GPS Compliance

A)    EL GPS COMPLIANCE        31
1.    Introducción        31
2.    El monitoreo continuo del entorno normativo        31
2.a)    La adaptación proactiva y gestión del riesgo normativo        32
2.b)    La prevención de sanciones y reducción de riesgos financieros        33
2.c)    La protección de la reputación corporativa        34
2.d)    La optimización de la eficiencia operativa        35
2.e)    El cumplimiento integral en mercados globales        36
3.    La evaluación de riesgos en tiempo real        37
3.a)    La adaptación continua al entorno regulatorio y normativo        38
3.b)    La identificación y priorización de riesgos emergentes        38
3.c)    La mejora de la toma de decisiones informada        39
3.d)    El monitoreo de la cadena de suministro y gestión de terceros        40
3.e)    La gestión de la ciberseguridad y la protección de datos        41
3.f)    El cumplimiento normativo continuo y auditorías internas        41
4.    La trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas        42
4.a)    La trazabilidad y el registro y seguimiento del cumplimiento normativo        43
4.b)    La transparencia y la necesidad de una comunicación clara y accesible del cumplimiento normativo        44
4.c)    La rendición de cuentas. La responsabilidad y la justificación de las acciones.        45
4.d)    La integración de la trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas en un sistema de Compliance.        46
5.    El apoyo en la toma de decisiones estratégicas        47
5.a)    La integración del cumplimiento normativo en la estrategia empresarial        48
5.b)    La evaluación del impacto normativo en decisiones de expansión y diversificación        49
5.c)    La mitigación de riesgos regulatorios en operaciones de fusión y adquisición (M&A)        50
5.d)    La toma de decisiones basada en el cumplimiento en la implementación de nuevas tecnologías        51
5.e)    La generación de confianza y protección de la reputación corporativa        51
6.    El fomento de una cultura de cumplimiento        52
6.a)    El significado de la cultura de cumplimiento        53
6.b)    Los componentes clave de una cultura de cumplimiento        54
7.    La importancia estratégica del fomento de una cultura de cumplimiento        56
8.    La prevención de sanciones y protección reputacional        57
8.a)    La prevención de sanciones. La necesidad de la aplicación de un Modelo de Cumplimiento Normativo proactivo.        58
8.b)    La protección reputacional constituye un capital intangible y confianza pública        60
8.c)    Las estrategias clave para prevenir sanciones y proteger la reputación        61
B)    CONCEPTOS DE Compliance        65
Abuso de confianza        65
Abuso de mercado        67
Acción        70
Acción penal        74
Aceptación del código ético        77
Aceptación explícita        80
Aceptación implícita        82
Acoso laboral        85
Acoso sexual        87
Agente de seguros        90
Alertas de gestión de tareas        93
Alta dirección        96
Alteración de la competencia        97
Alteración de libre mercado        99
Ámbito personal        100
Ámbito territorial        102
Análisis cualitativo del control        104
Análisis de datos en cumplimiento        106
Análisis de procesos        108
Análisis de proveedores        110
Análisis de proveedores críticos        111
Análisis de riesgos        114
Aplicación de la gestión de Compliance        116
Apoyo de la organización        118
Asesoramiento jurídico        120
Asignación de tareas        123
Ataques avanzados        125
Atenciones y regalos        128
Atenuación de la responsabilidad penal        130
Atribución de responsabilidad por acto de terceras partes        132
Auditoría        135
Auditoría bienal de medidas de seguridad        137
Auditoría de cumplimiento        139
Auditoría de los sistemas de información        142
Auditoría externa        146
Auditoría interna        149
Auditoría intragrupo        152
Auditorías de seguridad        154
Automatización de procesos        157
Autonomía        159
Autorización ambiental integrada        163
Autorización del vertido        165
Autorresponsabilidad        167
Avances en materia medioambiental        171
Benchmarking        173
Beneficio directo o indirecto        175
Brecha de seguridad        178
Bribery Act 2010        180
Buena fe contractual        182
