Justicia penal y derecho de defensa

Prólogo 13


ESPAÑA

I. UN NUEVO MODELO DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL PARA EL SIGLO XXI
(Nota general y dos apuntes sobre el Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal de 2011) 19
Vicente C. Guzmán Fluja
1. Introducción 19
2. Nota general 22
2.1. Sobre el modelo 22
2.2. Sobre el Fiscal investigador y el Juez de Garantías 32
2.3. Sobre las partes acusadoras y las víctimas 39
2.4. Sobre el derecho de defensa 43
3. Primer apunte: la posición del acusado en el juicio oral 46
4. Segundo apunte: la doble instancia penal 60
5. Reflexión final 78

II. LA GARANTÍA DEL ABOGADO DEFENSOR EN EL PROCESO PENAL 83
Raquel López Jiménez
1. Introducción 83
2. Nacimiento del derecho de defensa técnica 88
3. La renunciabilidad del derecho a la asistencia de abogado defensor 93
4. La intervención preceptiva del abogado defensor 95

III. MODELO DE INVESTIGACIÓN, PAPEL DEL MINISTERIO FISCAL
Y DERECHO DE DEFENSA 107
Ignacio Flores Prada
1. Planteamiento inicial 107
2. Antecedentes: el llamado «modelo acusatorio formal o mixto» 109
3. La función del Ministerio Fiscal en la instrucción y las exigencias constitucionales derivadas del derecho al proceso debido 112
4. La crisis del juez instructor y el replanteamiento del actual modelo de instrucción 115
5. El Ministerio Fiscal como órgano de investigación oficial 124
6. El juez de la instrucción y la dirección de la investigación por el Ministerio Fiscal 129
IV. PERFILES DE ADN Y PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS DEL CIUDADANO 141
Helena Soleto
Juan Alcoceba
1. ADN y derechos del ciudadano 141
2. La limitación de derechos fundamentales 143
2.1. Los requisitos y garantías para la toma de la muestra 144
2.2. Las exigencias de almacenamiento en la base de datos 151
2.3. Las garantías en la cadena de custodia 157
3. Conclusiones 158

V. SOBRE EL DERECHO DE DEFENSA EN LA MEDIACIÓN PENAL 161
Rocío Zafra Espinosa de los Monteros
1. Introducción 161
2. Los derechos fundamentales 162
2.1. El derecho fundamental a la defensa 165
3. De la justicia retributiva a la justicia restaurativa 167
4. Justificación de la mediación en el proceso penal: ventajas e inconvenientes 170
5. La mediación penal 172
5.1. Ámbito objetivo de aplicación del procedimiento de mediación 172
5.2. Principios de la mediación 174
5.3. Fases del procedimiento de mediación 177
5.4. Resultado de la mediación 180
6. ¿Afectación de la presunción de inocencia y del derecho de defensa? 182
7. Consideraciones finales 184


ITALIA

I. PROFILI PROBLEMATICI DELLE INDAGINI DIFENSIVE 189
Piero Gualtieri
1. La genesi delle indagini difensive 189
2. Atti esperibili e relative modalità 195
3. Rilevanza probatoria degli atti di indagine difensiva 200
4. Utilizzazione degli atti di indagine difensiva 204
5. L'inutilizzabilità degli atti di indagine difensiva 206
6. Indagini difensive e privacy 211
7. Le indagini difensive sulla scena del crimine 216
8. Indagini difensive e giudizio abbreviato 220
9. I limiti territoriali delle indagini difensive 223
10. Riflessioni conclusive 237

II. MISURE CAUTELARI E DIRITTO DI DIFESA 247
Giorgio Spangher
1. I principi del codice 1988 sulle misure cautelari 247
2. La evoluzione successiva all'entrata in vigore del codice 248
3. I progetti di riforma delle Commissioni Dalia (2006) e Riccio (2008) 251
4. I nuovi profili problematici 252

III. DIRITTO DI DIFESA E PROVA SCIENTIFICA 257
Paolo Tonini
1. Prova scientifica e sistemi processuali 257
2. La fase delle indagini preliminari 259
3. L'uso di mezzi atipici di ricerca della prova 259
4. La «cristallizzazione» della prova scientifica acquisita senza contraddittorio 261
5. Nozione di scienza e interpretazione delle norme 262
6. Il nuovo concetto di scienza 263
7. Nuovo concetto di scienza e principi fondamentali del processo penale 264
8. Le differenti letture del codice del 1988 266
9. La tesi della perizia «prova neutra» 267
10. La tesi della neutralità dello scienziato 268
11. La tesi della neutralità derivante dall'ammissione d'ufficio 270
12. La difformità rispetto ai criteri di ammissione previsti dall'art. 190 c.p.p. 272
13. La tesi della neutralità derivante dalla «specificità» delle competenze 273
14. Le obiezioni al diritto alla prova peritale 275
15. Ricostruzione del sistema 277
16. Considerazioni conclusive 279

IV. IL CONTRADDITTORIO NELLA PROVA DICHIARATIVA 281
Paolo Ferrua
1. Evoluzione del processo penale italiano 281
2. La Regola d'oro del processo penale: il contraddittorio nella formazione della prova 284
3. Un infelice paradigma: il processo come soluzione di conflitti 287
4. La funzione difensiva e la giurisdizione 289
5. Esame diretto e controesame. Le domande nocive 291
6. Domande suggestive 293
7. Contestazioni 296
8. Meta-dichiarazioni del testimone 299
9. La sede delle contestazioni 300
10. Eccezioni alla regola del contraddittorio. Testi assenti nel dibattimento 301
11. Provata condotta illecita 304

