Los criterios de evaluación de los modelos de cumplimiento normativo/compliance

Introducción         23
LA IMPORTANCIA DE EVALUAR UN MODELO DE COMPLIANCE        27
EL CONTEXTO REGULATORIO GENERAL        31
1.    REGULACIONES NACIONALES E INTERNACIONALES APLICABLES    31
2.    REGULACIONES SECTORIALES        32
3.    ESTÁNDARES INTERNACIONALES DE COMPLIANCE        33
4.    MARCO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS        33
5.    TRANSPARENCIA, SOSTENIBILIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTAS        34
6.    EXIGENCIAS TECNOLÓGICAS Y CIBERSEGURIDAD        34
EL MARCO CONCEPTUAL: ¿QUÉ SIGNIFICA EVALUAR UN MODELO DE COMPLIANCE?         35
1.    DEFINICIÓN DE EVALUACIÓN EN EL CONTEXTO DEL COMPLIANCE        35
2.    VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO CON NORMATIVAS LEGALES, ESTÁNDARES INTERNACIONALES Y VALORES ÉTICOS CORPORATIVOS        35
3.    LOS VALORES ÉTICOS CORPORATIVOS        37
4.    MEDICIÓN DEL DISEÑO, IMPLEMENTACIÓN, OPERATIVIDAD Y RESULTADOS DEL MODELO DE COMPLIANCE        37
4.1.    El diseño del modelo        37
4.2.    La implementación del modelo        38
4.3.    La operatividad del modelo        38
4.4.    Los resultados del modelo        39
4.5.    La importancia de una evaluación exhaustiva        39
LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LA EVALUACIÓN DE UN MODELO DE COMPLIANCE        41
1.    EL PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA: LA EVALUACIÓN DEBE SER CLARA Y OBJETIVA        41
2.    EL PRINCIPIO DE EFICACIA: DETERMINAR SI EL MODELO PREVIENE, DETECTA Y RESPONDE A LOS RIESGOS NORMATIVOS        42
3.    EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: ADAPTAR LA EVALUACIÓN A LA DIMENSIÓN, SECTOR Y COMPLEJIDAD DE LA ORGANIZACIÓN        44
4.    EL PRINCIPIO DE MEJORA CONTINUA        45
5.    LAS RAZONES PARA EVALUAR UN MODELO DE COMPLIANCE        46
6.    LA MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS LEGALES Y REPUTACIONALES    49
7.    LA ALINEACIÓN DE LA EVALUACIÓN CON LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y ÉTICOS        50
8.    IDENTIFICACIÓN DE ÁREAS DE MEJORA        50
9.    LA OPTIMIZACIÓN DE RECURSOS        51
10,    EL FORTALECIMIENTO DE LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO        51
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE UN MODELO DE COMPLIANCE         53
1.    CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE UN MODELO DE COMPLIANCE: DISEÑO DEL MODELO        53
LA DOCUMENTACIÓN FORMAL DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO        57
LA MATRIZ DE RIESGOS        59
LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE EVALUACIÓN        61
LA OPERATIVIDAD DEL MODELO         63
1.    CANALES DE DENUNCIA        63
2.    LOS SISTEMAS DE MONITOREO Y AUDITORÍA INTERNA        65
3.    LA AUTOMATIZACIÓN Y USO DE TECNOLOGÍA        66
4.    LA GESTIÓN DE TERCEROS        67
LA RESPUESTA ANTE INCUMPLIMIENTOS        69
1.    MECANISMOS DISCIPLINARIOS        69
2.    CAPACIDAD DE INVESTIGACIÓN INTERNA        71
3.    MEDIDAS CORRECTIVAS        73
RESULTADOS Y EFICACIA DEL MODELO        75
1.    INDICADORES DE CUMPLIMIENTO        75
2.    IMPACTO EN LA CULTURA ORGANIZACIONAL        77
2.1.    Programas de formación y sensibilización        78
3.    RECONOCIMIENTO EXTERNO        78
3.1.    Cumplimiento de auditorías regulatorias        79
3.2.    Certificaciones obtenidas        79
3.3.    Reconocimiento por parte de socios e inversores        79
LAS METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN DEL MODELO DE COMPLIANCE        81
1.    AUDITORÍAS INTERNAS Y EXTERNAS        81
