La Potestad Inspectora en el Derecho Comunitario. Fundamentos, sectores de actuación y límites

Abreviaturas

Capítulo I
Cuestiones generales sobre el Derecho comunitario y la potestad de inspección
I. Inspección y estructura general de las Comunidades Europeas.
1. L a potestad de inspección en general y las cuestiones que se analizan en este trabajo
2. Características generales de las Comunidades Europeas a los efectos de la potestad de supervisión e inspección.
2.1. Tendencia a la homogeneidad de los sistemas jurídicos de los Estados miembros y principios generales del Derecho comunitario.
2.2. Primacía, aplicación directa de la normativa comunitaria y carácter propio del Derecho comunitario
2.3. Estructura institucional desarrollada.
2.4. Jurisdicción del TJCE.
2.5. Expansión progresiva de la competencia comunitaria.
2.6. Ejecución normativa por medio de los Estados miembros

Capítulo II
Inspección y principio de subsidiariedad
I. Sobre el sentido general del principio de subsidiariedad y su incidencia en la potestad de inspección.
1. Competencia, atribución y límites a la soberanía estatal.
2. Subsidiariedad y competencias no exclusivas.
3. Subsidiariedad y potestad de supervisión e inspección
4. Práctica normativa sobre las inspecciones
4.1. Intervención directa de la Comisión
4.2. Inspección por los Estados miembros a instancia de la Comisión
4.3. Concurrencia de inspecciones estatales y comunitarias
4.4. Supervisión por la Comisión de las inspecciones estatales y papel de sus funcionarios
4.5. Actuación supervisora e inspectora de las Agencias europeas.
5. Incidencia de la competencia comunitaria sobre la potestad inspectora de los Estados miembros: El caso de las inspecciones fronterizas
5.1. Principios generales
5.2. Inspecciones fronterizas efectuadas por los Estados miembros y libertad de circulación de mercancías.
5.3. La falta de equivalencia entre las inspecciones fronterizas y el establecimiento de prohibiciones generales a la producción de determinadas mercancías.
6. Incidencia comunitaria sobre los Estados miembros: Recuperación de ayudas contrarias al Derecho comunitario a raíz de una inspección de la Comisión.
7. Otras consideraciones sobre el principio de subsidiariedad y la inspección: El valor de los informes redactados por la Comisión, otros órganos comunitarios
y los Estados miembros al ejercer potestades inspectoras

Capítulo III
Sobre las bases legales relativas a la inspección
I. Sentido general de las bases legales en Derecho comunitario
II. El deber de fidelidad comunitaria (art. 10 TCE)
1. Consideración general del art. 10 TCE: Más allá de la buena fe
2. Deber de actuación y de abstención
3. Ámbito subjetivo del art. 10 TCE
4. Efecto directo y carácter autónomo
4.1. El posible efecto directo del art. 10 TCE
4.2. Naturaleza autónoma del art. 10 TCE
5. El art. 10 TCE y el deber de información
5.1. Fundamento
5.2. Carácter recíproco del deber de información
II. El art. 211 TCE: Potestades generales de la Comisión Europea e inspección
1. Introducción
2. Sobre las principales potestades de la Comisión: Panorama general.
3. Velar por el acervo comunitario y por la aplicación de las disposiciones comunitarias
3.1. Nociones sobre el acervo comunitario: Concepto, contenido y características
3.2. Control de la actividad de los Estados miembros. Infracción del Derecho comunitario
3.3. Control de las cláusulas de salvaguardia
3.4. Control de las actividades de los particulares
3.5. Sobre la discrecionalidad de la Comisión y la carga de la prueba en el caso del procedimiento de infracción (art. 226 TCE).
3.5.1. Discrecionalidad de la Comisión
3.5.2. Carga de la prueba.
3.5.3. Derecho de acceso a la información relativa a un procedimiento de infracción y, en general, a inspecciones efectuadas en los Estados miembros
3.6. Iniciativa normativa y supervisión
3.7. Potestad de recomendación y de emitir dictámenes
3.8. Ejecución
3.8.1. Ejecución normativa.
3.8.2. Ejecución material. El caso de las agencias ejecutivas
4. La potestad de la Comisión de recabar información y de realizar comprobaciones: Art. 284 TCE
4.1. Consideración general de la norma
4.2. Virtualidad del art. 284 TCE: El asunto C-426/93, Alemania v. Comisión
4.2.1. Base legal
4.2.2. Tipo de norma a adoptar y contenido
4.2.3. Grado de información
IV . Otras instituciones que pueden efectuar investigaciones con amparo en otras bases legales
1. Las comisiones temporales de investigación del Parlamento Europeo
2. El Tribunal de Cuentas
3. El Banco Central Europeo