Buen gobierno        184
Business to business        187
Business to consumer        189
Canal de denuncias        191
Canal ético        194
Capacitación en cumplimiento        196
Capital riesgo        199
Certificación de compliance        201
Check the box        204
Chief Risk Officer        207
Ciclo de vida de la documentación        210
Ciclo de vida de la evidencia        213
Círculos de confianza        215
Cláusulas de confidencialidad        217
Cláusulas del contrato de franquicia        220
Coartadas corporativas        222
Código de Buenas Prácticas        224
Código ético        227
Cohecho        229
Comercio justo        231
Comisión deontológica        235
Comisión imprudente        237
Comisión por omisión        239
Comisión por omisión del garante        241
Comisión por omisión impropia        243
Comité de auditoría        245
Comité de bioética        247
Comité de compliance        249
Comité de cumplimiento normativo        251
Comité de conducta        254
Comité de ética        256
Comité ético        258
Comité penal        260
Competencias del Comité ético        262
Compliance a futuro        264
Compliance en ESG        268
Compliance officer        271
Compromiso de investigación        273
Concienciación        277
Concienciación en cumplimiento        280
Concepto de Compliance        282
Concursos públicos        284
Confesión de la infracción        287
Confidencialidad        290
Conflicto        292
Conflicto de intereses        294
Consejo de Administración        297
Contexto de la organización        299
Contingencia laboral        301
Contratación temporal        304
Contrato de Agencia        307
Contrato de franquicia        310
Control de acceso físico        312
Control de acceso lógico        314
Control de clientes, distribuidores y concesionarios        317
Control de la función de cumplimiento        319
Control de las empresas del grupo filiales y participadas        323
Control de proveedores        326
Control de sanciones internacionales        329
Control interno de la documentación        332
Controles        335
Controles estratégicos        338
Controles financieros        340
Controles preventivos de cumplimiento        343
Coordinación de actividades empresariales        345
Corporate Governance        347
Corredor de Seguros        350
Corrupción        353
Corrupción activa        355
Corrupción pasiva        358
Corrupción privada        360
Corrupción pública        362
Criterio de ponderación        364
Culpa in eligendo        368
Culpa in vigilando        372
Cultura de aprendizaje        376
Cultura de cumplimiento        378
Cultura organizativa        381
Cumplimiento ambiental        383
Cumplimiento de acuerdos de alianza estratégica        386
Cumplimiento de acuerdos de confidencialidad        389
Cumplimiento de acuerdos de distribución        391
Cumplimiento de acuerdos de franquicia        394
Cumplimiento de acuerdos de joint venture        397
Cumplimiento de acuerdos de licencia        399
Cumplimiento de acuerdos de nivel de servicio        402
Cumplimiento de acuerdos de servicio        405
Cumplimiento de acuerdos de subcontratación        407
Cumplimiento de aranceles y cuotas        409
Cumplimiento de comercio internacional        411
Cumplimiento de contratos comerciales        413
Cumplimiento de directrices internas        416
Cumplimiento de ISO 27001        418
Cumplimiento de la cadena de suministro global        421
Cumplimiento de la cadena de valor        423
Cumplimiento de la normativa de ciberresiliencia        426
Cumplimiento de la OCDE        428
Cumplimiento de la OIT        431
Cumplimiento de la OMC        433
Cumplimiento de normativas de seguridad en infraestructuras críticas        436
Cumplimiento de normativas de seguridad en la industria química        439
Cumplimiento de normativas de seguridad en el uso de drones y vehículos autónomos        442
Cumplimiento de normativas de comercio electrónico        445
Cumplimiento de normativas de contratación inclusiva        447
Cumplimiento de normativas de diversidad e inclusión        449
Cumplimiento de normativas de igualdad de oportunidades        451
Cumplimiento de normativas de gestión de residuos        454
Cumplimiento de normativas de inteligencia artificial        456
Cumplimiento de normativas de licencias y certificaciones en tecnología        459