1.1.    Revisiones sistemáticas de los procesos y controles del modelo        81
1.2.    Importancia de involucrar a terceros independientes        82
2.    INDICADORES CLAVE DE DESEMPEÑO (KPIS)        83
2.1.    Porcentaje de los empleados capacitados        83
2.2.    Tiempo promedio de resolución de denuncias        83
2.3.    Número de auditorías realizadas y cumplimiento de recomendaciones        83
3.    ENCUESTAS Y ENTREVISTAS        84
3.1.    Evaluar el nivel de conocimiento y compromiso        84
3.2.    El beneficio de las entrevistas cualitativas        85
4.    REVISIÓN DE CASOS Y DENUNCIAS        85
4.1.    Análisis de incidentes pasados        85
4.2.    Identificación de patrones        85
5.    BENCHMARKING        86
5.1.    Comparación con estándares internacionales        86
5.2.    Comparación con mejores prácticas del sector        86
LOS RETOS COMUNES EN LA EVALUACIÓN DEL MODELO DE COMPLIANCE        87
1.    FALTA DE RECURSOS O APOYO INTERNO        87
1.1.    Problemas derivados de la falta de recursos        87
1.2.    Soluciones        88
2.    DIFICULTAD PARA MEDIR LA EFICACIA CULTURAL        89
2.1.    Problemas al medir la eficacia cultural.        89
2.2.    Soluciones        90
3.    CUMPLIMIENTO SUPERFICIAL O “DE PAPEL”        91
3.1.    Problemas asociados al cumplimiento superficial        91
3.2.    Soluciones        92
RECOMENDACIONES FINALES        95
CRITERIOS DE EVALUACIÓN        97
CRITERIO 1: DE ADECUACIÓN DEL PROGRAMA        97
CRITERIO 2: DE EFICACIA DEL PROGRAMA        98
CRITERIO 3: DE EFICIENCIA DEL PROGRAMA        99
CRITERIO 4: DE ADAPTABILIDAD DEL PROGRAMA        100
CRITERIO 5: DE TRANSPARENCIA DEL PROGRAMA        101
CRITERIO 6: INDEPENDENCIA        101
CRITERIO 7: RESPONSABILIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTAS        102
CRITERIO 8: MEDICIÓN Y MEJORA CONTINUA        103
CRITERIO 9: CULTURA DE CUMPLIMIENTO        103
CRITERIO 10: SOSTENIBILIDAD ÉTICA Y REPUTACIONAL        104
CRITERIO 11: RESILIENCIA FRENTE A CRISIS        105
CRITERIO 12: ENFOQUE BASADO EN RIESGOS        106
CRITERIO 13: ALINEACIÓN CON LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS        106
CRITERIO 14: INVOLUCRAMIENTO DE LAS PARTES INTERESADAS        107
CRITERIO 15: GOBERNANZA DEL PROGRAMA        107
CRITERIO 16: CAPACITACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN        108
CRITERIO 17: IMPACTO EN LA TOMA DE DECISIONES        108
CRITERIO 18: GESTIÓN DE TERCEROS        109
CRITERIO 19: INTEGRACIÓN CON SISTEMAS DE GESTIÓN        109
CRITERIO 20: IMPACTO ECONÓMICO DEL COMPLIANCE        110
CRITERIO 21: INNOVACIÓN EN COMPLIANCE        110
CRITERIO 22: COHERENCIA CON LOS OBJETIVOS DE LA ORGANIZACIÓN        111
CRITERIO 23: ESTRUCTURA DOCUMENTAL        111
CRITERIO 24: ESCALABILIDAD        112
CRITERIO 25: IMPACTO SOBRE LA ÉTICA CORPORATIVA        112
CRITERIO 26: CONTROL Y AUDITORÍA        113
CRITERIO 27: GESTIÓN DE INCIDENTES        113
CRITERIO 28: CANAL DE DENUNCIAS Y PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE        114
CRITERIO 29: GESTIÓN DEL CAMBIO        114
CRITERIO 30: ALINEACIÓN CON REGULACIONES GLOBALES        115
CRITERIO 31: RESILIENCIA OPERATIVA        115
CRITERIO 32: IMPACTO EN LA REPUTACIÓN CORPORATIVA        116
CRITERIO 33: COHERENCIA INTERNA DEL PROGRAMA        116
CRITERIO 34: PREDICTIBILIDAD DE RIESGOS        117
CRITERIO 35: RESPUESTA ANTE INVESTIGACIONES REGULATORIAS        117
CRITERIO 36: IMPACTO EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y RETENCIÓN        118
CRITERIO 37: GESTIÓN DE LA PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS        118
CRITERIO 38: INFLUENCIA SOBRE LA CADENA DE SUMINISTRO        119
