Las soluciones al concurso por vía del convenio

PRÓLOGO........................................................................................................................................................ 9
I. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL DEL ACUERDO PRECONCURSAL
COMO SOLUCIÓN ALTERNATIVA A LA JUDICIALIZACIÓN DEL CONCURSO
1. CONSIDERACIONES LEGALES Y DOCTRINALES AL CONCEPTO, NATURALEZA Y CLASIFICACIÓN
DEL CONVENIO EN UN MARCO DE INSOLVENCIA ............................................................................ 19
A. Aproximación a la esencia de la institución......................................................... 19
B. La importancia de la naturaleza del convenio: su vinculación.................. 22
C. Clasificación de los convenios....................................................................................... 40
D. Los convenios extrajudiciales a la luz de la de ley concursal, 22/2003,
de 9 de julio, y sucesivas reformas. Importancia del presupuesto de
insolvencia ............................................................................................................................... 42
2. AUSENCIA EN EL DERECHO ESPAÑOL DE UN PROCEDIMIENTO COLECTIVO PRECONCURSAL .... 55
A. La importancia de la insolvencia inminente ........................................................ 55
B. Acuerdos de refinanciación como alternativa preconcursal......................... 58
3. PREMISAS SEGUIDAS EN LOS DISTINTOS ANTEPROYECTOS DE LEY CONCURSAL, EN ESPECIAL
EL DE 1995 ......................................................................................................................................... 60
A. Unidad legal, unidad de disciplina y dualidad de procedimientos concursales,
distinguidos por la existencia de un diferente presupuesto
objetivo..................................................................................................................................... 61
B. La existencia de dos procedimientos concursales ............................................. 63
C. Convenio, solución normal del concurso................................................................ 67
II. LA PROPUESTA ANTICIPADA DE CONVENIO COMO SOLUCIÓN
CONVENIDA AL CONCURSO DE ACREEDORES................................................... 77
1. INTRODUCCIÓN..................................................................................................................................... 77
2. FASE PROCEDIMENTAL EN LA QUE SE PRESENTA LA PROPUESTA ANTICIPADA DE CONVENIO.. 79
3. ANÁLISIS E IMPORTANCIA DE SU UBICACIÓN PROCESAL................................................................ 80
A. Plazo de presentación de la propuesta anticipada. Legitimación ............. 81
B. Tramitación ............................................................................................................................. 84
a. Admisión a trámite de la propuesta anticipada de convenio............ 84
b. Informe de la administración concursal........................................................ 86
c. Las adhesiones de los acreedores y su significado en la propuesta
anticipada....................................................................................................................... 88
C. Deudores proscritos a la presentación anticipada de convenio. Justificación
de las prohibiciones ............................................................................................ 98
4. LOS CONVENIOS EXTRAJUDICIALES Y LOS ACUERDOS DE REFINANCIACIÓN................................ 106
A. Su significado en un escenario concursal............................................................... 106
B. Imbricación del RD-Ley 3/2009, de 27 de marzo, y Ley 38/2011, de 10
de octubre, en la ampliación del plazo de exigibilidad del deber del
deudor de solicitud del concurso: La negociación de propuestas anticipadas
de convenio y el acogimiento de un acuerdo extrajudicial con
posterior tramitación concursal .................................................................................. 112
C. En este estado de la cuestión, ¿qué son los acuerdos de refinanciación
concursal?, ¿una posible forma de resolución alternativa de conflictos? 117
5. EL CONVENIO JUDICIAL ALCANZADO DESPUÉS DE MANTENER UNA PROPUESTA ANTICIPADA
DE CONVENIO ....................................................................................................................................... 121
A. Una nueva clasificación de convenio. Mantenimiento de la propuesta
anticipada................................................................................................................................ 121
B. De la apertura de la fase de convenio y simultánea apertura de la
sección quinta........................................................................................................................ 127
a. Del Auto de apertura de la fase de convenio.............................................. 129
b. Plazos para la presentación de propuesta de convenio......................... 131
c. Admisión a trámite de la propuesta................................................................ 135
d. Tramitación de la propuesta ................................................................................ 138
III. DEL CONVENIO ACEPTADO EN LA JUNTA DE ACREEDORES................ 143
1. ENFOQUE CONCEPTUAL....................................................................................................................... 143
A. Aceptación del convenio en junta de acreedores: Nociones generales .. 145
B. La naturaleza de la junta de acreedores.................................................................. 146
2. LA CONSTITUCIÓN DE LA JUNTA DE ACREEDORES........................................................................... 147
A. Deber de asistencia a la junta de acreedores........................................................ 148
B. Derecho de asistencia a la junta de acreedores .................................................. 150
C. El derecho de información: Facultad exclusiva de los acreedores concurrentes
a la junta............................................................................................................. 152
D. Celebración de la junta: Deliberación....................................................................... 153
E. Votación: Mayorías necesarias para la constitución de la junta y aceptación
de las propuestas de convenio....................................................................... 154
F. Acreedores privilegiados. El derecho de abstención......................................... 157
G. Mayorías necesarias para la aceptación de propuestas de convenios:
en especial los supuestos de trato singular de acreedores y creación
de obligaciones nuevas ..................................................................................................... 159
H. Acta de la junta: Documentación................................................................................ 162
3. LA APROBACIÓN DEL CONVENIO........................................................................................................ 163
A. Enfoque sistemático: A modo de resumen............................................................ 163
B. Ubicación legal. Concepto de la aprobación.......................................................... 164
C. Rechazo de oficio por el juez del convenio aceptado en junta de acreedores....................................................................................................................