Cumplimiento de normativas de protección de datos personales        462
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en innovación        464
Cumplimiento de normativas de protección de la propiedad intelectual en tecnología        467
Cumplimiento de normativas de transporte de mercancías        470
Cumplimiento de normativas de transporte seguro de sustancias peligrosas        472
Cumplimiento de normas aduaneras        475
Cumplimiento de normas de ciberseguridad        478
Cumplimiento de normas de competencia        480
Cumplimiento de normas de contratación        482
Cumplimiento de normas de contratación de personal        484
Cumplimiento de normas de importación y exportación        486
Cumplimiento de normas de la empresa        489
Cumplimiento de normas de privacidad        491
Cumplimiento de normas de propiedad intelectual        493
Cumplimiento de normas de protección al consumidor        496
Cumplimiento de normas de publicidad        498
Cumplimiento de normas de relaciones laborales        501
Cumplimiento de normas de salud y seguridad        503
Cumplimiento de normas de seguridad internas        506
Cumplimiento de normas de seguro de carga        508
Cumplimiento de normas en investigaciones financieras        511
Cumplimiento de normas en investigaciones internas        513
Cumplimiento de normas globales        516
Cumplimiento de normativas en investigaciones de conflictos de interés        518
Cumplimiento de normativas en investigaciones de seguridad        521
Cumplimiento de regulaciones contra el lavado de dinero        524
Cumplimiento de regulaciones de compensación        526
Cumplimiento de regulaciones de compensación y beneficios equitativos        530
Cumplimiento de regulaciones de control de calidad en la industria farmacéutica        532
Cumplimiento de regulaciones de ética en la inteligencia artificial (IA) y el machine learning (ML)        535
Cumplimiento de regulaciones de exportación de tecnología sensible        538
Cumplimiento de regulaciones de formación y desarrollo        542
Cumplimiento de regulaciones de inteligencia artificial ética y responsable        545
Cumplimiento de regulaciones de privacidad        548
Cumplimiento de regulaciones de redes sociales        552
Cumplimiento de regulaciones de software        555
Cumplimiento de regulaciones de telecomunicaciones        557
Cumplimiento de regulaciones extranjeras        560
Cumplimiento de regulaciones fiscales        563
Cumplimiento de regulaciones medioambientales        566
Cumplimiento energético        569
Cumplimiento ético        572
Cumplimiento farmacéutico        575
Cumplimiento normativo en blockchain        578
Cumplimiento normativo en criptomonedas        580
Cumplimiento normativo en actividades filantrópicas        583
Cumplimiento normativo en derechos digitales        585
Cumplimiento normativo en el comercio electrónico        588
Cumplimiento normativo en el sector asegurador        591
Cumplimiento normativo en el sector energético        594
Cumplimiento normativo en el transporte internacional        597
Cumplimiento normativo en el uso de cookies        600
Cumplimiento normativo en el uso de datos biométricos        603
Cumplimiento normativo en inteligencia artificial        606
Continuidad del negocio        609
Debida diligencia        611
Debida diligencia ampliada        614
Debida diligencia digital        616
Debida diligencia reputacional        618
Deber de diligencia        620
Deber de lealtad        623
Defensa de la competencia        625
Definición de procesos        628
Delación        630
Delitos contra la intimidad        632
Delitos contra los consumidores        635
Delitos contra los derechos de los consumidores        637
Delitos contra los derechos relativos a la protección de la salud        640
Delitos contra el mercado        643
Delitos especiales        646
Delitos tecnológicos        649
Denuncia        652
Denuncia anónima        655
Denuncia de buena fe        658
Denuncia de mala fe        661
Denuncia sin pruebas o evidencias        663
Dependencia del compliance officer        666
Dependencia del negocio        668
Depósito del código fuente        671
Desconexión digital        674
Descripción del puesto de trabajo        676
Deslealtad        679
Detracción de materias primas y bienes de primera necesidad en el mercado        681
Derechos humanos        683
Digitalización        685