CRITERIO 39: USO DE TECNOLOGÍAS DE VANGUARDIA        119
CRITERIO 40: MONITOREO DE CUMPLIMIENTO EN TIEMPO REAL        120
CRITERIO 41: IMPACTO SOBRE LA EQUIDAD Y LA DIVERSIDAD        120
CRITERIO 42: ADAPTACIÓN A REGULACIONES LOCALES Y SECTORIALES        121
CRITERIO 43: RENDIMIENTO COMPARATIVO        121
CRITERIO 44: PROPORCIONALIDAD DE LOS CONTROLES        122
CRITERIO 45: SOSTENIBILIDAD DEL PROGRAMA        122
CRITERIO 46: IMPACTO EN LA GESTIÓN DEL CAMBIO ORGANIZACIONAL        123
CRITERIO 47: IMPACTO SOBRE LA CULTURA ORGANIZACIONAL        123
CRITERIO 48: EFICACIA EN LA GESTIÓN MULTIJURISDICCIONAL        124
CRITERIO 49: DESEMPEÑO DE LOS RESPONSABLES DE COMPLIANCE        124
CRITERIO 50: GESTIÓN DE LA REPUTACIÓN EN INCIDENTES        125
CRITERIO 51: IMPACTO EN LAS RELACIONES CON REGULADORES        125
CRITERIO 52: ROBUSTEZ EN LA GESTIÓN DE SANCIONES        126
CRITERIO 53: SENSIBILIDAD ANTE TEMAS DE DERECHOS HUMANOS        126
CRITERIO 54: EVALUACIÓN COMPARATIVA (BENCHMARKING)        127
CRITERIO 55: SUPERVISIÓN ÉTICA INDEPENDIENTE        127
CRITERIO 56: EFICACIA EN LA GESTIÓN DE INNOVACIONES        128
CRITERIO 57: TRANSPARENCIA FRENTE A LAS PARTES EXTERNAS        128
CRITERIO 58: GESTIÓN DEL CIBERCOMPLIANCE        129
CRITERIO 59: IMPULSO AL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO        129
CRITERIO 60: COMPROMISO CON LA SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA        130
CRITERIO 61: ROBUSTEZ DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CRISIS        130
CRITERIO 62: PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD PERSONAL        131
CRITERIO 63: CUMPLIMIENTO EN LA TERCERA LÍNEA DE DEFENSA        131
CRITERIO 64: EVOLUCIÓN DEL PROGRAMA ANTE CAMBIOS NORMATIVOS        132
CRITERIO 65: IMPACTO EN LA INCLUSIÓN Y ACCESIBILIDAD        132
CRITERIO 66: INTEGRACIÓN CON EL PLAN ESTRATÉGICO DE LA ORGANIZACIÓN        133
CRITERIO 67: GESTIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS        133
CRITERIO 68: MEDICIÓN DEL COMPROMISO DE LOS EMPLEADOS        134
CRITERIO 69: SUPERVISIÓN DE OPERACIONES INTERNACIONALES        134
CRITERIO 70: INCORPORACIÓN DE ESTÁNDARES INTERNACIONALES        135
CRITERIO 71: INFLUENCIA EN LAS RELACIONES LABORALES        135
CRITERIO 72: RESPUESTA EFECTIVA A CRISIS INTERNAS        136
CRITERIO 73: CAPACIDAD DE PREVENCIÓN EN MATERIA DE CORRUPCIÓN        136
CRITERIO 74: IMPACTO SOBRE LOS OBJETIVOS DE TRANSPARENCIA        137
CRITERIO 75: INTEGRACIÓN DE LA CIBERSEGURIDAD EN EL COMPLIANCE        137
CRITERIO 76: ÉXITO EN LA INTEGRACIÓN DE TERCEROS        138
CRITERIO 77: CAPACIDAD DE ESCALAMIENTO INTERNACIONAL        138
CRITERIO 78: SISTEMAS DE ALERTAS TEMPRANAS        139
CRITERIO 79: COHERENCIA ENTRE LA TEORÍA Y LA PRÁCTICA        139
CRITERIO 80: MONITOREO DE LA INTEGRIDAD DE LOS PROCESOS DE NEGOCIO        140
CRITERIO 81: APLICACIÓN DEL COMPLIANCE EN NUEVAS TECNOLOGÍAS        140
CRITERIO 82: IMPACTO EN LA CREDIBILIDAD CORPORATIVA        141
CRITERIO 83: PROMOCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD INDIVIDUAL        141
CRITERIO 84: EFECTIVIDAD EN LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO        142
CRITERIO 85: EVALUACIÓN DEL IMPACTO SOCIAL DEL PROGRAMA        142
CRITERIO 86: GESTIÓN DE EMERGENCIAS NORMATIVAS        143
CRITERIO 87: SUPERVISIÓN DEL BIENESTAR DIGITAL        143
CRITERIO 88: DESEMPEÑO EN LA GESTIÓN DE CRÉDITOS Y FINANZAS        144
CRITERIO 89: COORDINACIÓN INTERDEPARTAMENTAL        144
CRITERIO 90: TRANSPARENCIA EN LA TOMA DE DECISIONES        145
CRITERIO 91: EFECTIVIDAD EN LA GESTIÓN DE RIESGOS REPUTACIONALES        145
CRITERIO 92: ÉTICA EN LAS RELACIONES COMERCIALES        146
