
3.3.1.    Concepto y regulación        375
3.3.2.    Clases        376
3.3.3.    El sobreseimiento libre        376
3.3.3.1.    Concepto y efectos        376
3.3.3.2.    Motivos        377
3.3.4.    El sobreseimiento provisional        378
3.3.4.1.    Concepto y efectos        378
3.3.4.2.    Motivos        378
3.3.5.    Decisión y recursos        379
3.4.    Examen de los presupuestos procesales        380
4.    LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO        382
4.1.    Finalización de la instrucción: el auto de archivo de las diligencias previas        383
4.2.    La adecuación procedimental        383
4.3.    Fin de la instrucción: el auto de transformación. El control del cierre de la instrucción        384
4.4.    El sobreseimiento        385
4.5.    El examen de los presupuestos procesales        386
5.    LA FASE INTERMEDIA: SU POSIBLE DETECCIÓN EN LOS JUICIOS RÁPIDOS        387
5.1.    El control del cierre de la instrucción        388
5.2.    La posible conversión del procedimiento        388
5.3.    El sobreseimiento        389
5.4.    El examen de los presupuestos procesales        389
Tema 18
La acusación penal
Mercedes Fernández López
1.    LA ACUSACIÓN EN EL PROCESO PENAL. CUESTIONES GENERALES        393
2.    LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN        395
2.1.    La acusación en el procedimiento ordinario        395
2.2.    La acusación en el procedimiento abreviado        395
2.3.    La acusación en los juicios rápidos        395
2.4.    La acusación en el jurado        396
2.5.    Personación de la víctima y posibilidad de formular acusación        396
3.    EL CONTENIDO DE LOS ESCRITOS DE CALIFICACIÓN PROVISIONAL Y ACUSACIÓN        397
3.1.    Contenido relativo a la pretensión penal        397
3.1.1.    Los hechos punibles        397
3.1.2.    La calificación jurídica de los hechos        398
3.1.3.    El grado de participación del acusado o acusados        398
3.1.4.    La individualización de las penas solicitadas y de consecuencias accesorias        399
3.2.    Contenido relativo a la pretensión civil y a las costas        399
3.3.    Proposición de pruebas        399
3.4.    Otros contenidos accesorios        400
4.    LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS        400
Tema 19
El acusado ante la acusación
Verónica López Yagües
1.    LA GARANTÍA DE CONTRADICCIÓN. SU REFUERZO Y RAZÓN DE SER        403
2.    POSTURAS DEL ACUSADO ANTE LA ACUSACIÓN        404
3.    LA CONFORMIDAD        406
3.1.    Introducción        406
3.2.    Concepto y naturaleza jurídica        407
3.3.    Presupuestos y caracteres        408
3.4.    Clases de conformidad        409
3.5.    Ámbito de aplicación y presupuestos para la validez de la conformidad prestada        412
3.6.    Control de la conformidad por el tribunal. Su vinculación a los términos de la conformidad prestada        414
3.7.    La singularidad del régimen al que se sujeta la conformidad del art. 801 LECrim        415
3.8.    Efectos de la conformidad prestada y la sentencia que la refleja        417

Tema 20
La audiencia preliminar
Mercedes Fernández López
1.    LA AUDIENCIA PRELIMINAR: REGULACIÓN Y FUNCIONES GENÉRICAS        421
2.    LA CELEBRACIÓN DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR        422
2.1.    Ámbito, competencia y momento procesal        422
2.2.    Comparecencia de las partes        423
2.3.    Grabación del acto        424
3.    CONTENIDO DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR        424
3.1.    Posible conformidad        425
3.2.    Planteamiento de artículos de previo pronunciamiento y cuestiones previas        426
3.3.    Proposición y admisión de la prueba        427
3.4.    Señalamiento del juicio oral        427