Capítulo IV
Inspección y territorio comunitario
I. Consideraciones iniciales: El territorio en los Tratados
1. El TUE.
2. El anterior Tratado CECA
3. Tratado CE.
4. Tratado EURATOM
II. Ámbito marítimo y aéreo
1. Ámbito marítimo.
2. Ámbito aéreo
II. Ampliaciones y reducciones del territorio comunitario.
IV . Otras peculiaridades de la aplicación territorial de los Tratados.
1. Territorio aduanero y económico
2. Alcance del Derecho comunitario fuera de su ámbito territorial de aplicación: Aspectos generales.
3. Alcance del Derecho comunitario fuera de su ámbito
territorial de aplicación: El caso del Derecho de la
competencia y la inspección
3.1. Planteamiento: Sobre la doctrina de los efectos
3.2. Sobre la jurisprudencia del TJCE
3.3. Sobre la jurisprudencia del TPI
3.4. Dificultades para recabar información en el caso del Derecho de la competencia.
4. Mecanismos de inspección en terceros Estados en aplicación de la normativa aduanera
V. Efectos de las inspecciones efectuadas por terceros Estados sobre las potestades de los Estados miembros en el ámbito comunitario. Los asuntos Anastasiou
VI. Ámbitos fuera del control de la Comunidad

Capítulo V
Medios de obtención de información por la Comisión Europea para el ejercicio de su función de inspección
I. Justificaciones de la necesidad de información
II. Sobre los medios de obtención de información: Una clasificación
1. Medidas obligatorias: Disposiciones de los Tratados y del Derecho derivado. Información proveniente de una Institución u órgano comunitario
2. Actividad voluntaria de terceros: Supuestos formalizados y no formalizados
3. La actividad de terceros cualificados y de la propia Comisión.
II. Supuestos específicos: La estadística comunitaria.
1. Necesidad.
2. Aspectos principales del Reglamento 322/97
2.1. Objeto y principios estadísticos.
2.2. Competencias comunitarias y estatales en materia de estadística comunitaria: Autoridades estatales y comunitarias
2.3. Programa estadístico comunitario.
2.4. Sobre los sujetos obligados en materia estadística comunitaria. Proporcionalidad de la obligación de suministrar información
2.5. Aspectos instrumentales de la estadística: Redes telemáticas.
IV . Supuestos específicos: La Directiva 98/43 y las normas técnicas
1. Introducción: Sentido y finalidad de la Directiva 98/34
2. Principales definiciones a considerar
3. Obligaciones principales y procedimiento
3.1. Procedimiento
3.2. Obligación de aplazamiento de la adopción de proyectos
4. Excepciones
4.1. Excepciones relativas a los períodos de aplazamiento
4.2. Situaciones de urgencia invocables por los Estados miembros
5. La virtualidad de la Directiva: Inaplicación de proyectos de normas no comunicados y efectos entre particulares
V. Supuestos específicos: Sistemas de información, en particular en materia aduanera y en el ámbito de la seguridad aérea

Capítulo VI
Inspección y Derecho de la competencia
I. Introducción
1. El Reglamento 17/62
2. El Reglamento 1/2003
II. Medios y potestades de la Comisión: Denuncias
1. Interés legítimo
2. Formato de la denuncia.
3. Derechos del denunciante y deberes de la Comisión
4. Fases a seguir por la Comisión en la tramitación de una denuncia.
II. Estudios en sectores económicos
IV . Solicitudes de información e inspecciones: Arts. 18 y 20 del Reglamento 1/2003
1. Tenor y relación entre ambas normas
2. Diferencias y similitudes de enfoque entre las solicitudes de información y las inspecciones
2.1. Respecto de la colaboración de las empresas
2.2. Respecto del sujeto pasivo. El concepto de "empresa" y de asociación de empresas
2.3. Respecto de las condiciones de aplicación.
3. Solicitudes de información: Art. 18 del Reglamento 1/2003
3.1. Necesidad de la información
3.2. Procedimiento: Requisitos de las solicitudes y de las decisiones de información
3.3. El concepto de información "inexacta"
3.4. Sujetos obligados a proporcionar información.
4. Inspecciones: Art. 20 del Reglamento 1/2003
4.1. Inspección por mandamiento escrito.
4.2. Inspecciones por Decisión
4.3. Ámbito de la inspección: Locales, documentos y preguntas orales
4.4. El caso de las preguntas orales
4.5. El acceso a los locales y el control de las autoridades estatales
4.6. El control por las autoridades estatales de las medidas solicitadas por la Comisión. Criterios de la jurisprudencia del TJCE
4.7. Inspección de otros locales
4.8. Inspección sin aviso previo
4.9. Inspecciones de las autoridades estatales a petición de la Comisión
5. Multas y multas coercitivas previstas en el Reglamento 1/2003 en el caso de solicitudes de información e inspecciones. Esquema resumen