CRITERIO 93: RESPONSABILIDAD DE LOS ALTOS EJECUTIVOS        146
CRITERIO 94: CUMPLIMIENTO EN OPERACIONES CON GOBIERNOS        147
CRITERIO 95: GESTIÓN DE PROGRAMAS DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN        147
CRITERIO 96: GESTIÓN DE LA COMPETENCIA LEAL        148
CRITERIO 97: GESTIÓN DE RIESGOS ESG (AMBIENTALES, SOCIALES Y DE GOBERNANZA)        148
CRITERIO 98: PROTECCIÓN FRENTE A FRAUDES INTERNOS        149
CRITERIO 99: DESEMPEÑO EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES        149
CRITERIO 100: ROBUSTEZ EN LA GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN        150
CRITERIO 101: ROBUSTEZ ANTE CAMBIOS REGULATORIOS GLOBALES        150
CRITERIO 102: FOCO EN DERECHOS HUMANOS Y LABORALES        151
CRITERIO 103: INTEGRACIÓN CON LA ESTRATEGIA DE TRANSFORMACIÓN DIGITAL        151
CRITERIO 104: RESPONSABILIDAD EN LA INTEGRACIÓN DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL        152
CRITERIO 105: CAPACIDAD DE ADAPTACIÓN A RIESGOS GEOPOLÍTICOS        152
CRITERIO 106: GESTIÓN ÉTICA DE LA DIVERSIDAD E INCLUSIÓN        153
CRITERIO 107: FOCO EN GESTIÓN DE RIESGOS ESG (AMBIENTALES, SOCIALES Y DE GOBERNANZA)        153
CRITERIO 108: IMPACTO SOBRE LA CULTURA ORGANIZACIONAL        154
CRITERIO 109: CONTROL SOBRE LAS OPERACIONES DE FUSIONES Y ADQUISICIONES        154
CRITERIO 110: GESTIÓN DE RIESGOS EN CADENAS DE SUMINISTRO COMPLEJAS        155
CRITERIO 111: SUPERVISIÓN DE CANALES DIGITALES Y REDES SOCIALES        155
CRITERIO 112: CAPACIDAD DE RECUPERACIÓN TRAS CRISIS ÉTICAS O NORMATIVAS        156
CRITERIO 113: ADOPCIÓN DE UN ENFOQUE DE COMPLIANCE POR SECTOR        156
CRITERIO 114: GESTIÓN DE LA CIBERRESILIENCIA        157
CRITERIO 115: IMPACTO EN EL BENCHMARKING DE COMPLIANCE        157
CRITERIO 116: FOCO EN LA SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO        158
CRITERIO 117: EVALUACIÓN DE LA ÉTICA EN LA INNOVACIÓN        158
CRITERIO 118: SUPERVISIÓN DE PROGRAMAS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)        159
CRITERIO 119: FOCO EN LA INTEGRIDAD EN EL MARKETING Y LA PUBLICIDAD        159
CRITERIO 120: PROMOCIÓN DE UNA CULTURA DE DENUNCIA        160
CRITERIO 121: RESPUESTA A CAMBIOS TECNOLÓGICOS DISRUPTIVOS        160
CRITERIO 122: GESTIÓN DE IMPACTOS LEGALES EN RELACIONES INTERNACIONALES        161
CRITERIO 123: PROMOCIÓN DE LA SOSTENIBILIDAD EN LA CADENA DE VALOR        161
CRITERIO 124: GESTIÓN DE LOS DERECHOS DE LOS CONSUMIDORES        162
CRITERIO 125: EVALUACIÓN DE LOS IMPACTOS ÉTICOS DE LAS DECISIONES CORPORATIVAS        162
CRITERIO 126: IMPACTO EN LA REDUCCIÓN DE SANCIONES Y MULTAS        163
CRITERIO 127: CAPACIDAD DE INTEGRACIÓN CON LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA        163
CRITERIO 128: RESPUESTA A INCIDENTES DE ALTO IMPACTO        164
CRITERIO 129: INTEGRACIÓN CON LA GESTIÓN DE RIESGOS CORPORATIVOS        164
CRITERIO 130: IMPACTO SOBRE LAS RELACIONES CON LOS INVERSIONISTAS        165
CRITERIO 131: GESTIÓN DE CONDUCTAS FRAUDULENTAS        165
CRITERIO 132: PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD EN LA CADENA DE SUMINISTRO        166
CRITERIO 133: INTEGRACIÓN DEL COMPLIANCE CON LOS OBJETIVOS DE DIVERSIDAD        166
CRITERIO 134: SUPERVISIÓN DE CONVENIOS Y ASOCIACIONES ESTRATÉGICAS        167
CRITERIO 135: EFICACIA EN LA PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES        167
CRITERIO 136: TRANSPARENCIA EN LAS OPERACIONES FINANCIERAS        168
CRITERIO 137: GESTIÓN DE RELACIONES CON PARTES INTERESADAS        168
CRITERIO 138: CONTRIBUCIÓN AL DESARROLLO DE CAPACIDADES INTERNAS        169
CRITERIO 139: SUPERVISIÓN DE PRÁCTICAS DE GESTIÓN DE DATOS        169