Tema 21
El desarrollo del Juicio Oral
Carmen Cuadrado Salinas
1.    EL AUTO DE APERTURA DEL JUICIO ORAL        431
2.    LOS PRINCIPIOS QUE INSPIRAN EL JUICIO ORAL        433
2.1.    El principio de oralidad        434
2.2.    El principio de contradicción        435
2.3.    El principio de inmediación        436
2.4.    El principio de publicidad        437
2.5.    El principio de concentración        438
3.    LA ESTRUCTURA DEL JUICIO ORAL        439
4.    LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL        441
5.    EL DERECHO A LA ÚLTIMA PALABRA        443
6.    EL ACTA DEL JUICIO ORAL        444
Tema 22
La prueba penal
José Mª Asencio Mellado
1.    EL PRINCIPIO DE PRÁCTICA DE LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL        447
1.1.    El art. 741 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal        447
1.2.    Las excepciones a este principio        448
2.    PRUEBA PRECONSTITUIDA Y PRUEBA ANTICIPADA        450
2.1.    La irrepetibilidad de los actos de investigación como fundamento de su valor probatorio        450
2.1.1.    Irrepetibilidad previsible        451
2.1.2.    Irrepetibilidad no previsible        453
2.2.    Urgencia        453
2.3.    La prueba preconstituida        454
2.4.    La prueba anticipada        456
2.4.1.    Ámbito objetivo        456
2.4.2.    Motivos que justifican la irrepetibilidad        457
2.4.3.    Práctica de la prueba anticipada        457
2.4.4.    Reproducción de la prueba anticipada en el juicio oral        458
3.    EL ATESTADO POLICIAL        458
4.    OTRAS PRUEBAS Y REGLAS VALORATIVAS        461
4.1.    La prueba indiciaria        461
4.1.1.    Concepto        461
4.1.2.    Elementos de la prueba indiciaria        461
4.2.    El hecho presumido        462
4.3.    El nexo o relación causal entre indicio y hecho presunto        462
4.4.    Las contradicciones en las declaraciones        462
4.5.    Los testigos de referencia        463
5.    REGLAS ACERCA DE LAS DECLARACIONES DE LOS COIMPUTADOS Y DENUNCIANTES        463
5.1.    Declaraciones de coimputados        463
5.2.    Declaraciones de denunciantes y querellantes        464
Tema 23
El derecho a la presunción de inocencia
Mercedes Fernández López
1.    LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA        467
1.1.    La presunción de inocencia como derecho fundamental: ideas generales        467
1.2.    Manifestaciones del derecho a la presunción de inocencia        468
1.2.1.    Principio informador del proceso penal        469
1.2.2.    Regla de tratamiento de la persona encausada        469
1.2.3.    Regla relativa a la prueba        470
2.    PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y PRUEBA        471
2.1.    Requisitos relativos a la actividad probatoria        471
2.2.    La carga de la prueba. La presunción de inocencia como regla de juicio        472
2.3.    Valoración de la prueba libre y motivada        473
Tema 24
La sentencia penal
Soledad Ruiz de la Cuesta Fernández
1.    CONCEPTO        475
2.    CLASES Y FORMA        475
2.1.    Clases        475
2.2.    Forma        476
3.    ESTRUCTURA        477
3.1.    Encabezamiento        477
3.2.    Antecedentes de hecho        477
3.3.    Hechos probados        477
3.4.    Fundamentos de derecho        477
3.5.    Motivación de la sentencia        478
3.6.    Fallo        478
3.7.    Especial referencia al pronunciamiento sobre costas        478
4.    ACLARACIÓN DE SENTENCIA Y SUBSANACIÓN DE ERRORES        479
5.    EL EFECTO DE COSA JUZGADA        480
5.1.    Concepto        480
5.2.    Límites        480
5.3.    Impugnación de la cosa juzgada        480
5.3.1.    Proceso de revisión:        481
5.3.2.    Recurso de anulación        482