Directivo        688
Distribución de productos farmacéuticos        690
Due diligence ambiental        694
Due diligence en operaciones de fusión y adquisición        698
Eficiencia        700
Elusión fraudulenta del programa        702
Empleado        705
En nombre o por cuenta de la empresa        709
ESG        712
Estatuto del Compliance officer        715
Evidencias documentales        719
Exigencia del programa de cumplimiento        723
Externalización        727
Evaluación del Impacto de Cumplimiento (Compliance Impact Assessment)        731
Establecimiento de un modelo de cumplimiento normativo        733
E-learning        736
Empresario principal y empresario titular        738
Encargo del tratamiento        740
Espionaje empresarial        743
Estatuto de los trabajadores        745
Entidades de Capital Riesgo        747
Entidades de Inversión Colectiva        750
Economía Colaborativa        753
Educación continua        756
Eficacia        758
Entrevista del denunciado        761
Entrevista del denunciante        762
Entrevista del testigo        764
Estrategia de comunicación        766
Estructura de control        768
Estructura de prevención        770
Estructura de respuesta        771
Estructura del repositorio de evidencias        774
Estructura interna de una aplicación        776
Ética empresarial corporativa        779
Evaluación de riesgos        781
Evaluación de terceros        784
Evaluación del desempeño        787
Exclusividad        789
Exención de responsabilidad        792
Exención de responsabilidad penal        794
Existencia, eficacia y validez del control        797
Evidencias        800
Evidencias de control        802
Equipos de investigación        804
Escenarios de riesgo        806
Estándares internacionales        808
Factores de riesgo        811
Factores externos e internos que pueden influir en la reducción de la vida de las empresas        814
Facturación fraudulenta        817
Facturación indebida        819
Fake compliance        822
Falsedad documental        825
Fase de inicio de actividad        828
Fichas de grupos de riesgos        832
Fichas de riesgos        835
Franquicias        838
Fraude corporativo interno        842
Formación en ética        844
Formación y capacitación        847
Función de compliance        851
Funciones proactivas        854
Funciones reactivas o de protección        858
Gerente de riesgos        861
Gestión de alertas internas        865
Gestión de crisis        868
Gestión de incidentes de cumplimiento        871
Gestión de la cadena de suministro        873
Gestión de la diversidad en el lugar de trabajo        876
Gestión de quejas y reclamaciones        880
Gestión de residuos peligrosos        883
Gestión de riesgos penales        887
Gestión del riesgo de sanciones por incumplimiento        890
Gestión eficaz de un modelo de Compliance        893
Gestión operativa de denuncias        896
Gobernanza corporativa        899
Grupos de interés (o stakeholders)        903
Grupos de riesgos        906
Hecho denunciado        909
Hecho propio        912
Herramientas de compliance        916
Herramientas de gestión de riesgos        920
Homologación y evaluación de proveedores        923
Identificación de riesgos        927
Idoneidad        930
Importación o exportación de datos personales        933
Impacto        937
Impacto estratégico        940
Impacto financiero        944
Impacto mediático        948
Impacto reputacional        952
Imputación        955
Imputado        958
Incidencia de la ética        962
Inconsistencia del programa de compliance        965
Incumplimiento grave de deberes        969
Independencia        972
Independencia del Comité Ético        976
Independencia del Compliance Officer y/o del Comité de Cumplimiento Normativo        979
Indicadores        983
Indicadores cualitativos        986
Indicadores cuantitativos        990
Indicadores de seguimiento periódico        993
Indicadores relativos a la madurez de la organización        996
Indicadores relativos a la madurez del Modelo de Cumplimiento Normativo        1000
Informes de auditoría de cuentas        1003
Informes de auditoría de seguridad y el plan de seguimiento de recomendaciones        1007
Informe de indicadores        1010
Informe de investigación interna        1013
Informe o reporte anual        1017
Información de riesgos e incumplimientos        1020
Infracciones        1023
