La lucha contra la criminalidad en la Unión Europea . El camino hacia una jurisdicción penal común

PREFACIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
NOTA DE LA AUTORA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
PARTE I
INTEGRACIÓN POLÍTICA Y COOPERACIÓN PENAL
EN LA UNIÓN EUROPEA
SECCIÓN 1ª. DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS A LA UNIÓN EUROPEA . . . . . . . 23
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2. El Tratado de Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
2.1. El Tratado CECA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
2.2. El Tratado de Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
3. Los Acuerdos Schengen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
4. El Acta Única Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
5. El Tratado de Maastricht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
6. El Tratado de Ámsterdam: la creación del espacio de libertad, seguridad y justicia . 43
7. La Cumbre Europea de Tampere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
7.1. El principio de reconocimiento mutuo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
7.2. La cooperación entre Estados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
7.3. La creación de instituciones de coordinación a nivel europeo . . . . . . . . . . 58
8. El Convenio de asistencia judicial mutua entre Estados: algunas líneas innovadoras . 59
8.1. Aspectos generales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
8.2. Novedades del Convenio de 2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
a) Formas específicas de asistencia judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
b) La responsabilidad de los funcionarios que intervienen en actos de
cooperación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
c) Especial referencia a la intervención de telecomunicaciones . . . . . . . . . 63
9. El Tratado de Niza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
9.1. Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
9.2. El sistema de votación para las materias del tercer pilar. . . . . . . . . . . . . . . 66
9.3. Las cooperaciones reforzadas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
9.4. Eurojust . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
9.5. La cláusula nº 23 aneja al Tratado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
10. La Convención de Laeken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
11. El Tratado por el que se establece una Constitución para Europa . . . . . . . . . . . . 75
11.1. El proceso político . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
11.2. La cooperación penal en la Constitución Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
a) El espacio de libertad, seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
b) La cooperación judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
c) La cooperación policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
12. El Programa de La Haya: consolidación de la libertad, la seguridad y la justicia
en la Unión Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
12.1. Las diez prioridades del Programa de La Haya . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
12.2. Los resultados del Programa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
13. El Tratado de Lisboa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
13.1. Desde del Tratado Constitucional hasta el Tratado de Lisboa: análisis del
desarrollo político. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
13.2. El espacio de libertad, seguridad y justicia en el Tratado de Lisboa . . . . . . 96
a) Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
b) La cooperación judicial penal y policial en el Tratado de Lisboa. . . . . . . 97
b.1. La cooperación judicial penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
b.2. La cooperación policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
b.3. El procedimiento legislativo y las cooperaciones reforzadas . . . . . 101
b.4. Las posiciones del Reino Unido e Irlanda y Dinamarca . . . . . . . . . 104
14. El Programa de Estocolmo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
SECCIÓN 2ª. EL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
2. Primera dimensión: los efectos de la normativa penal europea en los
ordenamientos jurídicos internos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
2.1. Los orígenes de un sistema penal para Europa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
2.2. Métodos para alcanzar la armonización penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
a) La primacía del derecho comunitario y la interpretación conforme . . . . 120
b) Las primeras quiebras de la visión soberanista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
b.1. La equivalencia entre sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
b.2. La preferencia de los derechos reconocidos en el ordenamiento
comunitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
b.3. La irretroactividad de las normas penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
b.4. La prohibición de discriminación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
b.5. La inaplicación del derecho interno cuando ampare una
desigualdad en el trato de los no nacionales. . . . . . . . . . . . . . . . . 130
c) La protección penal de los intereses financieros de la Comunidad. . . . . 132
c.1. La protección desde el derecho interno. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
c.2. La protección desde el derecho comunitario . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
c.3. El Convenio relativo a la protección de los intereses financieros
de las Comunidades —Convenio PIF— y sus Protocolos . . . . . . . . 137
3. Segunda dimensión: la cooperación de los Estados frente a la criminalidad
transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
3.1. Del Acuerdo Schengen al Tratado de Niza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
a) El Acuerdo Schengen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
b) El Tratado de Maastricht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
c) El Tratado de Ámsterdam y el Consejo Europeo de Tampere . . . . . . . . . 142
d) El Tratado de Niza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
3.2. Las primeras aproximaciones al Fiscal Europeo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
