La delación como instrumento procesal de lucha contra la corrupción pública

ABREVIATURAS        17
PRÓLOGO        19
INTRODUCCIÓN        25
Capítulo I. CUESTIONES CONCEPTUALES PREVIAS        37
1.    BREVES ANTECEDENTES HISTÓRICO-JURÍDICOS DE LA DELACIÓN        37
1.1.    La delación en el derecho romano        41
a)    Las quaestiones perpetuae        43
b)    La cognitio extra ordinem        49
1.2.    La delación en el procedimiento inquisitorial        55
1.3.    La delación en época contemporánea        59
2.    Concepto jurídico de delación        69
3.    Diferencias y precisiones de la delación frente a otras figuras jurídicas        88
3.1.    El delator y el denunciante        89
3.2.    El delator y el confidente        91
3.3.    El delator y el imputado        93
3.4.    Delación y whistleblowing        94
4.    Clases de delación        97
4.1.    Autodelación o confesión (autodenuncia)        98
a)    La regularización tributaria en España        99
b)    La regularización tributaria en Italia        100
c)    La regularización tributaria en el Perú        101
4.2.    Heterodelación        102
a)    La regularización migratoria en España en los casos de colaboración en contra de trata de seres humanos        103
b)    El programa de recompensas de Perú        104
4.3.    Delación mixta        106
5.    Características de la delación        108
5.1.    Conocimiento propio del hecho        108
5.2.    Anonimato        111
5.3.    No existencia de procedimiento        111
6.    Formas de la delación        112
6.1.    Denuncia anónima        113
6.2.    Buzones de colaboración        118
a)    Buzones de colaboración en España        119
b)    El servicio de gestión de denuncias de la Contraloría General del Perú        122
6.3.    Canales éticos de denuncia        123
6.4.    La colaboración del arrepentido        131
7.    Sujetos de la delación        134
7.1.    Sujetos activos de la delación        134
a)    El ciudadano común        135
b)    El funcionario público        135
c)    El arrepentido delator        137
d)    La persona jurídica        139
7.2.    Los sujetos pasivos de la delación        141
7.3.    Los destinatarios de la delación        144
a)    Policía, Ministerio Fiscal o juez de instrucción        145
b)    Los administradores de los buzones de colaboración y de los canales de denuncia        147
Capítulo II. LOS EFECTOS DE LA DELACIÓN        149
1.    Efectos de naturaleza procedimental        149
1.1.    Inicio de investigación        150
a)    Denuncia anónima        151
b)    Buzones de colaboración        152
c)    Canales éticos de denuncia        152
d)    La colaboración del arrepentido        154
1.2.    Rechazo de la investigación o de la acusación        155
a)    Intraprocesal        156
b)    Paralización de actos de investigación        156
c)    No formulación o retiro de acusación        157
1.3.    Cambio de procedimiento        162
a)    Durante la investigación        163
b)    Durante la etapa intermedia o el juzgamiento        163
c)    Durante la ejecución de la condena        163
2.    Efectos de naturaleza procesal        168
2.1.    Mejora del estatuto personal a favor de la libertad        168
a)    La mejora del estatuto personal se produce intraproceso        169
b)    Variación de la prisión preventiva        169
c)    Desistimiento de la prisión preventiva        170
d)    Razones de negociación o seguridad        170
3.    Efectos de naturaleza penal, administrativa y económica        171
3.1.    Aplicación de la atenuante genérica de confesión        171
3.2.    Aplicación de la atenuante analógica por colaboración        174
3.3.    Exención y remisión de penas y sanciones administrativas        175
3.4.    Recompensas económicas        177
3.5.    Medidas de protección específicas        179
a)    Reserva de identidad        182
b)    Protección de la integridad        182
c)    Protección laboral        183
Capítulo III. LA JUSTICIA PREMIAL EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA        185
1.    Los obstáculos en la lucha contra la corrupción pública: la denominada “judicialización de la política” y el crimen organizado        186
2.    La justicia premial: el relajamiento del principio de legalidad        204
2.1.    Principio de legalidad        205
2.2.    La justicia premial        208
a)    La opción legislativa premial italiana        221
b)    La opción legislativa premial española        222
c)    La opción legislativa premial peruana        222
3.    ¿Es necesario premiar al delator? Las finalidades de la justicia premial en la lucha contra la corrupción pública        228
3.1.    Crisis en la investigación en los procesos penales contra la corrupción pública        229
a)    El caso italiano: Tangentopoli, mani pulite        230
b)    España y el caso Gürtel        233
c)    Un caso peruano: Lava jato-Odebrecht        234
3.2.    La necesidad de delatores premiados en los procesos penales por corrupción pública        237
Capítulo IV. LA DELACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA        245
1.    Whistleblowers y arrepentidos delatores: las dos categorías jurídicas modernas que engloban la delación en la lucha contra la corrupción pública        245
2.    Los requisitos de la delación en los procesos penales por delitos de corrupción pública        248
2.1.    Requisitos comunes        249
2.1.1.    Requisito subjetivo        249
2.1.2.    Requisito objetivo        256
2.1.3.    Requisito formal        258
2.2.    Requisitos específicos        259
2.2.1.    Whistleblower        259
a)    Requisito subjetivo: La relación del whistleblower con la institución pública o privada        259
b)    Requisito objetivo: La información del whistleblower        263
c)    Requisito formal: El diseño del canal interno o externo de denuncia        264
2.2.2.    Arrepentidos delatores        272
a)    Requisito subjetivo: Admisión de la responsabilidad total o parcial        274