Innovación tecnológica        1027
Integridad empresarial        1030
Interés de la empresa        1033
Interfaz de la matriz de riesgos        1037
Intimidad y la protección de los datos        1040
Instructor del canal de denuncias        1044
Investigación interna        1046
Investigación preliminar        1050
Investigación externa        1053
Investigador externo        1056
Investigador interno        1059
Investigado        1062
ISO 19601        1066
ISO 27001        1069
ISO 37001        1072
ISO 37301        1079
Juicio de idoneidad        1082
Juicio de imputabilidad empresarial        1086
Juicio de necesidad        1089
Juicio de proporcionalidad        1093
Jurado de Autocontrol        1097
Jurisdicción Universal        1100
Lavado de dinero        1104
Ley FCPA        1107
Libertades públicas        1110
Licencias de software        1112
Liderazgo        1115
Liderazgo ético        1118
Límites formales a la potestad sancionadora        1121
Límites materiales a la potestad sancionadora        1123
Límites temporales a la potestad sancionadora        1126
Líneas de defensa        1129
Líneas rojas        1132
Lobbies        1135
Lossear        1138
Make up compliance        1140
Mantenimiento periódico        1142
Mapa de riesgos        1144
Manual de cumplimiento        1146
Manual de riesgos        1150
Medidas cautelares        1153
Medidas correctivas        1156
Medidas de prevención y control        1158
Medidas de seguridad en el contexto del reglamento general de protección de datos (rgpd) y la ley orgánica de protección de datos y garantía de los derechos digitales (lopdgdd)        1162
Medidas de vigilancia y control        1165
Medidas disciplinarias        1168
Medidas internas        1171
Medidas para la protección de la información        1174
Medidas preventivas        1177
Medidas reactivas        1180
Medidores de cumplimiento        1184
Mejora continua        1187
Mejores prácticas nacionales e internacionales        1190
Memoria Financiera        1194
Memoria RSC        1195
Memoria no financiera        1198
Mercado y consumidores        1200
Ministerio Fiscal        1202
Mitigación de represalias y de conflictos internos        1205
Mitigación de riesgos        1208
Mitigar        1211
Modalidad comisiva        1214
Modelo de gestión de las evidencias        1216
Modelo de gestión de recursos financieros        1219
Modelo de organización y gestión        1221
Modelo de prevención y control        1224
Monitoreo continuo        1226
Monitoreo de redes sociales        1229
Monitoreo de transacciones financieras        1231
Monitorización        1234
Monitorización de riesgos        1237
Muestreos aleatorios        1240
Muestreos de consultas        1243
Normativa CTN 165-SC 3-7        1245
Negligencia        1247
Nivel adecuado de control        1250
Nivel de automatización        1254
Nivel de evidencia        1257
Nivel de madurez        1260
No conformidades        1261
Norma UNE 19604        1262
Normas de conducta ética        1265
Normas de gobernanza corporativa        1267
Normas de sostenibilidad empresarial        1269
Normas y protocolos internos de actuación        1271
Normativa        1274
Normativa interna        1277
Normativa operativa        1279
Normativa UNE 19601        1281
Normativa UNE 19602        1283
Normativa UNE-ISO 37001        1286
Objetivo de la gestión del riesgo        1289
Objetivos de Compliance        1292
Objetivos de desarrollo sostenible        1294
Obtención de informes e indicadores        1297
Omisión        1299
Órgano de control        1302
Órgano responsable del cumplimiento penal        1306
Órganos de administración        1310
Órganos de control del código de buenas prácticas        1313
Órganos de control interno        1315
Outsourcing        1317
Outsourcing en el ámbito del Compliance        1320
Paper compliance        1323
Patrocinios y mediadores        1326
Pautas de conducta        1330
Penas o sanciones aplicables a las personas jurídicas        1332
Pericial de Compliance        1334
Persona física        1338
Persona jurídica        1341
Persona vinculada con un Modelo de Cumplimiento Normativo        1345
Plan anual de actividades        1347
Plan de acción        1350
Plan de formación        1354
Plan de transición        1358
Planificación de la investigación interna        1359
Planificación de objetivos        1361
