Las evidencias y garantías en las investigaciones en el canal de denuncias

Prólogo 23
I. Introducción: Las evidencias a tener en cuenta en una investigación derivada del canal de denuncias 29
A) El concepto de evidencia 29
B) La importancia de las evidencias 32
C) Las evidencias como elemento esencial de la investigación 35
D) Las evidencias en las investigaciones derivadas de las denuncias llevadas a cabo en el Canal de Comunicaciones de las personas jurídicas 38
E) La valoración de las evidencias 41
II. La evaluación de evidencias y garantías probatorias 45
A) La evaluación de evidencias vinculadas con la cultura corporativa de la empresa o la persona jurídica y su organización 45
La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura corporativa 45
La evaluación de las evidencias derivadas de los valores de la persona jurídica 47
La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura del silencio o del miedo 49
La evaluación de las evidencias derivadas de la ideología 52
La evaluación de las evidencias derivadas de las creencias 55
La evaluación de las evidencias derivadas de los rituales de la empresa 57
La evaluación de las evidencias derivadas de los símbolos de la empresa 60
La evaluación de las evidencias derivadas de la estructura organizativa dentro de la empresa 62
La evaluación de las evidencias obtenidas del entorno y contexto organizacional 64
La evaluación de las evidencias derivadas del funcionamiento de las áreas funcionales dentro de la empresa 67
La evaluación de las evidencias derivadas de la organización del trabajo y la actividad productiva dentro de la empresa 69
La evaluación de las evidencias derivadas de los mitos de la empresa 71
B) La evaluación de las comunicaciones producidas 74
La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones informales 74
La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones internas de la empresa 76
La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento no verbal 79
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones con asesores legales 82
La evaluación de las evidencias derivadas de la detección de las comunicaciones 84
La evaluación de las evidencias derivadas de comunicaciones anómalas 87
La evaluación de las evidencias derivadas de la comunicación encubierta 89
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones internas 91
C) La evaluación de las evidencias vinculadas a las denuncias 94
La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias de mala fe 94
La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias sin pruebas 97
D) La evaluación de las evidencias vinculadas a la actividad probatoria en general y sus factores de influencia 99
a) Las evidencias documentales 99
La evaluación de las evidencias derivadas de la documentación presentada durante el interrogatorio 99
La evaluación de las evidencias derivadas de los planos, croquis y esquemas 102
La evaluación de las evidencias obtenidas a través del acceso y apertura de correspondencia postal y telegráfica, cuando no sea necesaria la autorización judicial para ello 106
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de la ubicación y el tiempo 109
La evaluación de las evidencias obtenidas de las actas de reuniones 112
La evaluación de las evidencias obtenidas relacionadas con el bienestar y salud mental 114
La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias sospechosas 117
La evaluación de las evidencias obtenidas de comunicaciones de crisis o de relaciones publicas 120
La evaluación de las evidencias documentales 123
La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de los autores de un documento 125
La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de procedencia de la documentación 128
La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de sellos y marcas especiales 130
La evaluación de las evidencias derivadas de la vinculación de documentos o archivos 132
La evaluación de las evidencias derivadas del historial de versiones de documentos 135
La evaluación de las evidencias derivadas de la autenticación de documentos 137
La evaluación de las evidencias derivadas del cotejo de copias originales 139
La evaluación de las evidencias obtenidas de las facturas y tickets 141
b) Las evidencias basadas en indicios o presunciones 143
La evaluación de las evidencias obtenidas de indicios no evidentes 146
c) Las evidencias basadas en el careo 148
La evaluación de las evidencias derivadas de la práctica del careo en las diligencias de investigación 148
d) Otras evidencias a considerar 150
La evaluación de las evidencias derivadas de la declaración del codenunciado 150
La evaluación de las evidencias derivadas de inspecciones y auditorias 153
La evaluación de las evidencias derivadas de la investigación desde la perspectiva de género 156
La evaluación de las evidencias obtenidas de carácter medioambiental 159
La evaluación de las evidencias obtenidas de la evasión o destrucción de evidencias 163
La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias temporales 165
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de informaciones publicas 168
La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones legales y contractuales 170
La evaluación de las evidencias obtenidas sobre los registros de activos y propiedades 173
La evaluación de las evidencias obtenidas de archivos y documentos 176
La evaluación de las evidencias derivadas de las circunstancias en las que las mismas han sido obtenidas 178
La evaluación de las evidencias derivadas de circunstancias contextuales 181
La evaluación de las evidencias físicas 184
La evaluación de las evidencias derivadas del intento de ocultar actividad 186
La evaluación de las evidencias derivadas de comentarios y chismes 189
La evaluación de las evidencias obtenidas a través de otras circunstancias derivadas de la investigación 192
La evaluación de las evidencias obtenidas de terceros 195
La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de usuarios involucrados 198
e) Las evidencias basadas en la conducta 203
La evaluación de las evidencias obtenidas de comportamiento anómalo o cambios de comportamiento 203
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comparaciones y análisis de conducta 206
La evaluación de las evidencias obtenidas del historial de conducta 209
La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones interpersonales 211
La evaluación de las evidencias obtenidas de reacciones emocionales 214
La evaluación de las evidencias obtenidas de la inconsistencia en registros y declaraciones 217
La evaluación de las evidencias obtenidas de los patrones de comportamiento 219
La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones inapropiadas 222
La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones o asociaciones sospechosas 224
f) Las evidencias con relación al tratamiento de la imagen, de las comunicaciones y de dispositivos de grabación 231
La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de imágenes 231