b)    Requisito objetivo: Abandono de la actividad delictiva o disociación y conducta colaboradora        281
c)    Requisito formal: El momento de la delación y la declaración con respeto del derecho de defensa        285
d)    Una necesaria precisión: La persona jurídica colaboradora de la justicia        288
3.    El contenido y el momento oportuno de la delación en los procesos penales por corrupción pública        293
3.1.    El contenido de la información del delator        293
3.2.    El momento oportuno de la delación: La importancia del límite temporal como incentivo para la delación        305
4.    Las recompensas para el delator en los procesos penales por delitos de corrupción pública        317
4.1.    Las recompensas procesales para los delatores en los procesos por corrupción pública        318
a)    No imposición o variación de medidas cautelares personales        319
b)    Sobreseimiento o desistimiento de la acusación        321
4.2.    Las recompensas penales, administrativas y económicas para los delatores en los procesos penales por delitos de corrupción pública        325
a)    Exención de pena y exención de medidas administrativas        325
b)    Atenuación de pena y reducción de medidas administrativas        326
c)    Recompensa económica        327
5.    El valor del testimonio del delator en la fase de investigación de delitos de corrupción pública        329
5.1.    La delación como inicio de una investigación criminal        329
5.2.    Los actos mínimos de investigación con fines de corroboración        332
5.3.    La posición jurídica del delator: ¿Es testigo?        339
a)    Informante y el whistleblower ajenos al procedimiento        339
b)    Testigo informante: Entre el clásico confidente de Policía y el testigo whistleblower        341
c)    Testigo imputado: La naturaleza mixta de la declaración del arrepentido delator        342
5.4.    Medidas de protección para delatores e idoneidad de las comisiones de evaluación        348
5.5.    El valor del testimonio del delator para la limitación de derechos fundamentales: Actos de investigación garantizados y medidas cautelares personales contra la corrupción pública        359
5.5.1.    El testimonio del delator como fundamento de los actos de investigación garantizados        360
5.5.2.    El testimonio del delator como fundamento de las medidas cautelares personales        366
6.    La necesidad de medidas de prevención contra los testimonios falsos de los delatores en los procesos penales por delitos de corrupción pública        378
Capítulo V. LA DELACIÓN EN EL JUZGAMIENTO DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA: LA PRÁCTICA Y VALORACIÓN PROBATORIA DE LA DELACIÓN        389
1.    El tránsito del delator a colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        390
2.    La práctica probatoria del testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        396
a)    La declaración del colaborador de justicia como prueba testimonial        397
b)    La declaración del colaborador de justicia como prueba documental        406
3.    El derecho de defensa del delatado contra el testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        412
3.1.    La declaración del colaborador de justicia presente en juicio        416
3.2.    La ausencia o desconocimiento de la identidad del colaborador de justicia en juicio        424
4.    Criterios de valoración probatoria del testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        438
4.1.    La fiabilidad interna de la declaración del colaborador de justicia        442
4.2.    La fiabilidad externa de la declaración del colaborador de justicia        449
5.    La necesidad de flexibilizar el estándar de prueba en los procesos penales por delitos de corrupción pública        461
Capítulo VI. RESOLUCIÓN JUDICIAL, RECURRIBILIDAD Y REVOCATORIA DE BENEFICIOS PREMIALES EN LOS PROCESOS PENALES POR DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA        483
1.    Motivación e impugnación de la resolución judicial que aprueba o desaprueba el otorgamiento del beneficio premial a los colaboradores de justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        484
a)    Sentencia en favor o en contra del interés de beneficio premial del colaborador de justicia        486
b)    Auto de denegatoria o desaprobación del acuerdo de colaboración eficaz        486
c)    Sentencia condenatoria o absolutoria del delatado        487
2.    El derecho al recurso de los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        490
2.1.    El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales que deniegan el otorgamiento del beneficio premial        490
2.2.    ¿Es posible el recurso de casación en los supuestos de no otorgamiento de beneficio premial al colaborador con la justicia?        497
3.    El derecho al recurso de los delatados en contra de las sentencias motivadas con declaraciones de colaboradores de justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        502
3.1.    El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales de condena basada en declaraciones de colaboradores de justicia        504
3.2.    ¿Es posible el recurso de casación en favor del delatado condenado con declaraciones de colaboradores de justicia?        509
4.    El derecho al recurso de la abogacía del estado en contra de las sentencias que otorgan beneficios premiales a los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        513
4.1.    El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales que deniegan el otorgamiento del beneficio premial        516
4.2.    ¿Es posible el recurso de casación en los supuestos de no otorgamiento de beneficio premial al colaborador con la justicia?        517
5.    La revocatoria de los beneficios premiales por conducta imputable a los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública        518
BIBLIOGRAFÍA        523