Ius Puniendi y Global Law. Hacia un Derecho Penal sin Estado

Capítulo 1
TRANSFORMACIONES DEL IUS PUNIENDI EN EL DERECHO GLOBAL
Adán Nieto Martín
I. ¿Hacia Un Ius Puniendi Sin Estado? 17
II. El Derecho Penal Global: Una Primera Cartografía 21
1. Las fuerzas del cambio 21
2. Ley penal en el espacio y cooperación judicial 30
3. Las redes intergubernamentales 38
4. El ius puniendi de las organizaciones internacionales 44
4.1. La ampliación de la capacidad normativa 47
4.1.1. Naciones Unidas y el Consejo de Seguridad 47
4.1.2. Génesis y eficacia de sus normas 49
4.2. Sanciones supranacionales 58
5. Los actores no estatales 66
5.1. Las empresas multinacionales 67
5.2. Acciones colectivas 73
5.3. Las ONGs 76
5.4. Las entidades de estandarización y otros reguladores no estatales 78
5.5. El ius puniendi global de las federaciones deportivas 81
6. El ius puniendi en territorios sin estado y en estados de no cumplimiento (paraísos jurídicos) 83
III. El Derecho penal global: legitimidad y garantías 89
1. ¿Derecho penal fuera del Estado? 89
2. Legitimidad del ius puniendi post estatal 91
3. Derecho penal global: ¿Qué Derechos fundamentales? 97
4. Las nuevas reglas de la cooperación global 101
Capítulo 2
¿QUÉ ES EL DERECHO GLOBAL? UNA VISIÓN DESDE EL DERECHO PÚBLICO
M. Mercè Darnaculleta Gardella
I. Presentación 111
II. El Protagonismo De La Autorregulación En La Formación Del Derecho Global 113
III. Una Visión Desde El Derecho Público: El Denominado “Derecho Administrativo Global” 117
IV. Manifestaciones Del Derecho Administrativo Global 120
1. Nuevas formas de producción normativa 120
2. La aparición de sistemas complejos ejecución y control de normas 123
3. La identificación del ejercicio de autoridad pública en el espacio jurídico global 127
4. La aplicación de principios de Derecho Público a las administraciones globales 129
V. Rasgos Del Derecho Administrativo Global 132
VI. Algunas Reflexiones Acerca Del Discurso Y De La Legitimidad Del Derecho-Administrativo Global 134
Capítulo 3
DEL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO AL DERECHO GLOBAL
Martín Ortega Carcelén
I. Nacimiento Del Derecho Global 138
II. Las Cinco Transformaciones Del Derecho Global 140
III. Legitimidad Y Constitución Global 148
Capítulo 4
EL IUS PUNIENDI DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE NACIONES UNIDAS
Diego J. Gómez Iniesta
I. La Internacionalización Del Ius Puniendi 155
II. La Potestad Sancionadora Del Consejo De Seguridad 158
1. Las medidas coercitivas 161
2. Las medidas inteligentes o selectivas: el Consejo de Seguridad y la lucha contra el terrorismo 165
III. El Consejo De Seguridad Ante Los Combatientes Extranjeros 177
IV. Reflexión Final 179

Capítulo 5
SANCTION REGIMES BY THE EUROPEAN CENTRAL BANK, EUROPEAN SECURITIES AND MARKETS AUTHORITY AND WORLD BANK -EXAMPLES FOR AN EMERGING GLOBAL CRIMINAL JUSTICE?
Dominik Brodowski
I. Introduction 183
1. What is “criminal law”? A multi-dimensional approach 183
2. “Global Criminal Law” in the field of the economy-an introduction 184
II. Three Pioneers For A “Global Criminal Justice” In The Field Of Economic Regulation 187
1. The European Central Bank’ s Single Supervisory Mechanism 187
2. The Regulation of Rating Agencies by the European Securities and Markets Authority 196
3. Regulation by Debarment-an approach taken by the World Bank 197
III. Global Criminal Justice And Principles And Features Of Criminal Justice 198
1. Principles 199
2. Features 199
Capítulo 6
ESTRATEGIAS DE COOPERACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA PIRATERÍA MARÍTIMA. UN EJEMPLO DE GOBERNANZA GLOBAL
Beatriz López Lorca
I. Introducción 201
II. El Marco Jurídico Internacional Para La Lucha Contra La Piratería Y La Ausencia De Mecanismos Específicos De Cooperación 204
1. El contexto de elaboración del derecho convencional relativo a la lucha contra la piratería marítima 205
2. La obligación de cooperar en la represión de la piratería 210
III. El Punto De Inflexión: El Caso Específico De La Piratería Somalí 215
IV. Las Estrategias De Cooperación En Materia De Piratería Marítima. Un Modelo De Gobernanza Global 222
1. Estrategias de cooperación de carácter público. El liderazgo de Naciones Unidas 226
1.1. La modificación de las disposiciones de la CNUDM relativas a la represión de la piratería 227
1.2. Las operaciones navales contra la piratería 229
1.3. Los acuerdos de transferencia 231
1.4. La armonización de los derechos internos 233
1.5. Cuestiones procesales: la práctica de la prueba y el intercambio de información 235
1.6. Construcción e implementación de capacidad judicial y penitenciaria 236
2. Otros actores internacionales 241
3. La colaboración público-privada 246
4. Estrategias de cooperación de carácter privado 248
V. Conclusión. ¿Es La Gobernanza Global Un Mecanismo Eficaz A Largo Plazo? 251
Capítulo 7
SALUD ALIMENTARIA, FRAUDES Y DERECHO GLOBAL
Adán Nieto Martín
I. La Internacionalización Y Privatización De La Normativa Alimentaria Y Sus Efectos En El Derecho Penal Alimentario 255
II. La Salud Alimentaria 256
1. La estructura de la normativa alimentaria 256
2. Legitimidad de la normativa alimentaria y responsabilidad penal 261
3. Legitimidad de los delitos de peligro abstracto 263
4. Delitos de riesgo, principio de precaución y organismos genéticamente modificados 266
5. Problemas de responsabilidad en la empresa y en la cadena alimentaria (responsabilidad de los productores) 269
III. Fraudes Alimentarios 272
1. Hacia una definición común de fraudes alimentarios 272
2. La responsabilidad penal de personas jurídicas 277
Capítulo 8
EL DERECHO GLOBAL DEL DEPORTE.