Plazo para la conservación de evidencias        1363
Plazo para la renovación de evidencias        1365
Política de calidad        1368
Política de cumplimiento urbanístico        1371
Política de diversidad e inclusión        1374
Política de documentación        1377
Política disciplinaria o de sanciones e infracciones        1381
Política de gestión de riesgos        1384
Política de gestión de riesgos corporativos y empresariales        1388
Política de gestión de usuarios        1391
Política de igualdad        1394
Política de integridad y transparencia        1397
Política de prevención del acoso laboral        1400
Política de prevención del fraude        1404
Política de prevención del blanqueo de capitales        1407
Política de prevención de riesgos laborales        1410
Política de prevención de sobornos        1414
Política de regalos        1417
Política de responsabilidad social corporativa        1420
Política de retención de documentos        1423
Política de seguridad de la información        1426
Política de seguridad lógica        1429
Política de sostenibilidad        1433
Política de tolerancia cero        1436
Políticas        1439
Políticas de denuncia de irregularidades        1443
Políticas de bienestar laboral        1445
Poder autónomo de iniciativa y control        1449
Poder de dirección        1453
Poder de dirección del empresario        1457
Poder mitigador        1460
Poderes autónomos        1463
Privacidad        1467
Probabilidad        1470
Proceso de recogida de evidencias        1473
Procedimiento de investigación        1476
Procedimientos        1480
Prohibición de actividades        1483
Programa de cumplimiento        1487
Propiedad intelectual        1490
Protección contra el acoso en línea        1494
Protección contra represalias        1497
Protección de datos        1500
Protección de la propiedad intelectual en mercados emergentes        1503
Protección de los derechos humanos        1506
Protección del consumidor        1509
Protección del consumidor en servicios financieros        1512
Protección de secretos comerciales        1516
Protección frente a represalias        1519
Prueba de control        1522
Publicidad engañosa        1526
Publicidad falsa        1529
Puntos de mejora        1532
Prevención de delitos        1536
Prevención de la discriminación salarial        1540
Prevención de riesgos en actividades coordinadas        1543
Prevención de riesgos de Compliance        1547
Prevención del trabajo infantil        1550
Prevención de riesgos laborales        1554
Prescripción        1557
Presunción de inocencia        1561
Paper compliance        1565
Primera línea de defensa        1567
Principio de culpabilidad        1571
Principio de legalidad        1574
Principio de proporcionalidad        1578
Principio de tipicidad        1582
Priorización de recomendaciones        1585
Principios de actuación        1589
Principios de la investigación de riesgos        1592
Principios éticos universales        1595
Principios fundamentales de justicia        1599
Proveedores        1602
Protocolo antiacoso        1606
Protocolo de control        1609
Protocolo de delegación de firmas        1613
Protocolo de evidencias        1616
Protocolo de toma de decisiones        1620
Protocolos de comunicación de riesgos        1623
Protocolos de selección y contratación de empleados        1627
Quebrantamiento        1630
RGPD        1634
Ratio de gasto anual        1637
Ratificación de la denuncia        1640
Ratios de cumplimiento        1643
Reincidencia        1646
Reparación o disminución del daño        1649
Represalia        1652
Representación de mapas de riesgos        1656
Representante legal        1659
Repositorio de evidencias        1662
Repositorios digitales        1664
Reportes financieros        1667
Reportes no financieros        1670
Requisitos de diligencia        1673
Requisitos del modelo        1676
Responsabilidad administrativa        1679
Responsabilidad civil        1682
Responsabilidad concursal        1685
Responsabilidad de los directivos        1688
Responsabilidad del asesor jurídico interno        1691
Responsabilidad del auditor interno        1694
Responsabilidad del Compliance Officer        1697
Responsabilidad del letrado asesor        1700
Responsabilidad del secretario del consejo de administración        1703
Responsabilidad individual        1706
Responsabilidad mancomunada        1709