....................... 165
D. Oposición a la aprobación del convenio adoptado en junta de acreedores
y a instancia de parte legitimada........................................................................ 168
a. Plazo de oposición a la aprobación del convenio..................................... 168
b. Partes legitimadas para oponerse a la aprobación del convenio ..... 168
E. Excurso: De la aprobación judicial del convenio e inevitable limitación
del poder de los acreedores como órgano decisorio........................................ 175
F. Causas de oposición al convenio concursal........................................................... 177
a. Infracciones legales.................................................................................................... 177
b. Infracciones sustantivas .......................................................................................... 181
c. Tramitación y procedimiento de la oposición a la aprobación del
convenio.......................................................................................................................... 189
d. Homologación judicial del convenio ............................................................... 200
4. COMIENZO Y ALCANCE DE LA EFICACIA DEL CONVENIO: EFECTOS DEL CONVENIO.................. 201
A. El cese de los efectos de la declaración del concurso ...................................... 203
a. Efectos sobre el deudor concursado................................................................. 203
b. Efectos sobre los contratos .................................................................................... 204
B. El cese de los administradores concursales........................................................... 204
C. Posibilidad de ejecución contra el patrimonio del deudor concursado
una vez aprobado el convenio: créditos de comunicación tardía no
reconocidos en el informe de la administración concursal ......................... 205
IV. DE LA EXTENSIÓN SUBJETIVA DEL CONVENIO............................................... 211
1. VINCULACIÓN DEL CONVENIO AL CONCURSADO: FUNDAMENTO Y MEDIDA EN QUE LE
AFECTA.................................................................................................................................................... 211
2. VINCULACIÓN DE LOS ACREEDORES AL CONVENIO......................................................................... 215
A. Líneas generales de la regulación clasificatoria de los créditos en la ley
concursal.................................................................................................................................. 216
B. Vinculación al convenio de los acreedores titulares de créditos anteriores
a la declaración del concurso ................................................................................ 218
C. Aplicación excepcional del convenio a los acreedores con créditos posteriores
a la declaración de concurso........................................................................ 221
D. Vinculación de los créditos subordinados y privilegiados al convenio . 221
3. LÍMITES SUBJETIVOS DE VINCULACIÓN AL CONVENIO RESPECTO DE TERCEROS: GARANTES
VOLUNTARIOS Y NECESARIOS............................................................................................................... 225
4. EFECTOS DEL CONVENIO SOBRE LOS CRÉDITOS. EFICACIA NOVATORIA ........................................ 228
5. EFECTOS DEL CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO................................................................................. 230
A. Deber de cumplimiento por parte del deudor de las medidas prohibitivas
o limitativas del ejercicio de las facultades de la administración y
disposición del deudor...................................................................................................... 230
B. Deber de información del concursado sobre el estado de cumplimiento
del convenio........................................................................................................... 231
C. El cumplimiento del convenio: la solución deseada del concurso........... 231
6. EFECTOS DE LA DECLARACIÓN JUDICIAL DE INCUMPLIMIENTO DEL CONVENIO: LA RESCISIÓN
CONTRACTUAL ....................................................................................................................................... 232
7. REFERENCIA A LOS CRÉDITOS NACIDOS CON POSTERIORIDAD A LA APROBACIÓN DEL CONVENIO,
EN ESPECIAL, UNA VEZ INCUMPLIDO........................................................................................ 237
V. EL CONTENIDO DEL CONVENIO .................................................................................... 241
1. REQUISITOS DE LA PROPUESTA........................................................................................................... 241
2. CONTENIDO DE LA PROPUESTA DE CONVENIO................................................................................ 242
3. CARACTERÍSTICAS DEFINITORIAS DE LA REGULACIÓN DEL CONTENIDO DEL CONVENIO........... 245
4. PRIMER LÍMITE CUANTITATIVO AL CONTENIDO DEL CONVENIO: CONVENIO REMISORIO, DILATORIO
O MIXTO.................................................................................................................................... 246
A. Los convenios de quita...................................................................................................... 252
B. Los convenios de espera................................................................................................... 253
5. CONVENIOS CON CONTENIDOS ALTERNATIVOS Y POR ALCANCE, PROPUESTAS CONDICIONADAS
DE CONVENIO ....................................................................................................................................... 254
A. Propuestas alternativas condicionadas .................................................................... 256
B. Consideración del convenio dilatorio y pacto de non petendo en los
créditos privilegiados de los trabajadores: contravención de lo dispuesto
en el artículo 3.5 del estatuto de los trabajadores ............................. 257
6. CUALQUIER OTRA MODALIDAD DE CONVENIO QUE NO TENGA UN CONTENIDO LIQUIDATORIO.
PROHIBICIÓN DEL PACTO DE CESIÓN DE BIENES..................................................................... 260
A. Valoración global del contenido potestativo y prohibitivo del convenio 260
B. El contenido potestativo del convenio: distintos supuestos de libertad
de inclusión............................................................................................................................ 265
a. Conversión del crédito en acciones, participaciones, o cuotas sociales
b. Los créditos participativos y obligaciones como contenido posible
del convenio. Especial relación con el aumento de capital, como
fórmula de financiación privada........................................................................ 269
c. La fusión y escisión de la empresa concursada como contenido
del convenio................................................................................................................... 271
d. La cesión global del activo y pasivo, como posible contenido del
convenio.......................................................................................................................... 282
e. La enajenación parcial de la masa activa como posible contenido
del convenio................................................................................................................... 285
f. La figura del convenio con asunción: La enajenación conjunta de
bienes y derechos del concursado afecto a su actividad empresarial
o profesional......................................................................................................... 295
7. PLAN DE PAGOS Y PLAN DE VIABILIDAD.......................................................................................... 322
A. ¿Qué debe entenderse por viabilidad de la empresa? ..................................... 323
B. Dificultad práctica que prese