EL IUS PUNIENDI DE LAS FEDERACIONES DEPORTIVAS INTERNACIONALES
Rosario de Vicente Martínez
I. Introducción 279
II. Globalización Y Deporte 281
III. Las Federaciones Deportivas Internacionales 283
1. Los inicios de las federaciones deportivas internacionales 283
2. Concepto y funciones de las federaciones deportivas internacionales 285
IV. La Justicia Deportiva 287
1. La potestad disciplinaria de las federaciones deportivas internacionales 289
1.1. Características 290
1.2. Requisitos 294
1.3. Un caso paradigmático: la FIFA 294
2. El Tribunal Arbitral del Deporte 301
Capítulo 9
INVESTIGACIONES TRANSNACIONALES DE CRÍMENES EN EL CIBERESPACIO: RETOS A LA SOBERANÍA NACIONAL
Ulrich Sieber y Carl-Wendelin Nuebert
I. Criminalidad Internacional E Investigaciones Trasnacionales En Internet 306
1. Desafíos técnicos 306
2. Respuestas jurídicas 308
3. Objetivos del presente análisis 316
II. Soberanía Territorial En El Ciberespacio 318
1. Investigaciones criminales como poder de actuación del Estado 319
2. Ubicación territorial de las investigaciones en Internet 320
III. Justificación Del Acceso Transfronterizo A Datos Públicamente Disponibles 330
1. Derecho convencional 330
2. Derecho consuetudinario 336
3. Conclusión 339
IV. Justificación Del Acceso Transfronterizo A Datos No Disponibles Públicamente 340
1. Tratados y Derecho convencional 340
2. Derecho Consuetudinario 348
3. Circunstancias que excluyen la ilicitud 351
V. Esferas Competidoras De Soberanía En Casos De “Pérdida De Ubicación” 362
1. “Pérdida de ubicación” como conflicto de soberanía 362
2. “Pérdida de ubicación” como estado de necesidad 363
3. Conclusión 374
VI. Resumen De La Situación Actual 375
1. Desafíos crecientes en las investigaciones en Internet 375
2. Soberanía territorial en el ciberespacio 376
3. Justificación del acceso transnacional directo a los datos 376
4. Conclusión de lege data 378
VII. Perspectivas Futuras 379
1. Avanzando en la asistencia legal mutua para las investigaciones en Internet 379
2. Definiendo el acceso legitimo transfronterizo 384
VIII. Conclusión 388
Capítulo 10
EL MERCADO ÚNICO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA PROTECCIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTÍAS PENALES
Mercedes Pérez Manzano
I. Planteamiento 391
II. El Marco General Para La Resolución Del Conflicto Generado Por La Existencia De Diferentes Estándares De Protección: El Art. 10.2 CE 395
III. Cuando El Estándar Interno De Garantías Penales Es Inferior Al Internacional 398
IV. Cuando El Estándar Interno Es Superior Al Internacional 402
1. La solución del Tribunal Constitucional español: el contenido absoluto de los derechos fundamentales como parámetro común de referencia 402
2. Las críticas a la aplicación de esta tesis en el ámbito comunitario: la STC 199/2009, de 28 de septiembre y sus votos particulares 404
3. El caso Melloni 405
3.1. El planteamiento de la cuestión prejudicial ante el Tribunal de Justicia: ATC 86/2011, de 9 de junio 405
3.2. La doctrina que deriva de las SSTJUE en los casos Melloni (C-339/11) y Äkerberg (C-617/10), de 26 de febrero de 2013 406
3.3. Otras opciones interpretativas 407
3.4. La Sentencia del Tribunal Constitucional en el caso Melloni 407
3.5. Los costes de la solución del caso Melloni 408
V. A modo de conclusión 410
Capítulo 11
CONFLICTS OF JURISDICTION AS A CHALLENGE TO GLOBAL CRIMINAL JUSTICE
Frank Zimmermann
I. Introduction: Global Prosecution Or Global Criminal Justice? 413
II. Problems Posed By Conflicts Of Criminal Jurisdiction 414
1. Multiple jurisdiction to adjudicate 415
2. Overlapping jurisdiction to prescribe 420
3. Intermediate result 421
III. Are The Individuals Affected Interests Protected By Law? 421
1. A comparison with domestic criminal proceedings 421
2. Conclusions for transnational cases 422
IV. Models For A Solution Of Conflicts Of Jurisdiction 424
1. Within the European Union 424
2. On a global level 426
V. Conclusion 429
Capítulo 12
THE EVOLUTION OF CRITERIA FOR GLOBAL CRIMINAL LAW ENFORCEMENT: TOWARDS A NETWORK OF JURISDICTIONS?
