Manual de criminología clínica aplicada. Perfil de peligrosidad criminal y perfiles criminológicos

Prólogo........................................................................................... 15
Prefacio........................................................................................... 19
Introducción.................................................................................... 21
Cap. 1
Criminología Clínica: fundamentos teóricos......................................... 25
1.1. CONCEPTO Y PRESUPUESTOS BÁSICOS....................................... 25
1.2. CAMPO DE OPERABILIDAD............................................................. 28
1.3. BREVE RESEÑA HISTÓRICA............................................................. 29
1.3.1. Orígenes y antecedentes................................................................ 29
1.3.2. Desarrollo y consolidación............................................................ 30
1.4. AUGE Y CAÍDA DE LA CRIMINOLOGÍA CLÍNICA........................ 31
1.5. FINES Y UTILIDAD DE LA CRIMINOLOGÍA CLÍNICA................. 32
Cap. 2.
Constructo de personalidad criminal................................................... 33
2.1. EL DELINCUENTE Y EL DELITO DESDE LA CRIMINOLOGÍA
CLÍNICA.................................................................................................. 33
2.2. CONCEPTOS DE PERSONALIDAD Y RASGO................................. 34
2.2.1. La personalidad......................................................................... 35
2.2.2. El rasgo..................................................................................... 38
2.3. CONCEPTO DE PERSONALIDAD CRIMINAL................................ 40
2.4. CONSTRUCTO DE LA PERSONALIDAD CRIMINAL..................... 42
Cap. 3
Peligrosidad criminal........................................................................ 45
3.1. CONCEPTO......................................................................................... 45
3.2. LA PELIGROSIDAD CRIMINAL........................................................ 45
3.2.1. Orígenes y evolución.................................................................... 47
3.2.2. Peligrosidad criminal, peligrosidad social y estado peligroso............... 48
3.3. ELEMENTOS INTEGRADORES DE LA PELIGROSIDAD CRIMINAL..........................................................................................................
50
3.3.1. La capacidad criminal................................................................ 50
3.3.2. La adaptabilidad social............................................................... 50
3.3.3. El umbral delincuencial............................................................... 51

3.4. LA PELIGROSIDAD CRIMINAL: CRÍTICAS Y CAMBIO DE PARADIGMA.....................................................................................................
52
Cap. 4
Rasgos de la personalidad criminal..................................................... 55
4.1. RASGOS NUCLEARES DE LA PERSONALIDAD CRIMINAL......... 55
4.1.1. Inintimidabilidad: el egocentrismo................................................. 56
4.1.1.1. Atributos característicos................................................... 58
4.1.1.2. Implicaciones criminológicas........................................... 59
4.1.2. Inintimidabilidad: Labilidad afectiva............................................ 59
4.1.2.1. Atributos característicos................................................... 61
4.1.2.2. Implicaciones criminológicas........................................... 62
4.1.3. Nocividad: la agresividad............................................................ 62
4.1.3.1. Atributos característicos................................................... 65
4.1.3.2. Implicaciones criminológicas........................................... 65
4.1.4. Nocividad: indiferencia afectiva.................................................... 66
4.1.4.1. Atributos característicos................................................... 69
4.1.4.2. Implicaciones criminológicas........................................... 69
4.1.5. Elementos periféricos de la personalidad criminal............................. 69
4.1.6. Concepto de adaptabilidad social................................................... 70
4.2. RASGOS PERIFÉRICOS DE LA PERSONALIDAD CRIMINAL....... 72
4.2.1. Inmadurez afectiva...................................................................... 73
4.2.2. Dependencia............................................................................... 73
4.2.3. Conductas adictivas y consumo de sustancias tóxicas....................... 73
4.2.4. Déficit en habilidades sociales........................................................ 73
4.2.5. Conducta antisocial aprendida..................................................... 74
4.2.6. Estilo de vida parasitario............................................................. 74
4.2.7. Atributos característicos................................................................ 74