Tema 25
Los recursos en el Proceso Penal
Paloma Arrabal Platero
1.    CONCEPTO, EFECTOS Y CLASES DE LOS RECURSOS        485
2.    El Derecho a los recursos en el proceso penal        486
3.    RECURSOS NO DEVOLUTIVOS        487
3.1.    Recurso de reposición        487
3.2.    Recurso de reforma        488
3.3.    Recurso de súplica        489
4.    RECURSOS DEVOLUTIVOS        489
4.1.    Recurso de revisión contra decretos del Letrado de la Administración de Justicia        489
4.2.    Recurso de apelación        489
4.2.1.    Recurso de apelación frente a resoluciones interlocutorias        490
4.2.2.    Recurso de apelación frente a resoluciones definitivas        491
4.3.    Recurso de casación        494
4.3.1.    Resoluciones recurribles y supuestos para los que cabe el recurso de casación por infracción de ley        494
4.2.2.    Resoluciones recurribles y supuestos para los que cabe el recurso de casación por quebrantamiento de forma        496
4.2.3.    Tramitación del recurso de casación        498
3.4.    Recurso de queja        500
Tema 26
Los procesos ordinarios
Virtudes Ochoa Monzó
1.    TIPOLOGÍA DE LOS DISTINTOS PROCEDIMIENTOS        503
2.    EL PROCESO ORDINARIO POR DELITOS        503
2.1.    Ámbito de aplicación        504
2.2.    Fase de instrucción o sumario        504
2.3.    Fase intermedia        505
2.4.    Fase de juicio oral        506
3.    EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO        507
3.1.    Notas configuradoras        507
3.2.    Ámbito de aplicación        510
3.3.    Las fases del procedimiento abreviado        511
3.3.1.    Investigación previa del Ministerio Fiscal        511
3.3.2.    Fase de instrucción. Las denominadas “diligencias previas”        511
3.3.3.    Fase de preparación del juicio oral        512
3.3.4.    Audiencia preliminar, juicio oral y sentencia        513
3.3.5.    Recursos        515
4.    LOS JUICIOS RÁPIDOS        515
4.1.    Notas características        515
4.2.    Ámbito de aplicación        516
4.3.    Estructura de los juicios rápidos        517
4.3.1.    Las actuaciones de la Policía Judicial        517
4.3.2.    Fase de instrucción: las diligencias urgentes        518
4.3.3.    Fase de preparación del juicio oral        519
4.3.4.    Fase de juicio oral, sentencia y medios de impugnación        520
5.    LOS JUICIOS POR DELITOS LEVES        520
5.1.    Notas configuradoras        521
5.2.    Ámbito de aplicación        522
5.3.    Tramitación de los juicios leves: modalidades        522
5.3.1.    Juicio inmediato de delitos leves del artículo 962 LECrim        522
5.3.2.    Juicio inmediato de delitos leves del artículo 964 LECrim        523
5.3.3.    Juicio por delitos leves no inmediato del artículo 965 LECrim        524
5.3.4.    Vista, sentencia y recursos        524
6.    EL PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO        525
6.1.    Regulación y Objeto        526
6.2.    Momento temporal para el seguimiento del proceso        526
6.3.    Requisitos del proceso por aceptación de decreto        526
6.4.    Procedimiento        527
6.4.1.    Propuesta y contenido del decreto        527
6.4.2.    Auto de autorización del juez y notificación al investigado        527
6.4.3.    Comparecencia        528
6.4.4.    Aceptación y conversión del decreto        529
6.4.5.    Ineficacia del decreto de propuesta de pena        529
Tema 27
El proceso ante el jurado
Yolanda Doig Díaz
1.    PRESENTACIÓN DEL JURADO EN ESPAÑA        535
2.    ÁMBITO DE COMPETENCIA        535
2.1.    Criterio positivo o de listado        536
2.2.    Criterio negativo o exclusiones        536
3.    EL JURADO. ESTATUTO Y SISTEMA DE SELECCIÓN        537
3.1.    Requisitos        537
