Los criterios de graduación de las sanciones administrativas en el orden social.

Indice

ÍNDICE GENERAL
Prólogo
Abreviaturas

CAPÍTULO I
LOS CRITERIOS DE GRADUACIÓN Y EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN EL ORDEN SOCIAL
I. Introducción
A) Cuestiones generales
B) Funciones de los criterios de graduación
1. El proceso lógico para determinar las sanciones en el Orden Social
2. Las funciones de los criterios de graduación
C) Evolución histórica de los criterios de graduación
1. Comienzos legislativos
2. Evolución a partir del Reglamento de 1931
a) Inicio de un verdadero procedimiento administrativo
b) Criterios en la legislación laboral
c) Criterios en materia de prevención de riesgos laborales
d) Criterios en materia de Seguridad Social
3. Los criterios de graduación en la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social y su desarrollo reglamentario
D) Enumeración de los criterios de graduación vigentes
1. Introducción
2. Criterios de graduación generales o comunes
3. Criterios específicos en materia de prevención de riesgos laborales
4. Criterios específicos en materia de sociedades cooperativas
5. Criterios específicos en materia de extranjería
6. Los criterios de graduación en la Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común
II. La potestad sancionadora de la administración en el orden social
A) El ius puniendi del Estado y la aplicación de la legislación social
B) La legislación penal y la administrativa sancionadora
1. El ilícito penal y el administrativo sancionador
2. Doctrina del Tribunal Constitucional
a) La relación entre los dos ordenamientos
b) El problema de su colisión
3. R eferencia a los delitos y faltas del Código Penal
a) Introducción
b) Análisis del "delito social"
C) Sustantividad del derecho administrativo sancionador
1. Introducción
2. Las fuentes del procedimiento administrativo sancionador en el Orden Social
3. Diferencia en las técnicas jurídicas
a) La estructura de las normas
b) Las técnicas de aplicación práctica
c) Diferencia entre los criterios de graduación y las circunstancias atenuantes o agravantes del Código Penal
D) La Inspección de Trabajo y Seguridad Social y las competencias sancionadoras.
E) El ius puniendi y la potestad jurisdiccional
1. La jurisdicción penal
2. La jurisdicción social
3. La jurisdicción contencioso-administrativa
III. Los principios de proporcionalidad y de motivación
A) Los principios generales del derecho administrativo sancionador
B) El principio de proporcionalidad
C) El principio de motivación
1. Consideraciones generales
2. El problema de la motivación "sucinta"
3. Congruencia y motivación
IV. Los criterios de graduación en otras ramas del derecho administrativo sancionador
A) Introducción
B) Algunos ejemplos concretos
C) Análisis especial del ordenamiento tributario
1. Características de su régimen sancionador
2. Los criterios de graduación
a) Función
b) Enumeración

CAPÍTULO II
LOS CRITERIOS GENERALES DE GRADUACIÓN
I. La negligencia e intencionalidad del sujeto infractor
A) La culpabilidad como elemento esencial del ilícito administrativo
1. Planteamiento de la cuestión
2. La antigua teoría de la responsabilidad objetiva
3. Evolución jurisprudencial y doctrinal
4. La cuestión de la "simple inobservancia"
5. Culpabilidad e imputabilidad
6. Consecuencias prácticas
Los criterios de graduación de las sanciones administrativas en el orden social
B) La presunción de inocencia
1. Doctrina constitucional
2. La presunción de inocencia frente a la presunción de certeza de las actas de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
C) La culpabilidad como criterio de graduación
1. Planteamiento de la cuestión
2. Teoría gradualista de la culpabilidad
3. La negligencia e intencionalidad especialmente cualificadas
D) Cuestiones aplicativas
1. Autoría y responsabilidad
2. Atenuación de la malicia por atención a un servicio público
3. La intencionalidad manifestada por otros criterios de graduación
4. Intencionalidad y obstrucción
II. Fraude o connivencia
A) Introducción
B) El doble aspecto del fraude
1. Las dos modalidades del fraude
2. El supuesto especial de los grupos de empresa
C) Distinción entre fraude de ley y abuso de derecho
D) La interpretación razonable de la norma
E) Modalidades de connivencia
F) Precisiones sobre la connivencia en el Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden Social
G) La prueba de indicios en el fraude y la connivencia
III. El incumplimiento de las advertencias previas y requerimientos de la inspección de trabajo
A) Introducción
B) Precisiones terminológicas
C) Características de las advertencias previas o requerimientos
D) Supuestos excluidos
E) El incumplimiento de los requerimientos de comparecencia
F) El incumplimiento de los requerimientos de la autoridad laboral
G) La impugnación de las advertencias y requerimientos
IV. Cifra de negocios de la empresa
A) Concepto
B) Problemas aplicativos
1. Constancia en el acta
2. Referencia a la totalidad de la empresa
3. Ponderación dentro del sector económico
4. La mención a la situación económica de la empresa
5. Pautas aconsejadas por la Dirección General de la Inspección de Trabajo
y Seguridad Social
C) El problema de su constitucionalidad
V. N número de trabajadores o de beneficiarios afectados
A) Determinación como criterio de graduación
B) Exclusiones en la graduación
C) Problemas de aplicación
1. La calificación como trabajador afectado
2. El número de trabajadores afectados
3. La proporcionalidad con la plantilla total
VI. P perjuicio causado
A) Introducción
1. Concepto
2. Concreción del perjuicio
B) Tipos de perjuicios
C) El problema del posible perjuicio futuro
VI. C cantidad defraudada
A) Requisitos de aplicación
B) Delimitación con el ilícito penal