4.2.8. Implicaciones criminológicas......................................................... 76
4.3. PERSPECTIVA INTEGRADORA......................................................... 76
4.3.1. Interacciones típicas.................................................................... 77
Cap. 5
Metodología aplicada al perfil de peligrosidad criminal.......................... 79
5.1. CRIMINOGÉNESIS Y CRIMINODINAMIA....................................... 79
5.2. SITUACIÓN CRIMINÓGENA............................................................. 81
5.3. LOS FACTORES CRIMINÓGENOS................................................... 82
5.4. EL ESTUDIO VICTIMOLÓGICO EN LA COMPRENSIÓN DE LA
CRIMINOGÉNESIS Y LA CRIMINODINAMIA..................................... 84
5.5. EL PASO AL ACTO.............................................................................. 86
5.6. FACTORES DE PROTECCIÓN O CONTRA CRIMINÓGENOS..... 87

5.7. FACTORES CRIMINÓGENOS DE BASE DE LA PERSONALIDAD
CRIMINAL............................................................................................... 88
5.7.1. Factores psicobiológicos................................................................. 89
5.7.2. Factores psicomorales................................................................... 89
5.7.3. Factores psicosociales.................................................................... 91
5.8. RELACIÓN ENTRE FACTORES CRIMINÓGENOS, DE PROTECCIÓN
Y SEXO.......................................................................................... 93
5.9. EL MÉTODO EN CRIMINOLOGÍA CLÍNICA.................................. 94
5.9.1. Fases del método clínico: Diagnóstico.............................................. 95
5.9.1.1. Diagnóstico de la capacidad criminal.............................. 96
5.9.1.2. Diagnóstico de la adaptabilidad social............................ 96
5.9.1.3. Diagnóstico clínico del estado peligroso......................... 96
5.9.2. Fases del método clínico: Pronóstico................................................ 97
5.9.2.1. Métodos............................................................................. 97
5.9.2.2. Limitaciones...................................................................... 99
5.9.3. Fases del método clínico: Tratamiento............................................. 100
Cap. 6
Medios y técnicas para la elaboración del perfil de peligrosidad criminal... 105
6.1. MEDIOS Y TÉCNICAS PARA EL DIAGNÓSTICO............................ 105
6.1.1. El examen médico-biológico criminológico........................................ 105
6.1.2. El examen psicológico criminológico............................................... 106
6.1.3. El examen psiquiátrico criminológico............................................. 107
6.1.4. El examen social criminológico...................................................... 108
6.1.5. Métodos complementarios: la observación........................................ 108
6.1.6. Métodos complementarios: la entrevista criminológica....................... 109
6.1.7. Métodos complementarios: la historia clínica criminológica............... 109
6.2. MEDIOS Y TÉCNICAS PARA EL PRONÓSTICO.............................. 111
6.2.1. Instrumentos actuariales.............................................................. 112
6.2.2. Instrumentos basados en juicio profesional estructurado................... 116
6.2.3. Conclusiones.............................................................................. 116
6.3. MEDIOS Y TÉCNICAS PARA EL TRATAMIENTO........................... 117
6.3.1. Objetivos, principios y contenido del tratamiento.............................. 117
6.3.2. Técnicas y programas de tratamiento.............................................. 118
6.4. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN....................................................... 119
Cap. 7
El informe clínico-criminológico.......................................................... 121
7.1. METODOLOGÍA................................................................................. 122
7.2. VALORACIÓN PRONÓSTICA........................................................... 123
7.3. CONCLUSIONES................................................................................ 123

ANEXOS...................................................................................................... 124
7.4. ANEXO. MÉTODO CC-AS PARA DETERMINAR EL UMBRAL
CRIMINAL............................................................................................... 124
7.4.1. Presentación............................................................................... 124
7.4.2. Propósito y alcance...................................................................... 124
7.4.3. Justificación del diseño................................................................. 125
7.4.3.1. Fundamento teórico: por qué dos ejes (CC y AS).......... 125
7.4.3.2. Por qué conteos binarios y listas de presencia/ausencia........................................................................................