Responsabilidad penal        1712
Responsabilidad penal corporativa        1715
Responsabilidad penal de la persona jurídica conforme a la Circular FGE 1/2016        1718
Responsabilidad social empresarial o corporativa        1721
Responsabilidad solidaria        1724
Responsables de control y reporting        1727
Recursos financieros        1730
Recursos humanos        1731
Recursos naturales y medio ambiente        1732
Redes sociales        1735
Reducción del ciclo de vida de las empresas        1737
Registro informático de accesos        1738
Régimen sancionador        1741
Relación entre registros        1743
Regulación de la competencia        1746
Regulación de la energía        1749
Regulación de la industria del transporte        1752
Regulación de la industria farmacéutica        1755
Regulación de la industria manufacturera        1758
Regulación de la industria química        1761
Regulación de la publicidad        1764
Regulación de la seguridad y la salud laboral        1767
Regulación de los alimentos        1770
Regulación de los hidrocarburos        1773
Regulación de los medicamentos        1775
Regulación de los mercados        1778
Regulación de los mercados financieros        1781
Regulación de los productos        1784
Regulación medioambiental        1787
Revelación pública        1789
Revisión y actualización regulatoria        1792
Revisión y redefinición del modelo        1795
Riesgo ambiental        1798
Riesgo corporativo        1801
Riesgo de conducta        1804
Riesgo de cumplimiento        1807
Riesgo de cumplimiento transfronterizo        1811
Riesgo de denuncia        1813
Riesgo de externalización de servicios        1816
Riesgo de extraterritorialidad        1819
Riesgo de incumplimiento contractual        1822
Riesgo de reclamación        1824
Riesgo de sanciones internacionales        1828
Riesgo intangible        1830
Riesgo laboral        1833
Riesgo potencial        1836
Riesgo reputacional        1839
Riesgo tangible        1842
Riesgos asociados a la terminación de la relación contractual        1845
Salud Pública        1848
Sanciones internacionales        1849
Sanciones nacionales        1851
Segunda línea de defensa        1852
Seguridad alimentaria        1855
Seguridad pública        1859
Seguros D&O        1861
Selección y formación del personal        1862
Sellado de tiempo        1865
Siniestralidad laboral        1867
Sociedad de capital riesgo        1869
Sociedad pantalla        1871
Societas delinquere non potest        1874
Solvencia        1877
Stakeholders        1879
Sujetos activos        1882
Supervisión        1885
Suspensión de actividades        1888
Sistema de autorregulación        1891
Sistema de gestión medioambiental        1893
Sistema de gobierno de la sociedad        1896
Sistema de verificación        1899
Sistema de vigilancia y control        1902
Sistema disciplinario        1905
Sistema general de gestión de la empresa        1907
Sistemas data management        1910
Sistemas de reporting        1912
Tecnología de cumplimiento        1915
Telemarketing        1919
Teoría de las ventanas rotas        1922
Teoría de los frutos del árbol envenenado        1924
Tercera línea de defensa        1927
Tipos de riesgo en relación con proveedores        1930
Tomar decisiones        1933
Tone at the top y tone from the top        1935
Tráfico de influencias        1938
Trazabilidad        1941
Transparencia        1944
Transparencia financiera        1947
UNE        1951
Unidad de supervisión deontológica        1954
Uso de drones        1957
Uso de inteligencia artificial en el reclutamiento        1961
Uso ético de datos de investigación        1964
Utilización ilícita de información privilegiada        1968
Valores corporativos        1971
Valoración de control        1973
Valoración del riesgo penal        1976
Valoraciones de los requisitos de idoneidad y eficacia        1979
Validez del programa de compliance        1982
Valores de probabilidad        1985
Valores del impacto        1988
Valores de riesgo inherente        1991
Valores de riesgo residual        1994
Verificación periódica        1997
Verificación periódica del modelo        2000
Vigilancia        2002
Vigilancia de mercado        2006
Vulneración de la confidencialidad pactada        2009
Welcome pack        2012
Whistleblower        2015
Whistleblowing        2018
C)    BIBLIOGRAFÍA        2025