Capítulo VII
Inspección y política pesquera común
I. Introducción
II. Aspectos competenciales generales y evolución de la PPC
1. La PPC hasta 1979
2. La PPC desde 1979 hasta 1992
3. La PPC a partir de 1992. La Agencia Comunitaria de Control de la Pesca
3.1. La Agencia Comunitaria de Control de la Pesca
II. La distribución de competencias en el caso de la inspección en materia pesquera
1. Competencias de los Estados miembros. La planificación de la inspección pesquera con la Agencia de Control de la Pesca.
2. Competencias de la Comisión
3. El sistema de inspección
3.1. Ámbito de aplicación
3.2. Actividades sujetas a control
3.3. Medidas a adoptar por los Estados miembros: En particular, el ejercicio de la potestad sancionadora
3.4. Identificación de los barcos inspectores y negativa a ser objeto de inspección
3.5. Control comunitario de la inspección estatal: El papel de los inspectores comunitarios y algunas restricciones impuestas al ejercicio de su potestad
3.6. Colaboración interestatal y apoyo comunitario
IV . Comentarios conclusivos

Capítulo VIII
Inspección y lucha contra el fraude
I. Marco jurídico general y justificación de la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude en el principio de subsidiariedad.
II. Funciones principales de la OLAF.
II. Naturaleza de la actuación de la OLAF y diferencias con otros órganos e instituciones
1. Cuestiones generales
2. La Oficina de Investigación y Disciplina (IDOC) de la Comisión
3. El asunto Camós Grau
IV . Naturaleza jurídica y estructura de la OLAF: Director y Comité de vigilancia
V. Sujetos pasivos
1. Sujetos pasivos en el contexto comunitario. El caso de los miembros del Parlamento Europeo
2. Sujetos pasivos en el ámbito comunitario. El caso del Banco Central Europeo y del Banco Europeo de Inversiones
3. Sujetos pasivos en los Estados miembros
VI. Tipos de investigaciones
1. Concepto de investigación administrativa.
2. Investigaciones externas. Potestades de la OLAF y coordinación con los Estados miembros
3. Investigaciones internas
4. Procedimiento inspector de la OLAF
4.1. Inicio de oficio
4.2. Práctica de las investigaciones
4.2.1. Sobre la normativa aplicable y el inicio de las investigaciones. Naturaleza jurídica del informe final de la OLAF.
4.2.2. Sobre el previo aviso
4.2.3. Asistencia a la OLAF y obligaciones de los sujetos pasivos
4.2.4. Tiempo para el desarrollo de las inspecciones
VI. Comentarios conclusivos

Capítulo IX
Inspección en el contexto aduanero y agrícola
I. Introducción.
II. Pilares del sistema de asistencia
1. Notificaciones y comunicaciones
2. Vigilancias especiales e investigaciones administrativas
3. Asistencia espontánea.
4. Límites generales al deber de asistencia mutua
II. Papel de la Comisión Europea
IV . Apuntes sobre la aplicación en la práctica del sistema de asistencia

Capítulo X
Otros sectores objeto de la inspección: protección marítima, seguridad aérea y tratado EURATO M
I. Protección marítima
1. Marco jurídico
2. Práctica de las inspecciones
II. Seguridad aérea
1. Cuestiones generales: La seguridad aérea y los cometidos principales de la Agencia
2. Práctica de las inspecciones de la Agencia
2.1. Preparación de las inspecciones y realización de las visitas
2.2. Informe final sobre la inspección. Constatación de deficiencias y medidas a adoptar
2.3. Seguimiento y conclusión.
3. Sobre el valor jurídico de los informes de la Agencia.
III. El Tratado EURATOM
1. Cuestiones generales.
2. Sobre la inspección en el contexto de EURATOM

Capítulo XI
Algunos límites a la potestad de inspección
I. Introducción
II. La noción de seguridad y el art. 297 TCE
II. El secreto de instrucción.
IV . La fuerza mayor y las dificultades imprevisibles
V. Información confidencial: Secreto comercial y profesional.
1. Sobre el art. 287 TCE y el alcance del concepto de secreto
2. Secreto profesional: Comunicaciones entre abogados y clientes
2.1. Primera jurisprudencia.
2.2. Cambios jurisprudenciales: El caso de los documentos de síntesis
3. Tratamiento por la Comisión de las solicitudes de trato confidencial de la información
3.1. Aspectos generales
3.2. Aspectos específicos
VI. La protección del domicilio y el ejercicio de la potestad inspectora
1. La protección del domicilio en el CEDH
1.1. La protección del domicilio y las personas jurídicas
2. Domicilio y Derecho comunitario.
2.1. El asunto Hoechst.
2.2. Consideraciones a la luz del asunto Hoechst y modificación de la línea jurisprudencial en el asunto Roquette Frères

Capítulo XII
A modo de conclusión
I. Características del ordenamiento jurídico comunitario que favorecen la actividad de inspección.
II. Inspección y principio de subsidiariedad.
II. Bases legales principales en materia de inspección.
IV . Inspección y territorio comunitario.
V. Mecanismos de obtención de información por parte de la Comisión Europea
VI. Procedimientos de inspección.
1. Derecho de la competencia
2. Derecho de pesca
3. Inspección y lucha contra el fraude
VI. Límites a la potestad de inspección

Bibliografía.
Índice de voces