CRITERIO 140: PROMOCIÓN DE LA TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN DEL TALENTO        170
CRITERIO 141: SUPERVISIÓN DE PROGRAMAS DE FILANTROPÍA Y DONACIONES        170
CRITERIO 142: GESTIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL CAMBIO CLIMÁTICO        171
CRITERIO 143: IMPLEMENTACIÓN DE MECANISMOS DE INNOVACIÓN ÉTICA        171
CRITERIO 144: EFECTIVIDAD EN LA GESTIÓN DE CONTRATOS        172
CRITERIO 145: FOMENTO DE UNA CULTURA ANTISOBORNO        172
CRITERIO 146: RESILIENCIA ANTE CAMBIOS MACROECONÓMICOS        173
CRITERIO 147: PROMOCIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS EN SUBCONTRATACIÓN        173
CRITERIO 148: SUPERVISIÓN DE LA ÉTICA EN LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL        174
CRITERIO 149. EVALUACIÓN DE LAS RELACIONES CON LOBBIES        174
CRITERIO 150. LA GESTIÓN DE RIESGOS RELIGIOSOS O CULTURALES        175
CRITERIO 151. RESPUESTA A INCIDENTES DE DATOS COMPROMETIDOS        176
CRITERIO 152. PROMOCIÓN DE LA JUSTICIA ORGANIZACIONAL        177
CRITERIO 153. EFICACIA EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS DE DEUDA        178
CRITERIO 154. GESTIÓN DE LOS DERECHOS DIGITALES        179
CRITERIO 155. SUPERVISIÓN DE LAS RELACIONES CON SINDICATOS        179
CRITERIO 156. GESTIÓN DE RIESGOS EN ENTORNOS DE ECONOMÍA COLABORATIVA        180
CRITERIO 157. SUPERVISIÓN DEL IMPACTO DE TECNOLOGÍAS WEARABLE        181
CRITERIO 158. MITIGACIÓN DE RIESGOS EN PROCESOS AUTOMATIZADOS        182
CRITERIO 159. GESTIÓN DEL RIESGO DE EXTERNALIZACIÓN DE FUNCIONES CRÍTICAS        183
CRITERIO 160. SUPERVISIÓN DEL USO DE BIOTECNOLOGÍA        184
CRITERIO 161. EFICACIA EN EL MANEJO DE POLÍTICAS DE HUELGA        184
CRITERIO 162. GESTIÓN DE DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL        185
CRITERIO 163. SUPERVISIÓN DE NORMAS INTERNAS SOBRE TELETRABAJO        186
CRITERIO 164. GESTIÓN DE RELACIONES CON STARTUPS Y SOCIOS INNOVADORES        187
CRITERIO 165. PROMOCIÓN DE TRANSPARENCIA EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA        188
CRITERIO 166. CONTROL DE RIESGOS RELACIONADOS CON PROGRAMAS DE LEALTAD        188
CRITERIO 167. GESTIÓN DE REPUTACIÓN EN MERCADOS EMERGENTES        189
CRITERIO 168. RESPUESTA A INVESTIGACIONES DE AUTORIDADES REGULATORIAS        190
CRITERIO 169. SUPERVISIÓN DE LA PUBLICIDAD INFLUENCER        191
CRITERIO 170. EFICACIA EN LA GESTIÓN DE CONFLICTOS TRANSFRONTERIZOS        192
CRITERIO 171. INTEGRACIÓN DE PRINCIPIOS DE ECONOMÍA CIRCULAR        193
CRITERIO 172. PREVENCIÓN DEL ABUSO DE POSICIÓN DOMINANTE        193
CRITERIO 173. PROMOCIÓN DE LA TRANSPARENCIA EN RELACIONES GUBERNAMENTALES        194
CRITERIO 174. EFECTIVIDAD EN LA PROTECCIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA        195
CRITERIO 175. SUPERVISIÓN DE COMERCIO TRANSFRONTERIZO        196
CRITERIO 176. EFICACIA EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS EN BLOCKCHAIN        197
CRITERIO 177. PROMOCIÓN DE UNA CULTURA DE TRANSPARENCIA FISCAL        197
CRITERIO 178. GESTIÓN DE RELACIONES CON CONTRATISTAS INDEPENDIENTES        198
CRITERIO 179. EVALUACIÓN DE PRÁCTICAS DE OUTSOURCING        199
CRITERIO 180. TRANSPARENCIA EN EL USO DE TECNOLOGÍAS EN LA MONITORIZACIÓN DE EMPLEADOS        200
CRITERIO 181. SUPERVISIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE MERCADEO EN ENTORNOS DIGITALES        201
CRITERIO 182. IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS DE CERO DISCRIMINACIÓN        202
CRITERIO 183. PREVENCIÓN DE PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN EN LA CADENA DE SUMINISTRO        202
CRITERIO 184. GESTIÓN DE RIESGOS EN LAS OPERACIONES DE FINTECH        203
