El Estado de la Jurisdicción Universal en el Derecho Internacional y en el Derecho Interno Español

Índice
Prólogo 13
Introducción 19


Capítulo I
El principio de jurisdicción universal en la lucha contra la impunidad desde la esfera nacional

I. LA JURISDICCIÓN UNIVERSAL DENTRO DEL SISTEMA DE JURISDICCIÓN NACIONAL EXTRATERRITORIAL 33
1. Legitimación internacional de la extraterritorialidad estatal 36
2. Los vínculos de conexión con el Estado de jurisdicción 40
3. La jurisdicción universal como una de las variantes de la jurisdicción extraterritorial 42
II. EL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL 44
1. El concepto de jurisdicción universal 44
1.1. Rastreo histórico 44
1.2. La jurisdicción universal en sentido propio 48
1.3. Jurisdicción universal pura o absoluta, o relativa o restringida 52
2. El fundamento del principio de jurisdicción universal 55
2.1. Fundamentación formal 56
2.2. El fundamento último de la jurisdicción universal 59
2.3. El principio internacional de la responsabilidad de proteger 64
3. El principio de jurisdicción universal y la obligación de extraditar o juzgar, aut dedere aut iudicare 67
3.1. La obligación alternativa de extraditar o juzgar 67
3.2. El presupuesto de una extradición denegada para el surgimiento de la obligación de juzgar 72
3.3. Diferencias y coincidencias entre la jurisdicción universal y la obligación aut dedere aut iudicare. Dos instituciones inextricablemente unidas 76
3.4. Hacia la consideración de la obligación aut dedere aut iudicare como norma internacional consuetudinaria 79
III. DIFICULTADES EN LA AFIRMACIÓN Y EN EL EJERCICIO DEL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL 82
1. El principio de legalidad penal y la norma internacional consuetudinaria 82
2. La aplicación del Derecho Penal Internacional por el juez nacional 93
2.1. Aplicación directa o indirecta del Derecho Penal internacional 93
2.2. La necesaria previsión de la jurisdicción universal en el derecho interno 99
3. Principios que afectan al ejercicio de la jurisdicción universal: el enjuiciamiento una vez afirmada la jurisdicción universal por la norma interna 102
3.1. La irretroactividad de la ley sustantiva y de la ley jurisdiccional penal 102
3.2. La jurisdicción in absentia 108
3.3. Cosa juzgada y ne bis in ídem 113
4. Unidad del derecho y proliferación de jurisdicciones 116
4.1. La concurrencia de jurisdicciones en el ejercicio de la jurisdicción universal 116
4.2. Subsidiariedad condicionada respecto del Estado del locus delicti comissi 118
4.3. La concurrencia de la jurisdicción universal respecto de los Estados no territoriales 122
4.4. La falta de unidad del Derecho Penal Internacional en la aplicación de la ley penal en el espacio desde la jurisdicción universal: la doble incriminación y el forum shopping jurisdiccional 127
5. Las inmunidades jurisdiccionales 132
6. Las leyes de prescripción y amnistía sobre los crímenes imprescriptibles 137


Capítulo II
El tratamiento del principio de jurisdicción universal en el derecho internacional

I. LOS CRÍMENES MÁS GRAVES DE TRASCENDENCIA PARA LA COMUNIDAD INTERNACIONAL EN SU CONJUNTO 151
II. ADMISIÓN DEL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL EN EL DERECHO INTERNACIONAL CONVENCIONAL 161
1. El crimen de genocidio 162
2. Los crímenes de guerra 167
3. Los crímenes de lesa humanidad 170
3.1. Esclavitud y trata de personas 173
3.2. Apartheid 175
3.3. Tortura 176
3.4. Desaparición forzada de personas 176
4. El crimen de agresión 177
5. El Estado con jurisdicción en el Estatuto de la Corte Penal Internacional, ¿cualquier Estado en ejercicio de la jurisdicción universal? 179
6. Otros graves crímenes internacionales 182
6.1. Piratería 182
6.2. Terrorismo 193
III. LA VERIFICACIÓN DEL PRINCIPIO DE JURISDICCIÓN UNIVERSAL EN EL DERECHO INTERNACIONAL GENERAL 200
1. La práctica nacional en el derecho comparado: legislación y ejercicio de la jurisdicción universal 200
2. La opinio iuris de los Estados 222
2.1. Fundamento internacional y crímenes objeto del principio de jurisdicción universal 223
2.2. Aplicación subsidiaria, conectada con vínculos y acorde a los principios internacionales 225
IV. LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA 227
1. El reconocimiento, identificación y fuentes de las normas de ius cogens 227
2. Ejercicio de una jurisdicción extraterritorial y principio de jurisdicción universal. Invirtiendo el precedente del Lotus 230
3. A la espera de un pronunciamiento sobre la jurisdicción universal. Planteamientos avanzados con motivo del contencioso sobre la Orden de arresto de 11 de abril de 2000 235