La evaluación de las evidencias obtenidas de los registros de llamadas telefónicas 233
La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de videograbaciones u otros sistemas de videovigilancia 235
La evaluación de las evidencias obtenidas de grabaciones fonográficas 238
La evaluación de las evidencias derivadas de la grabación de la entrevista personal con el informante 240
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de dispositivos externos 242
E) La evaluación de evidencias vinculadas con los interrogatorios o testimonios prestados 244
La evaluación de las evidencias derivadas del examen de testigos 244
La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas 247
La evaluación de las evidencias derivadas de las expresiones faciales del interrogado 250
La evaluación de las evidencias derivadas de la postura del interrogado 252
La evaluación de las evidencias derivadas de la proximidad y espacio personal del interrogado 254
La evaluación de las evidencias derivadas de la respiración del interrogado 256
La evaluación de las evidencias derivadas de las respuestas emocionales en los testimonios 258
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios sutiles en los testimonios prestados 261
La evaluación de las evidencias derivadas de los gestos de las manos del interrogado 263
La evaluación de las evidencias derivadas de los testigos reacios 266
La evaluación de las evidencias derivadas de las TIC’s y hábitos nerviosos del interrogado 269
La evaluación de las evidencias derivadas del contacto visual del interrogado 271
La evaluación de las evidencias derivadas del tono de voz y patrón del habla del interrogado 273
La evaluación de las evidencias obtenidas derivados de inconsistencias en declaraciones o historias 276
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en las evaluaciones de rendimiento 279
La evaluación de evidencias derivadas del conocimiento específico del interrogado 281
La evaluación de las evidencias derivadas de la entrevista personal con la persona afectada 284
La evaluación de las evidencias derivadas de las reacciones emocionales del interrogado 286
La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas 289
La evaluación de las evidencias obtenidas de respuestas evasivas 293
F) La evaluación de pruebas periciales e informes 296
La evaluación de las evidencias médicas 301
La evaluación de las evidencias psicológicas 303
La evaluación de las evidencias derivadas del peritaje caligráfico o forense 306
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biológicas 308
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biométricas 310
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales medioambientales 312
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales contables 314
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales en materia de seguridad de la información 316
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales informáticas 318
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales psiquiátricas 321
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales dactiloscópicas 323
La evaluación de las evidencias derivadas de peritajes de contenido social o laboral 327
G) La evaluación de las evidencias vinculadas a las relaciones laborales y/o al puesto de trabajo 329
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en la asignación de proyectos o responsabilidades 331
La evaluación de las evidencias derivadas del historial de conducta 334
La evaluación de las evidencias derivadas de riesgos vinculados al puesto de trabajo 337
La evaluación de las evidencias derivadas de actividades desarrolladas en horarios no laborables 339
La evaluación de las evidencias derivadas de la información de entrenamiento recibida 342
La evaluación de las evidencias derivadas de las encuestas de clima laboral 344
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de rotación de personal 347
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de salud de los empleados 350
La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento de los empleados 352
La evaluación de las evidencias derivadas de las horas extras y los registros de tiempos 356
La evaluación de las evidencias obtenidas de registros de empleo 359
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de los registros de gastos y reembolsos 361
La evaluación de las evidencias obtenidas del registro de horas registradas 364
La evaluación de las evidencias derivadas de los horarios y patrones de uso 366
La evaluación de las evidencias derivadas de la retirada de responsabilidades o participación de un empleado 368
La evaluación de las evidencias derivadas de la producción de un accidente de trabajo 371
La evaluación de las evidencias derivadas de la violación de derechos sindicales 374
La evaluación de las evidencias derivadas de la vulneración de los derechos laborales del denunciante 376
La evaluación de las evidencias derivadas de la acción social dentro de la empresa 378
La evaluación de las evidencias derivadas de la jornada de trabajo, horarios y vacaciones del trabajador dentro de la empresa 380
La evaluación de las evidencias derivadas de la mejora de las condiciones de trabajo dentro de la empresa 382
La evaluación de las evidencias derivadas de la movilidad funcional dentro de la empresa 384
La evaluación de las evidencias derivadas de la promoción de puestos de trabajo dentro de la empresa 388
La evaluación de las evidencias derivadas de la provisión de puestos de trabajo dentro de la empresa 391
La evaluación de las evidencias derivadas de la salud laboral dentro de la empresa 393
La evaluación de las evidencias derivadas de las retribuciones dentro de la empresa 395
La evaluación de las evidencias derivadas de la clasificación profesional dentro de la empresa 397
La evaluación de las evidencias derivadas de la falta de prevención de riesgos laborales 399
La evaluación de las evidencias derivadas de la formación de los trabajadores en materia de Compliance dentro de la empresa 401
La evaluación de las evidencias derivadas de los permisos y excedencias del trabajador dentro de la empresa 403
La evaluación de las evidencias derivadas de los traslados del trabajador dentro de la empresa 405
La evaluación de las evidencias derivadas del cambio de centro de trabajo del trabajador dentro de la empresa 407
La evaluación de las evidencias derivadas del Comité de Empresa, y la acción sindical dentro de la empresa 409
La evaluación de las evidencias derivadas del contenido del puesto de trabajo en la empresa 412
La evaluación de las evidencias derivadas del plan de igualdad dentro de la empresa 414
La evaluación de las evidencias derivadas del régimen disciplinario de la empresa 416
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso laboral 418
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso sexual 420
La evaluación de las evidencias derivadas de la simulación de enfermedad o accidente 422
La evaluación de las ev