CRITERIO 185. FOMENTO DE UNA CULTURA DE INTEGRIDAD CORPORATIVA        204
CRITERIO 186. CONTROL DE LA GESTIÓN DE DESPERDICIOS        205
CRITERIO 187. EFICACIA EN LA IDENTIFICACIÓN DE CONFLICTOS ÉTICOS        206
CRITERIO 188. PROTECCIÓN DEL BIENESTAR PSICOSOCIAL DE LOS EMPLEADOS        206
CRITERIO 189. GESTIÓN DE LOS DERECHOS DE LOS CLIENTES EN PROCESOS DE RECOBRO        207
CRITERIO 190. SUPERVISIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON DONACIONES POLÍTICAS        208
CRITERIO 191. GESTIÓN DE RELACIONES CON SOCIOS DE MERCADOS REGULADOS        209
CRITERIO 192. MONITOREO DE OPERACIONES EN SECTORES DE ALTO RIESGO        210
CRITERIO 193. CONTROL DE LA UTILIZACIÓN DE MATERIAS PRIMAS CRÍTICAS        211
CRITERIO 194. SUPERVISIÓN DE CONTRATOS CON ORGANISMOS INTERNACIONALES        211
CRITERIO 195. PREVENCIÓN DE RIESGOS EN PROCESOS DE LICITACIÓN        212
CRITERIO 196. MONITORIZACIÓN DEL USO DE TECNOLOGÍAS DE RASTREO        213
CRITERIO 197. EFICACIA EN LA GESTIÓN DE POLÍTICAS ANTICOMPETITIVAS        214
CRITERIO 198. TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN DE INVERSIONES        215
CRITERIO 199. PROMOCIÓN DE LA EQUIDAD SALARIAL        216
CRITERIO 200. EFICACIA EN LA GESTIÓN DE DATOS DE CLIENTES EN PROCESOS DE SUBCONTRATACIÓN        216
CRITERIO 201. MONITOREO DE RIESGOS EN OPERACIONES DE VENTA DIRECTA        217
CRITERIO 202. PROMOCIÓN DE LA TRANSPARENCIA EN EL DISEÑO DE PRODUCTOS        218
CRITERIO 203. CONTROL DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL USO DE TECNOLOGÍAS EMERGENTES        219
CRITERIO 204. FORTALECIMIENTO DE LOS MECANISMOS DE DIVERSIDAD E INCLUSIÓN        220
CRITERIO 205. SUPERVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE ACUERDOS DE CONFIDENCIALIDAD        220
CRITERIO 206. MONITORIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE COMPENSACIÓN VARIABLE        221
CRITERIO 207. GESTIÓN DE RIESGOS EN PROCESOS DE FUSIONES Y ADQUISICIONES TRANSFRONTERIZAS        222
CRITERIO 208. EFICACIA EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS EN FRANQUICIAS        223
CRITERIO 209. SUPERVISIÓN DE POLÍTICAS DE RETIRADA DE PRODUCTOS        224
CRITERIO 210. MONITOREO DE IMPACTOS RELACIONADOS CON LA MIGRACIÓN LABORAL        224
CRITERIO 211. SUPERVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO EN PROGRAMAS DE SOSTENIBILIDAD        225
CRITERIO 212. EFICACIA EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS EN CRIPTOMONEDAS        226
CRITERIO 213. CONTROL DE LA SEGURIDAD EN ENTORNOS DE CLOUD COMPUTING        227
CRITERIO 214. GESTIÓN DE LOS DERECHOS DE LOS EMPLEADOS EN MERCADOS EMERGENTES        228
CRITERIO 215. PROMOCIÓN DE TRANSPARENCIA EN LAS POLÍTICAS DE INCENTIVOS        228
CRITERIO 216. MONITORIZACIÓN DE LA PUBLICIDAD DIGITAL AUTOMATIZADA        229
CRITERIO 217. SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE CRITERIOS ESG EN INVERSIONES        230
CRITERIO 218. GESTIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL USO DE ROBÓTICA        231
CRITERIO 219. MONITORIZACIÓN DEL IMPACTO DE LAS PRÁCTICAS DE OFFSHORING        232
CRITERIO 220. TRANSPARENCIA EN LA UTILIZACIÓN DE DATOS EN SISTEMAS DE PREDICCIÓN        233
CRITERIO 221. EFECTIVIDAD EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS EN LAS CRIPTOMONEDAS        233
CRITERIO 222. CONTROL SOBRE LA PUBLICIDAD DE SERVICIOS FINANCIEROS        234
CRITERIO 223. SUPERVISIÓN DE RIESGOS EN EL COMERCIO ELECTRÓNICO        235
CRITERIO 224. GESTIÓN DE RIESGOS EN PROGRAMAS DE LEALTAD DIGITAL        236
CRITERIO 225. PREVENCIÓN DE RIESGOS ÉTICOS EN EL RECLUTAMIENTO DIGITAL        237