Prof. Martin Böse
I. Introduction 431
II. Concepts Of Jurisdiction 432
III. A Network Of Jurisdictions To Fight Impunity Of International And National Crimes? 433
1. International crimes 433
2. National Crimes 437
3. Intermediary result 439
IV. Further Need For Extraterritorial Jurisdiction? 440
V. Conclusion 441
Capítulo 13
ALCANCE Y PERSPECTIVAS DEL NE BIS IN ÍDEM EN EL ESPACIO JURÍDICO EUROPEO
Nicolás García Rivas
I. RASGOS DEFINITORIOS DEL NE BIS IN ÍDEM EN EL SISTEMA CONSTITUCIONAL ESPAÑOL 443
II. EL NE BIS IN ÍDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH. EL PROTOCOLO 7 CEDH 453
III. EL NE BIS IN ÍDEM EN EL ESPACIO JURÍDICO DE LA UNIÓN EUROPEA 459
IV. RESUMEN Y CONCLUSIONES 472

Capítulo 14
EUROPOL
Manuel Portero Henares
I. Evolución De La Cooperación Policial En La Unión Europea 475
1. De la influencia de Interpol al Grupo de Trevi 476
2. El Acta Única Europea y Acervo Schengen 477
3. La Unidad de Drogas de Europol 479
4. El Convenio de Europol 480
II. Objetivos Y Competencias De Europol 481
III. Personal De Europol 484
1. Unidades Nacionales de Europol y funcionarios de enlace 484
2. La Unidad Nacional de Europol en España 485
3. Personal de Europol 485
IV. Estructura De Europol 486
1. Consejo de Administración 486
2. Director de Europol 487
3. La Autoridad Común de Control 487
4. Presupuesto de Europol 488
V. El Sistema De Información De Europol (SIE) 488
1. El tratamiento de los datos en Europol 488
2. Los Ficheros de Trabajo de Análisis 490
3. El tratamiento de la información clasificada 491
4. El Intercambio de Información 493
VI. Relaciones Institucionales Externas 494
1. Parlamento Europeo 494
2. Comisión Europea 494
3. Banco Central Europeo 495
4. Eurojust 496
5. Escuela Europea de Policía (CEPOL) 497
6. FRONTEX 497
7. Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías (OEDT) 498
8. Centro Europeo para la Prevención y Control de Enfermedades (ECDC) 498
9. Oficina de Armonización del Mercado Interior (OAMI) 499
10. Cooperación externa 499

Capítulo 15
ASSET RECOVERY: …GONNA TRY WITH A LITTLE HELP FROM OUR FRIENDS…
Ana María Prieto del Pino
I. Definition And General Remarks 501
II. The International Legal Framework 501
III. Some (Disappointing) Figures 505
IV. International Cooperation 506
1. Policy-making bodies 506
1.1. Money laundering, predicate offences and terrorist financing 506
1.1.1. Financial Action Task Force (FATF) and FATF-style regional bodies 506
1.1.2. United Nations 507
1.2. Money laundering of corruption 509
1.2.1. The Stolen Asset Recovery Initiative (StAR) 509
1.2.2. The World Bank Group 510
1.2.3. The G20 Anti-corruption working group 510
2. The Asset recovery enforcement strategies 510
2.1. Channels: Mutual Legal Assistance and informal Assistance Networks 510
2.2. The actors 511
2.2.1. United Nations Office on Drugs and Crime 511
2.2.2. Financial Intelligence Agencies: the Egmont Group of FIUs 512
2.2.3. European Asset Recovery Offices (AROs) 513
2.2.4. Eurojust 513
2.2.5. Interagency informal networks 514
2.2.6. The Global Focal Point Network on Asset Recovery 519
2.2.7. Arab Forum on Asset Recovery (AFAR)