V. IL DIRITTO DI DIFESA E LE INTERCETTAZIONI DI COMUNICAZIONI
IN ITALIA 309
Leonardo Filippi
1. Le fonti normative sovranazionali 309
2. Le fonti normative nazionali 310
3. I tipi di intercettazione 312
4. I casi di intercettazione 312
5. Il monopolio del pubblico ministero 312
6. I soggetti intercettabili 313
7. La durata dell'intercettazione 313
8. Il deposito degli atti per la difesa 313
9. L'accesso dei difensori alle registrazioni e agli atti 314
10. L'udienza stralcio 314
11. La trascrizione delle registrazioni mediante perizia 315
12. Il valore di prova della trascrizione 315
13. Il deposito anticipato in sede cautelare (con diritto anche alla trasposizione delle registrazioni) 315
14. Nessuna impugnazione nei confronti dei decreti che autorizzano, prorogano, convalidano o dispongono l' intercettazione 317
15. La distruzione delle registrazioni e della documentazione relativa 317
16. L'utilizzazione in un diverso procedimento 317
17. L'inutilizzabilitá dei risultati 318
18. Le forme di elusione del diritto di difesa: l'agente segreto attrezzato per il suono 318
19. L'acquisizione del tabulato telefonico o telematico 319
20. L'intercettazione di comunicazioni con l'estero 320
21. Le intercettazioni preventive 321

VI. L'IMPUTATO NEL PROCEDIMENTO CONNESSO TRA DIRITTO DI
DIFENDERSI TACENDO E DIRITTO A CONFRONTARSI CON L'ACCUSATORE 323
Carlotta Conti
1. L'esame di persona imputata in procedimenti connessi o collegati 323
1.1. Profili definitori 323
1.2. Ambito soggettivo 324
1.3. La modulazione dell'incompatibilità a testimoniare 325
1.4. L'esame dell'imputato connesso in senso stretto 326
1.5. L'esame degli imputati connessi teleologicamente o collegati 329
2. La testimonianza assistita 331
2.1. Nozione e ambito soggettivo 331
2.2. L'avvertimento circa le dichiarazioni sul fatto altrui 332
2.3. La disciplina e il privilegio contro l'autoincriminazione 333
3. La «fuga» giurisprudenziale dai riscontri 340
3.1. Considerazioni preliminari 340
3.2. La sentenza di patteggiamento 341
3.3. L'assolto irrevocabile è testimone «garantito» 343
3.4. La persona offesa 345
3.5. L'«archiviato» 348
3.6. La sentenza di non luogo a procedere 353
4. Considerazioni conclusive: prova dichiarativa, prova scientifica e «scienza del dubbio» 354

VII. QUALCHE INTERROGATIVO SULLE APPLICAZIONI GIURISPRUDENZIALI
DEL DIRITTO DI DIFESA: L'ISCRIZIONE NEL REGISTRO DEGLI INDAGATI 357
Dott. Vincenzo Geraci
VIII. PROCEDIMENTI SPECIALI E DIRITTO DI DIFESA NEL SISTEMA ITALIANO 367
Carla Pansini
APÉNDICE SOBRE LA PRUEBA ILÍCITA

I. BREVES NOTAS SOBRE LA PRUEBA ILÍCITA EN ESPAÑA 377
Ana Sánchez Rubio
1. Planteamiento 377
2. Sobre el origen de la prueba ilícita 382
2.1. Antecedentes 382
2.2. La doctrina norteamericana sobre la regla de la exclusión: los frutos del árbol envenenado 384
2.3. Excepciones a la exclusionary rule 386
3. La regulación en el derecho positivo español 387
3.1. La Constitución Española 387
3.2. La Ley Orgánica del Poder Judicial 388
3.3. El tratamiento de la prueba ilícita en la Ley de Enjuiciamiento Civil 1/2000 392
4. La doctrina jurisprudencial 394
5. Las posiciones doctrinales 396
6. Sobre los efectos de la prueba prohibida y la tesis de la conexión de antijuridicidad 397
7. Algunas conclusiones 400

II. LAS PROHIBICIONES PROBATORIAS EN EL PROCESO PENAL ITALIANO 403
Carlotta Conti
1. Entre principio de taxatividad y ponderación de los intereses 403
2. La indicación de las prohibiciones y el principio de conservación 404
3. «Divagaciones» jurisprudenciales 406
4. Los peligros implícitos en el enfoque sustancialista 409
5. La recuperación en el plano de la evaluación 410
6. Un recorrido «virtuoso» 410
7. La prueba inconstitucional 411
8. Una aplicación: las videograbaciones 413
9. El principio de no sustitución 414
10. El agente secreto equipado con sistemas de grabación del sonido 415
11. Las ineficacias especiales: la ley de 2009 sobre el ADN 417
12. Ciencia, best practices e ineficacia por violaciones de forma essentialis 420
13. La cadena de custodia 422
14. La redimensionalidad de las ineficacias especiales en la práctica jurídica 423
15. La jurisprudencia sobre la detección (descubrimiento del vicio) 425
16. El Pleno de la Corte de Casación y el «principio de ubicuidad» de la ineficacia 428
17. Ineficacia derivada 430
18. Ayer, hoy, mañana 432