CRITERIO 226. SUPERVISIÓN DE LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE SMART CITIES        238
CRITERIO 227. GESTIÓN DE LA TRANSPARENCIA EN LA CADENA DE BLOQUES (BLOCKCHAIN)        238
CRITERIO 228. MONITOREO DE PRÁCTICAS DE ADQUISICIÓN DE TALENTO GLOBAL        239
CRITERIO 229. CONTROL DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ECONOMÍA DE PLATAFORMAS        240
CRITERIO 230. EFICACIA EN LA GESTIÓN DE CONTROLES EXPORTACIÓN/IMPORTACIÓN        241
CRITERIO 231. CONTROL DE POLÍTICAS SOBRE INVESTIGACIONES CLÍNICAS        242
CRITERIO 232. SUPERVISIÓN DE RIESGOS ASOCIADOS CON PROGRAMAS DE SUSCRIPCIÓN        243
CRITERIO 233. MONITOREO DE LA ÉTICA EN PROGRAMAS DE INTELIGENCIA COMPETITIVA        244
CRITERIO 234. CONTROL DE LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA CRÍTICA        244
CRITERIO 235. EFICACIA EN LA GESTIÓN DE OPERACIONES EN ENTORNOS SANCIÓNADOS        245
CRITERIO 236. SUPERVISIÓN DEL USO DE TECNOLOGÍAS BIOMETRICA EN CUALQUIERA DE SUS MODALIDADES        246
CRITERIO 237. CONTROL SOBRE LA ADOPCIÓN DE SISTEMAS DE INTELIGENCIA DE NEGOCIOS        247
CRITERIO 238. GESTIÓN DE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LA EXPANSIÓN GLOBAL        248
CRITERIO 239. SUPERVISIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE COMPRA PROGRAMÁTICA        249
CRITERIO 240. CONTROL DE OPERACIONES EN MERCADOS REGULADOS        250
CRITERIO 241. GESTIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS EN CADENAS GLOBALES        250
CRITERIO 242. MONITORIZACIÓN DE LA ADOPCIÓN DE TECNOLOGÍAS VERDES        251
CRITERIO 243. CONTROL DE LAS PRÁCTICAS DE PRECIO DINÁMICO        252
CRITERIO 244. EFICACIA EN LA MITIGACIÓN DE RIESGOS EN LOS PAGOS INTERNACIONALES        253
CRITERIO 245. CONTROL SOBRE LAS POLÍTICAS DE CONTRATACIÓN DE TERCEROS        254
CRITERIO 246. SUPERVISIÓN DE PROYECTOS DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA        255
CRITERIO 247. MONITOREO DE PRÁCTICAS DE FINANCIACIÓN COLECTIVA (CROWDFUNDING)        256
CRITERIO 248 VIGILANCIA SOBRE LA POLÍTICA DE DESCONEXIÓN DIGITAL        256
CRITERIO 249. SUPERVISIÓN DE LA ÉTICA EN MODELOS DE NEGOCIO FREEMIUM        257
CRITERIO 250. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERES        258
CRITERIO 251. MONITOREO DE LA POLÍTICA DE GESTIÓN DE RESIDUOS ELECTRÓNICOS        259
CRITERIO 252. CONTROL DE LAS PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN DE DATOS PERSONALES        260
CRITERIO 253. EFECTIVIDAD EN LA GESTIÓN DE CONTINGENCIAS GLOBALES        261
CRITERIO 254. SUPERVISIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL IMPACTO CLIMÁTICO        261
CRITERIO 255. MONITORIZACIÓN DE LA UTILIZACIÓN DE SISTEMAS DE TOKENIZACIÓN        262
CRITERIO 256. CONTROL DE PRÁCTICAS DE RECOLECCIÓN AUTOMATIZADA DE DATOS        263
CRITERIO 257. MONITOREO DE LA APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE EQUIDAD ALGORÍTMICA        264
CRITERIO 258. SUPERVISIÓN DE PRÁCTICAS DE DESARROLLO SOSTENIBLE        265
CRITERIO 259. CONTROL SOBRE LA PUBLICIDAD        266
CRITERIO 260. SUPERVISIÓN DE PROGRAMAS DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN CORPORATIVA        266
CRITERIO 261. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA ANTICORRUPCION        267
CRITERIO 262. GESTIÓN DE IMPACTOS EN PROGRAMAS DE SOSTENIBILIDAD SOCIAL        268
CRITERIO 263. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE ACOSO Y VIOLENCIA SEXUAL CONTRA LA MUJER        269
CRITERIO 264. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SOBRE ACOSO Y VIOLENCIA LABORAL        270
CRITERIO 265. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SANCIONADORA Y DISICPLINARIA        271