Capítulo III
La jurisdicción universal en España

I. LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL. LA LEY ORGÁNICA 6/1985, DE 1 DE JULIO, DEL PODER JUDICIAL 243
1. Extensión y competencia de la jurisdicción penal española 243
1.1. La jurisdicción penal territorial española 244
1.2. La jurisdicción penal extraterritorial en uso de los principios de personalidad activa, de protección de los intereses del Estado y de jurisdicción universal 247
2. El modelo de jurisdicción universal puro instaurado en 1985 248
2.1. El caso Scilingo y la tipicidad penal 250
2.2. El caso Guatemala. El fundamento consuetudinario de la jurisdicción universal y la teoría de los vínculos de conexión 253
2.3. El diálogo institucional entre el Tribunal Supremo y el Tribunal Constitucional español 257
2.4. La trascendencia del aspecto procesal en la afirmación de la jurisdicción española 263
3. El proceso de restricción en España del principio de jurisdicción universal 265
3.1. La primera limitación legal a la jurisdicción universal española con la L.O. 18/2003, de 10 de diciembre, de cooperación con la Corte Penal internacional 265
3.2. La limitación jurisprudencial. El «test de razonabilidad» para el ejercicio de la jurisdicción universal 268
3.3. La reforma legal de 2009 de la jurisdicción universal 270
II. DE LA RESTRICCIÓN A LA DESAPARICIÓN DE LA JURISDICCIÓN UNIVERSAL EN ESPAÑA 274
1. La Ley Orgánica 1/2014, de 13 de marzo, de modificación de la Ley Orgánica del Poder Judicial, relativa a la jurisdicción universal 274
1.1. La exposición de motivos de la Ley Orgánica 1/2014 276
1.2. El actual esquema de jurisdicción penal extraterritorial 277
1.3. La Disposición Transitoria de la Ley Orgánica 1/2014 278
2. La pretendida jurisdicción universal. El contenido material de la reforma sobre los crímenes internacionales 281
2.1. La ampliación del catálogo de delitos 282
2.2. La modificación de las condiciones a las que se somete el ejercicio de la jurisdicción española sobre los delitos que ya se incluían en el artículo 23.4 de la L.O.P.J. 292
2.3. La cláusula de remisión general al Derecho Internacional 298
3. Los condicionantes generales 300
3.1. El principio de subsidiariedad en la Ley Orgánica 1/2014 300
3.2. La necesidad de querella del agraviado o del Ministerio Fiscal 304
III. LA JURISDICCIÓN UNIVERSAL SOBRE LOS CRÍMENES MÁS GRAVES DE TRASCENDENCIA PARA LA COMUNIDAD INTERNACIONAL EN SU CONJUNTO 309
1. Las posiciones encontradas en el seno de la Audiencia Nacional a causa de la actual regulación 309
2. El cierre del debate por el Tribunal Supremo. 316
3. Efectos de la reforma sobre los crímenes más graves de trascendencia para la comunidad internacional 319
3.1. Causas archivadas 319
3.2. Causas abiertas 323
3.3. Jurisdicción universal por conexión 327
4. Desajuste de la reforma con el Derecho Internacional 327
IV. REFERENCIA A LOS DELITOS AGRUPADOS EN TORNO SU COMISIÓN EN LOS ES