La Instrucción de los Procesos Penales Frente a las Personas Jurídicas

Prólogo 17
Resumen 35
Abstract 37
Abreviaturas 39
Introducción 41
I. El principio de legalidad y el principio de oportunidad en las causas penales seguidas frente a las personas jurídicas
1. Planteamiento 45
2. El principio de legalidad y el principio de oportunidad en los procesos frente a las personas jurídicas 48
2.1. El clásico debate entre los principios de legalidad y de oportunidad 48
2.2. Las ventajas y desventajas del principio de oportunidad en los procesos frente a las personas jurídicas 53
2.2.1. Las ventajas del principio de oportunidad en las causas seguidas frente a las personas jurídicas 53
2.2.1.1. La evitación de los daños colaterales y reputacionales 53
2.2.1.2. Los incentivos a la autorregulación y a la implementación de programas de cumplimiento normativo 58
2.2.1.3. El fomento de la cooperación con la justicia 61
2.2.1.4. La satisfacción de los fines de la pena y del interés público en la fase pre-procesal 64
2.2.1.5. El ahorro de recursos públicos 65
2.2.2. Las críticas a la introducción del principio de oportunidad en las causas frente a las personas jurídicas 66
2.2.2.1. Los daños colaterales derivados del juicio penal no son exclusivos de las personas jurídicas ni previsibles 66
2.2.2.2. Los riesgos de discriminación e inmunidad para las grandes empresas 72
2.2.2.3. La efectiva persecución penal de las personas jurídicas es incentivo suficiente para la implementación de programas de prevención delictiva 75
2.2.2.4. El riesgo de convertir la justicia penal en un mecanismo de chantaje institucionalizado para forzar la cooperación 79
2.2.2.5. El riesgo de erosión de la fuerza preventiva del Derecho Penal 82
2.2.2.6. La concordancia entre la inversión de recursos públicos y el potencial lesivo de la criminalidad de empresa 84
2.3. Las soluciones preprocesales como alternativa a una acusación formal. Especial mención a los DPAs y NPAs americanos 84
2.4. A modo de conclusión: los riesgos de americanización del proceso penal español 94
II. La adquisición de la condición de investigado y encausado por parte de la persona jurídica y el ejercicio del derecho de defensa durante la instrucción penal
1. Planteamiento 103
2. El momento procesal idóneo para la imputación de la persona jurídica 105
2.1. La imputación autónoma de la persona jurídica cuando la persona física no ha sido identificada 115
2.2. Cuando la persona física es identificada ab initio, ¿la imputación de la persona jurídica debe ser simultánea o sucesiva? 120
III. El Estatuto jurídico-procesal de la persona jurídica. La titularidad de los derechos procesales por parte de la persona jurídica imputada
1. Planteamiento 131
2. Los presupuestos para determinar el estatuto jurídico procesal penal de la persona jurídica imputada 138
2.1. La persona jurídica como titular de derechos fundamentales 138
2.2. Criterios de atribución de los derechos procesales penales propios del sujeto pasivo del proceso penal a la persona jurídica 141
3. Analogías y desemejanzas entre el estatuto jurídico procesal de las personas físicas y las personas jurídicas en su condición de sujetos pasivos del proceso penal 156
3.1. Posturas doctrinales sobre la analogía entre el estatuto jurídico procesal del sujeto pasivo del proceso penal, persona física y persona jurídica 156
3.2. Una conclusión de equilibrio a la cuestión del estatuto jurídico procesal de la persona jurídica imputada y su analogía con la persona física 168
4. La determinación de los derechos procesales cuya titularidad corresponde a la persona jurídica en su condición de parte pasiva del proceso penal 172
4.1. El derecho de defensa 172
4.1.1. La autodefensa 177
4.1.2. La defensa técnica o el derecho a la asistencia letrada 185
4.1.2.1. Las posibilidades de defensa conjunta de la persona física y la persona jurídica y el potencial conflicto de intereses 190
4.1.2.2. El secreto profesional del abogado de la persona jurídica o del abogado de empresa 199
4.1.2.2.1. La definición y la naturaleza del secreto profesional del abogado 199
4.1.2.2.2. El fundamento y el ámbito objetivo de protección del secreto profesional del abogado 202
4.1.2.2.3. La Jurisprudencia del TJUE sobre la confidencialidad de las comunicaciones con el abogado interno 208
4.1.2.3. El derecho de asistencia jurídica gratuita 213
4.2. El derecho a la presunción de inocencia 226
4.3. El derecho a no autoincriminarse o a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable 235
4.3.1. La titularidad del derecho a no declarar por parte de las personas jurídicas en el Derecho extranjero 238
4.3.2. La controvertida extensión del derecho a no declarar a las personas jurídicas 241
4.3.2.1. Los argumentos en contra del reconocimiento del derecho a las personas jurídicas 241
4.3.2.1.1. El fundamento iusnaturalista del derecho y la concepción de la entidad como una creación artificial 241
4.3.2.1.2. Argumentos históricos que atienden al origen del derecho 243
4.3.2.1.2.1. Argumento religioso 243
4.3.2.1.2.2. Como forma de prevención de las torturas o los tratos inhumanos o degradantes 244
4.3.2.1.3. La relación del derecho a no declarar con la dignidad humana, la libertad y la privacidad 245
4.3.2.1.4. La disociación que se produce entre quien padece el riesgo de autoincriminación y quien declara 247
4.3.2.1.5. Los obstáculos a la investigación que podrían derivarse del reconocimiento del derecho a las personas jurídicas 249
4.3.2.1.6. El necesario equilibrio entre la acusación y la defensa 252
4.3.2.1.7. La tutela judicial efectiva de la víctima 255
4.3.2.2. Los argumentos a favor del reconocimiento del derecho a las personas jurídicas 256
4.3.2.2.1. La centralidad del derecho como elemento básico del sistema acusatorio frente al inquisitivo 256
4.3.2.2.2. La relación del derecho a no declarar con el derecho de defensa 257
4.3.2.2.3. La relación del derecho a no declarar con la presunción de inocencia 259
4.3.2.2.4. La afectación del derecho a no declarar de los representantes de la entidad 261
4.3.2.3. Conclusión sobre la titularidad del derecho a no declarar por parte de las personas jurídicas 263
4.3.3. El derecho a no declarar de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español. ¿Naturaleza legal o constitucional de tal derecho? 265
4.3.4. El ámbito de protección del derecho a no declarar de las personas jurídicas 270
4.3.4.1. La determinación de los sujetos que pueden negarse a declarar en nombre de la persona jurídica para evitar su incriminación 271
4.3.4.2. Los requerimientos de documentación 285
4.4. El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas o a ser juzgado en un plazo razonable 302
4.5. El derecho a un proceso público 308
4.6. El derecho a ser informado de la acusación en un idioma comprensible 312
IV. Las investigaciones en entornos organizativos o empresariales
1. Planteamiento 317
2. Las dificultades específicas de las investigaciones en contextos organizativos 319
3. La autorregulación, la colaboración público-privada en el descubrimiento de los delitos y otras tendencias privatizadoras en el control de la criminalidad 325
4. Las investigaciones internas o intraempresariales 332
4.1. El concepto y las características básicas de las investigaciones internas empresariales 335
4.2. Las ventajas y los riesgos de las investigaciones internas 341
4.2.1. Las ventajas de las investigaciones internas empresariales 341
4.2.2. Los riesgos de las investigaciones internas empresariales 343
4.2.2.1. Los riesgos para el descubrimiento de la verdad 344
4.2.2.2. Los rie