125
7.4.3.3. Por qué incluir “activantes situacionales” como regla
de decisión......................................................................... 125
7.4.3.4. Por qué tramos (bajo/medio/alto) por terciles............. 126
7.4.4. Ventajas prácticas frente a alternativas.......................................... 126
7.4.5. Aplicabilidad e integración en el informe........................................ 126
7.4.6. Propiedades psicométricas del instrumento...................................... 127
7.4.6.1. Validez................................................................................ 127
7.4.6.2. Fiabilidad........................................................................... 128
7.4.6.3. Ventajas.............................................................................. 129
7.4.6.4. Aplicabilidad..................................................................... 129
7.4.7. Limitaciones y cautelas................................................................ 130
7.4.8. Propuesta de verificación.............................................................. 130
7.4.9. Procedimiento paso a paso............................................................ 131
7.4.10. Variables y codificación.............................................................. 131
Cap. 8
Conceptos básicos............................................................................. 137
8.1. CONCEPTO DE PERFIL CRIMINOLÓGICO................................... 137
8.2. ORÍGENES Y EVOLUCIÓN................................................................ 138
8.3. ETAPAS EN EL DESARROLLO DE LA TÉCNICA............................ 139
8.3.1. Primera etapa. El diagnóstico clínico............................................. 139
8.3.2. Segunda etapa. La Unidad de Ciencias de la Conducta del FBI......... 140
8.3.3. Tercera etapa. La aproximación estadística..................................... 141
8.3.4. Cuarta etapa. El apoyo conductual para la investigación (BIA)........ 141
Cap. 9
Metodologías aplicadas al perfil criminológico...................................... 143
9.1. EXPERIENCIA Y PRAGMATISMO: LA ESCUELA DEL FBI (CRIMINAL
INVESTIGATIVE ANALYSIS)................................................... 143
9.1.1. Presupuestos básicos.................................................................... 144
9.1.1.1. El modus operandi........................................................... 144
9.1.1.2. La firma............................................................................. 145
9.1.1.3. El sello personal (personation)....................................... 146
9.1.1.4. La escenificación (staging).............................................. 146

9.1.2. Metodología............................................................................... 146
9.1.2.1. Recogida de información (profiling inputs)................... 146
9.1.2.2. Clasificación de la escena del crimen (Decision Process
Models)....................................................................... 147
9.1.2.3. Evaluación del crimen (Crime Assesment)..................... 148
9.1.2.4. Generación del perfil (Criminal Profile)........................ 151
9.1.2.5. Investigación (Investigation)............................................ 152
9.1.2.6. Detención (Apprehension).............................................. 152
9.2. EL CRIMEN COMO NARRACIÓN: LA ESCUELA INGLESA (INVESTIGATIVE
PSYCHOLOGY). PERFILADO INDUCTIVO.................. 153
9.2.1. Presupuestos básicos.................................................................... 154
9.2.1.1. El modelo de los cinco factores....................................... 154
9.2.1.2. Consistencia del comportamiento criminal.................... 155
9.2.1.3. Homología del comportamiento..................................... 155
9.2.1.4. Base estadística y empírica............................................... 156
9.2.1.5. Violencia expresiva e instrumental.................................. 156
9.2.2. Metodología............................................................................... 156
9.3. EL PERFILADO GEOGRÁFICO: EL VIAJE AL CRIMEN................. 161
9.3.1. Presupuestos básicos.................................................................... 162
9.3.1.1. Puntos de anclaje.............................................................. 163
9.3.1.2. El principio de decaimiento con la distancia.................. 163
9.3.1.3. Zona de amortiguación (buffer zone)............................. 164
9.3.1.4. Los mapas mentales.......................................................... 164
9.3.1.5. La hipótesis del círculo..................................................... 164
9.3.1.6. Rango de movilidad (Journey to Crime)......................... 165
9.3.1.7. Patrones de desplazamiento en función de movilidad
geográfica........................................................................... 166
9.3.2. Metodología............................................................................... 168
9.3.2.1. Recopilación y análisis de información........................... 168