4. Tercera dimensión: intentos para una integración penal europea . . . . . . . . . . . . 148
4.1. El Corpus Juris . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
a) Previsiones generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
b) Principios que rigen el sistema penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
b.1. Principios tradicionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
b.2. Principios nuevos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
c) El derecho penal material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
c.1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
c.2. Delitos y sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
d) El proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
d.1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
d.2. El Ministerio Público Europeo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
d.3. Fases del procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4.2. El Libro Verde sobre la protección penal de los intereses financieros
comunitarios y la creación de un Fiscal Europeo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
a) Ideas generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
b) Principios de organización y funcionamiento del Fiscal Europeo . . . . . . 176
c) El Derecho penal sustantivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
c.1. Los tipos penales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
c.2. El régimen de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
c.3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas . . . . . . . . . . . . 180
c.4. El sistema de prescripciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
d) El proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
d.1. El Fiscal en la fase de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
d.2. La fase de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
d.3. Los órganos judiciales intervinientes en el proceso . . . . . . . . . . . . 187
d.4. La relación del Fiscal Europeo con otros actores . . . . . . . . . . . . . . 188
d.5. El control de los actos del Fiscal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
d.6. El sistema de recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
PARTE II
LA JURISDICCIÓN PENAL DE LA UNIÓN EUROPEA: ACTUALIDAD
Y PERSPECTIVAS DE FUTURO
SECCIÓN 1ª. EL DERECHO PENAL SUSTANTIVO: EL DELITO EUROPEO. . . . . . . . . . 195
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
2. El sistema penal de la Unión Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
2.1. Situación general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
2.2. Delimitación de las conductas típicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
a) Los delitos transfronterizos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
b) El fraude contra los intereses financieros de la Unión Europea . . . . . . . 206
2.3. La aplicación de las políticas de la Unión Europea mediante el derecho
penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
SECCIÓN 2ª. EL DERECHO PROCESAL EUROPEO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
1. Una visión básica de los principios que rigen el proceso penal . . . . . . . . . . . . . . 215
1.1. El principio de contradicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
1.2. La igualdad de las partes como consagración del principio de
contradicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
1.3. El principio acusatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
1.4. El derecho de defensa corolario de la confluencia de los principios
rectores del proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
2. Las partes en el proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
2.1. El acusado: derechos y garantías . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
a) Introducción: la orden de detención europea como desencadenante
de la homogeneización de los derechos del imputado . . . . . . . . . . . . . 221
b) El enfoque de la Comisión con respecto a los derechos procesales
de los sospechosos e imputados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
b.1. El Libro Verde de la Comisión sobre garantías procesales para
sospechosos e inculpados en procesos penales de la Unión
Europea. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
b.2. El Libro Verde sobre la presunción de inocencia . . . . . . . . . . . . . . 227
b.3. El Libro Verde relativo a la aplicación de la legislación de justicia
penal de la Unión Europea en el ámbito de la detención . . . . . . . 229
c) La regulación de los derechos procesales de los imputados y de los
sospechosos en los instrumentos normativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
c.1. Propuesta de Decisión marco del Consejo, relativa a determinados
derechos procesales en los procesos penales celebrados en la
Unión Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
c.2. Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre
el derecho de acceso a un abogado en los procesos penales y el
derecho de comunicación en el momento de la detención . . . . . . 236
c.3. Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Consejo,
de 22 de mayo de 2012, relativa al derecho a la información
en los procesos penales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243
c.4. El derecho a la interpretación y a la traducción: la Directiva
2010/64/UE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
2.2. El estatuto de las víctimas en la Unión Europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
a) Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
b) La Decisión marco 2001/220/JAI del Consejo, relativa al estatuto de
la víctima en el proceso penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
b.1. Definición de víctima. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
b.2. Los derechos de las víctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253
b.3. La mediación en el proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
b.4. Las víctimas residentes en otros «Estados» y la cooperación entre
Estados miembros. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
c) Directiva 2011/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de
abril de 2011, relativa a la prevención y lucha contra la trata de seres
humanos y a la protección de las víctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
c.1. Implem