CRITERIO 266. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SORBE SUPERVISIÓN DE LA TRANSPARENCIA INFORMATIVA        271
CRITERIO 267. MONITORIO DE TRANSACCIONES AUTOMATIZADAS        272
CRITERIO 268. SUPERVISIÓN DEL USO DE TECNOLOGÍAS DE MONITOREO EN EMPLEADOS        273
CRITERIO 269.CONTROL DE RIESGOS EN LA CIBERSEGURIDAD        274
CRITERIO 270. CONTROL DE RIESGOS EN LA TERCERIZACIÓN DE CIBERSEGURIDAD        275
CRITERIO 271. EFECTIVIDAD EN LA GESTIÓN DE RIESGOS DE GREENWASHING        276
CRITERIO 272. GESTIÓN DE POLÍTICAS DE PRIVACIDAD EN ENTORNOS MULTICANAL        277
CRITERIO 273. SUPERVISIÓN DE LA ÉTICA EN PROGRAMAS DE RETENCIÓN DE CLIENTES        278
CRITERIO 274. MONITORIZACIÓN DE POLÍTICAS SOBRE TECNOLOGÍAS DE REALIDAD AUMENTADA        279
CRITERIO 275. SUPERVISIÓN DE RIESGOS EN PROGRAMAS DE COLABORACIÓN ABIERTA        279
CRITERIO 276. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DEL USO DE LAS IT, POR PARTE DE LOS EMPLEADOS        280
CRITERIO 277. SUPERVISIÓN DEL USO DE LA TECNICA BYOD POR PARTE DE LA EMPRESA        281
CRITERIO 277. SUPERVISIÓN DEL USO DE LA TÉCNICA BYOD POR PARTE DE LA EMPRESA        282
CRITERIO 278. GESTIÓN DE IMPACTOS RELACIONADOS CON EL USO DE CHATBOTS        283
CRITERIO 279. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES        284
CRITERIO 280. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES         285
CRITERIO 281. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SOBRE EL USO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA        286
CRITERIO 282. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE APODERAMIENTOS, REPRESENTACIONES Y FIRMA ELECTRONICA DENTRO DE LA PERSONA JURIDICA        287
CRITERIO 283. EFECTIVIDAD EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FRAUDE EN PROGRAMAS DE BENEFICIOS        288
CRITERIO 284. MONITOREO DE PRÁCTICAS DE COMPENSACIÓN BASADA EN RENDIMIENTO        289
CRITERIO 285. GESTIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON EL USO DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN SALUD        290
CRITERIO 286. CONTROL DE RIESGOS ASOCIADOS A ENTORNOS DE TRABAJO HÍBRIDO        292
CRITERIO 287. MONITOREO DE RIESGOS EN ACUERDOS DE LICENCIAS TECNOLÓGICAS        293
CRITERIO 288. TRANSPARENCIA EN LA CREACIÓN DE ALIANZAS INDUSTRIALES        294
CRITERIO 289. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE ATENCIÓN AL CLIENTE, QUEJAS Y RECLAMACIONES        295
CRITERIO 290. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SOBRE EL USO DEL CORREO ELECTRONICO Y DEMAS ELEMENTOS CORPORATIVOS        296
CRITERIO 291. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE CONTROL DE PROVEEDORES        297
CRITERIO 292. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE ATENCIÓN A LOS INVERSORES Y SOCIOS DE REFERENCIA        298
CRITERIO 293. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE AUTOMATIZACIÓN DE PROCESOS        299
CRITERIO 294. EFECTIVIDAD EN LA GESTIÓN DE RIESGOS EN ENTORNOS DE CIBERATAQUES        300
CRITERIO 295. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA SOBRE IMPACTOS SOCIALES DERIVADOS DE LA ACTIVIDAD ECONOMICA        301
CRITERIO 296. EFICACIA EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS EN TRANSACCIONES PEER-TO-PEER        302
CRITERIO 297. GESTIÓN DE IMPACTOS RELACIONADOS CON LA GENERACIÓN DE ENERGÍAS LIMPIAS Y RENOVABLES        303
CRITERIO 298. GESTION DE LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DEL CANAL DE DENUNCIAS        305
CRITERIO 299. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION        306
CRITERIO 300. SUPERVISIÓN DE LA POLÍTICA DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES        307
Bibliografia        309