9.3.2.2. Auditoría, introducción de datos y geocodificación....... 169
9.3.2.3. Análisis exploratorio......................................................... 169
9.3.2.4. Elección y calibración del modelo................................... 169
9.3.2.5. Generación de mapas y cuantificación de rendimiento. 170
9.3.2.6. Elaboración del perfil geográfico.................................... 170
9.3.2.7. Traducción táctica............................................................. 170
9.3.2.8. Iteración con nuevos eventos o correcciones de enlace. 170
9.3.3. Validación del perfil.................................................................... 171
9.3.4. Software..................................................................................... 171
9.3.4.1. Rigel................................................................................... 171
9.3.4.2. Dragnet-Dragnet K............................................................ 172
9.3.4.3. CrimeStat IV...................................................................... 172
9.3.4.4. Predator............................................................................. 172
9.4 ANÁLISIS DE LA EVIDENCIA COMPORTAMENTAL (BEHAVIORAL
EVIDENCE ANALYSIS, BEA)............................................................ 173

9.4.1. Presupuestos básicos.................................................................... 174
9.4.1.1. Principios........................................................................... 174
9.4.1.2. Tipos de evidencia (indicios)........................................... 176
9.4.1.3. Informe de evaluación preliminar (threshold assesment)..................................................................................
177
9.4.2. Metodología............................................................................... 177
9.4.2.1. Análisis forense................................................................. 178
9.4.2.2. Análisis victimológico....................................................... 178
9.4.2.3. Análisis de la escena del crimen...................................... 178
9.4.2.4. Características del agresor................................................ 179
9.4.2.5. Análisis de vinculación..................................................... 179
9.4.3. Elaboración del informe............................................................... 180
9.5. EL CRIME ACTION PROFILING DE KOCSIS.................................. 181
9.5.1. Presupuestos básicos.................................................................... 182
9.5.1.1. Especificidad por delito.................................................... 182
9.5.1.2. Base empírica y estadísticas multivariantes..................... 183
9.5.1.3. Primacía de la conducta observable................................ 183
9.5.1.4. Modelos de comportamiento........................................... 183
9.5.1.4.1. Violaciones en serie........................................... 183
9.5.1.4.2. Homicidio sexual............................................... 185
9.5.1.4.3. Incendio serial................................................... 186
9.5.2. Metodología............................................................................... 188
9.5.2.1. Muestreo y codificación.................................................... 188
9.5.2.2. Descubrimiento de patrones............................................ 188
9.5.2.3. Vinculación conducta–autor............................................ 188
9.5.2.4. Operacionalización........................................................... 189
9.6. PERFILADO DE DELINCUENTES BASADO EN LA EVIDENCIA
(EVIDENCE-BASED OFFENDER PROFILING)...................................... 189
9.6.1. Presupuestos básicos.................................................................... 190
9.6.1.1. Objetivos............................................................................ 190
9.6.1.2. Uso de grandes conjuntos de datos y análisis estadísticos
avanzados..................................................................... 190
9.6.1.3. Énfasis en validez ecológica.............................................. 191
9.6.2. Metodología............................................................................... 191
9.6.2.1. Identificación de subtipos de delitos y delincuentes...... 191
9.6.2.2. Asignación de subtipos y casos......................................... 191
9.6.2.3. Replicación y validación de los perfiles obtenidos......... 192
9.6.2.4. Aplicación en casos reales................................................ 192
9.7. LA INVESTIGACIÓN PSICOLÓGICA DEL DELITO: EL MÉTODO
VERA................................................................................................. 192
9.7.1. Presupuestos básicos.................................................................... 193
9.7.1.1. Evidencia psicológica o conductual................................. 193
9.7.1.2. Análisis de caso único................................................................. 194