CAPÍTULO III
CRITERIOS ESPECÍFICOS DE GRADUACIÓN
I. Criterios específicos en materia de prevención de riesgos laborales
A) Cuestiones previas
1. La normativa sobre prevención de riesgos laborales
a) Diversidad de normas preventivas
b) Las infracciones sobre jornada y la prevención de riesgos laborales
c) El problema de las normas jurídico-técnicas
2. Delimitación de los criterios a aplicar
3. Clasificación de los criterios de graduación
4. Las definiciones del artículo 4 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales y los criterios de graduación
5. El problema de la culpabilidad en las infracciones en materia preventiva
a) Permanencia del requisito de la culpa
b) La prevención de riesgos laborales y el Código Penal
B) Criterios vinculados al riesgo o al daño
1. La peligrosidad de las actividades
a) Introducción
b) La peligrosidad de todo trabajo
c) Delimitación de este criterio
d) Supuestos excluidos
2. El carácter permanente o transitorio de los riesgos
a) Consideraciones generales
b) Problemas aplicativos
Los criterios de graduación de las sanciones administrativas en el orden social
3. La gravedad de los daños
a) Determinación del criterio
b) El concepto de gravedad
a') Introducción
b') Los índices de frecuencia, incidencia y gravedad
c') La evaluación clínica del daño
d') El "grado de peligrosidad"
c) Problemas aplicativos
4. Número de trabajadores afectados
a) Consideraciones generales
b) Supuestos concretos
c) La proporcionalidad de la plantilla
C) Criterios derivados de la conducta empresarial
1. Las medidas de protección individual o colectiva y las instrucciones del empresario
a) Consideraciones generales y problemas aplicativos
b) El incumplimiento de las instrucciones por el trabajador
c) Doctrina de la compensación de culpas
2. Incumplimiento de los requerimientos de la Inspección
a) Consideraciones generales
b) Congruencia del plazo
c) Contenido del requerimiento
d) Exclusión del requerimiento de paralización de trabajos por riesgo inminente y grave
3. Inobservancia de las propuestas de los órganos preventivos
a) Introducción
b) Delimitación subjetiva
a') Los servicios de prevención
b') Los Delegados de Prevención y el Comité de Seguridad y Salud .
c) Delimitación objetiva
4. La conducta general del empresario en materia de prevención de riesgos laborales
a) Observaciones generales
b) Problemas aplicativos
c) Otras funciones complementarias de este criterio
II. Criterios específicos en materia de sociedades cooperativas
A) Delimitación de su ámbito aplicativo
1. Introducción
2. Ámbito territorial, funcional y material
3. Ámbito personal
B) Los criterios de graduación
1. El artículo 39.4 del Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden Social
2. La legislación autonómica
III. Criterios específicos en materia de extranjería
A) Introducción
1. El problema de la inmigración
2. La cuestión de la duplicidad del ordenamiento administrativo sancionador
3. Delimitación actual
a) Infracciones correspondientes a movimientos migratorios
b) Infracciones en materia de autorización de trabajo de extranjeros
a') Evolución legislativa
b') Situación actual
c') Delimitación con el ilícito penal
B) Los criterios de graduación
1. Normativa aplicable
2. Análisis de los criterios de graduación
3. Los criterios de cuantificación
C) La obstrucción y la inmigración ilegal
1. Planteamiento de la cuestión
2. El problema de los criterios de graduación