3.2.    Selección de los Jurados        538
3.3.    Elaboración de la lista de candidatos        539
3.3.1.    Elección preliminar        539
3.3.2.    Fase de designación        539
4.    PROCEDIMIENTO        540
4.1.    Iniciación        541
4.2.    Primeras diligencias        541
4.3.    Diligencias de investigación        541
4.4.    La fase intermedia        541
4.5.    Audiencia Preliminar        542
4.6.    Auto de Apertura de juicio oral        542
4.7.    Auto de hechos justiciables        542
4.8.    Especialidades probatorias        543
4.9.    El objeto de veredicto y la sentencia        544
Tema 28
Procesos especiales y especialidades procesales
Olga Fuentes Soriano
1.    LOS PROCEDIMIENTOS PENALES: PROCESOS ESPECIALES Y ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES        547
2.    EL PROCEDIMIENTO POR DELITOS PRIVADOS (INJURIAS Y CALUMNIAS)        548
3.    EL PROCESO DE MENORES        550
3.1.    Principios inspiradores y caracteres generales        551
3.2.    Los sujetos del proceso        551
3.2.1.    El órgano judicial        552
3.2.2.    El Ministerio Fiscal        553
3.2.3.    Otros sujetos activos        553
3.2.4.    El sujeto pasivo: el menor        554
3.2.5.    El equipo técnico        554
3.3.    El procedimiento        555
4.    EL PROCEDIMIENTO DE DECOMISO        557
Tema 29
Especialidades en materia de violencia de género
Olga Fuentes Soriano
1.    EL ENJUICIAMIENTO DE LA VIOLENCIA DE GÉNERO: CARACTERES GENERALES        561
1.1.    Regulación penal y estructura procesal        563
2.    LA COMPETENCIA: ESPECIALIDADES PROCESALES        566
3.    LA ORDEN DE PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DOMÉSTICA: CONCEPTO Y REGULACIÓN        568
3.1.    Legitimación        569
3.2.    Requisitos formales y de presentación        570
3.3.    Competencia        570
3.4.    Medidas        571
4.    PROBLEMAS PROBATORIOS DE LA VIOLENCIA DE GÉNERO        572
4.1.    El testimonio único de la víctima        572
4.2.    El silencio de la víctima        573
Tema 30
La ejecución penal
Belén Rizo Gómez
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA        577
2.    EL TÍTULO DE EJECUCIÓN        578
3.    COMPETENCIA Y PARTES        578
4.    INCIDENTES EN LA EJECUCIÓN        579
4.1.    La suspensión de penas privativas de libertad        579
4.1.1.    Suspensión en atención a la pena impuesta        579
4.1.2.    Suspensión en atención a las circunstancias del caso        579
4.1.3.    Suspensión por enfermedad grave        579
4.1.4.    Suspensión por dependencia de sustancias        580
4.1.5.    Suspensión de la ejecución por trastorno mental transitorio        580
4.1.6.    Adopción de la suspensión y plazo        580
4.2.    La sustitución de la pena privativa de libertad        581
4.3.    Suspensión por la interposición de un recurso de amparo o por la solicitud de indulto        581
5.    TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN        582
5.1.    Cumplimiento de la condena        582
5.2.    Otras causas        582
5.2.1.    Muerte del reo        582
5.2.2.    Indulto        582
5.2.3.    Perdón del ofendido        582
5.2.4.    Prescripción de la pena        583
6.    LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD        583
6.1.    Secciones de vigilancia penitenciaria        583
6.2.    Forma de cumplimiento de la pena        584
6.2.1.    La pena restrictiva de libertad        584
6.2.2.    La libertad condicional        584
6.2.3.    La localización permanente        585
7.    OTRAS EJECUCIONES DE LA CONDENA PENAL        585
7.1.    Ejecución de penas privativas o restrictivas de derechos        585
7.2.    Penas pecuniarias        586
8.    LA EJECUCIÓN DE LA CONDENA CIVIL        586