CAPÍTULO IV
APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE GRADUACIÓN
I. Constancia expresa en el acta de infracción
A) Importancia del relato fáctico
1. Introducción
2. Criterios de la Dirección General de la Inspección de Trabajo y Seguridad
Social
3. Doctrina jurisprudencial
4. Supuestos especiales
B) Referencia expresa a los criterios de graduación aplicados
1. Consideraciones generales
2. Consecuencias
3. El problema de la denominación equivalente
4. La falta de cita expresa del artículo 39 del Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden Social
II. La utilización de los criterios de graduación
A) La aplicación para agravar o atenuar la cuantía sancionatoria
B) Pluralidad de criterios aplicados
1. Consideración conjunta
2. El número de criterios y la graduación aplicada
a) Consideraciones generales
b) El Criterio Técnico 45/2006 de la Dirección General de la Inspección
de Trabajo y Seguridad Social
Los criterios de graduación de las sanciones administrativas en el orden social
3. Los criterios de graduación no aplicados por la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
C) El problema de la aplicación en las actas de obstrucción
D) La inclusión en la definición del ilícito
1. El principio penal de inherencia
2. El principio de inherencia en el Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden Social
3. El caso de las entidades financieras
III. La cuestión del numerus clausus
A) Introducción
B) Doctrina jurídico-penal
C) Aplicación al derecho administrativo sancionador en el Orden Social
D) El artículo 131.2 de la Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común
IV. Reincidencia, persistencia continuada y reiteración
A) Introducción
B) Reincidencia
1. Fundamento
2. Regulación en el Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones
en el Orden Social
3. Problemas aplicativos
4. La multirreincidencia
5. La sanción complementaria para las Empresas de Trabajo Temporal
C) La persistencia continuada en la infracción
1. Regulación
2. Delimitación de su aplicación
3. Distinción con otros conceptos afines
a) El problema del artículo 7.4 del Reglamento General del Procedimiento para la Imposición de Sanciones por Infracciones en el Orden Social
b) Concurso real e ideal de infracciones
c) La infracción continuada
D) La reiteración de conductas obstructivas
1. Concepto
2. Aplicación concreta
3. La reiteración de conductas leves y muy graves
V. La cuantificación de la sanción y los criterios de graduación
A) El principio de tipicidad de las sanciones administrativas
B) Las cuantías sancionatorias de las multas y su actualización
C) Otras sanciones
D) La cuantificación concreta de la sanción
1. Limitación de la amplitud discrecional
2. Teoría de la aplicación exclusiva de los criterios de graduación
3. Teoría que se inspira en las reglas del Código Penal
4. Teoría de la libertad motivada
E) Alcance de la vinculación de la propuesta a la autoridad laboral
1. Determinación de los hechos, valoración jurídica y reformatio in peius
2. Aplicación a los criterios de graduación
F) La reducción de la sanción
1. Delimitación del supuesto
2. El problema de su constitucionalidad
VI. Los criterios de graduación en el recargo de prestaciones por falta de medidas de seguridad
A) Introducción
B) Naturaleza jurídica
1. Criterio doctrinal
2. Doctrina jurisprudencial
3. Criterio de la Dirección General de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
C) Determinación del porcentaje de recargo

Anexos
I. Diez ejemplos de aplicación de los criterios de graduación en las actas de infracción de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
II Criterio técnico interpretativo número 22/199 de la Dirección General de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social sobre requisitos de las actas de infracción
Y liquidación
III. Criterio técnico número 45/2006 por el que se establecen orientaciones interpretativas sobre las circunstancias de graduación en las actas de obstrucción a
la labor inspectora
IV. Selección de sentencias sobre aplicación de los criterios de graduación
Los criterios de graduación de las sanciones administrativas en el orden social