9.7.1.3. Áreas de análisis.......................................................................... 195

9.7.1.3.1. Víctima................................................................ 195
9.7.1.3.2. Escena................................................................. 195
9.7.1.3.3. Reconstrucción.................................................. 195
9.7.1.3.4. Autor................................................................... 196
9.7.1.4. Sello personal.................................................................... 196
9.7.1.5. Técnica del Impacto Emocional de Sucesos................... 196
9.7.2. Metodología............................................................................... 197
9.7.2.1. Recopilación de datos....................................................... 198
9.7.2.2. Realización de inferencias................................................. 198
9.7.2.3. Elaboración de hipótesis.................................................. 199
9.7.2.4. Elaboración del perfil y sugerencias operativas.............. 199
9.8. EL SISTEMA ECLÉCTICO DE PERFILADO CRIMINAL (SEPEC). 199
9.8.1. Presupuestos básicos.................................................................... 200
9.8.1.1. Integración de metodologías........................................... 200
9.8.1.2. Versatilidad........................................................................ 201
9.8.1.3. Perfilado indirecto de la personalidad............................ 201
9.8.2. Metodología............................................................................... 203
9.8.2.1. Recogida y análisis de información................................. 203
9.8.2.2. Realización de inferencias................................................ 203
9.8.2.3. Aportaciones o sugerencias de investigación.................. 203
9.8.2.4. Perfilado indirecto............................................................ 204
9.9. EL CIBERPERFILADO CRIMINOLÓGICO...................................... 204
9.9.1. Definición y alcance.................................................................... 205
9.9.2. Orígenes y evolución.................................................................... 205
9.9.2.1. Traslación de enfoques clásicos al dominio cibernético
(2000-2010)................................................................... 206
9.9.2.2. Consolidación temática: tipologías y dominios de
aplicación (2010–2018)..................................................... 207
9.9.2.3. Revisión del campo y propuestas de estandarización
conceptual (2018-2024)..................................................... 208
9.9.3. Metodología............................................................................... 209
9.9.3.1. Primera fase: recogida y depuración de datos................ 209
9.9.3.2. Segunda fase: análisis y modelado conductual............... 210
9.9.3.3. Tercera fase: integración de resultados........................... 210
9.9.3.4. Cuarta fase: informe técnico-criminológico.................... 210
9.9.3.5. Quinta fase: validación iterativa....................................... 210
Cap. 10
Problemas abiertos del perfil criminológico............................................ 211
10.1. VALIDEZ Y FIABILIDAD................................................................... 211
10.2. AUSENCIA DE ESTANDARIZACIÓN.............................................. 212
10.3. CONTRASTACIÓN EMPÍRICA INSUFICIENTE............................ 212
10.4. LAS FUENTES DE DATOS................................................................ 213

10.5. EFECTO BARNUM............................................................................. 214
10.6. SESGOS COGNITIVOS..................................................................... 215
10.7. CARENCIA DE VALIDEZ JUDICIAL............................................... 216
Cap. 11
¿Cómo se elabora un perfil criminológico?............................................ 217
11.1. CONSIDERACIONES PREVIAS........................................................ 218
11.2. COMPETENCIA PROFESIONAL..................................................... 218
11.3. VIABILIDAD....................................................................................... 219
11.4. PROPÓSITO....................................................................................... 219
11.5. METODOLOGÍA A SEGUIR............................................................ 220
11.5.1. Recopilación y análisis de la información........................ 220
11.5.2. Definición de objetivos...................................................... 221
11.5.3. Planificación de actividades.............................................. 221
11.5.4. Análisis................................................................................ 221
11.5.5. Validación........................................................................... 222
11.6. CONTENIDO Y REALIZACIÓN DEL INFORME........................... 222
11.6.1. Sección de antecedentes................................................... 223
11.6.2. Sección de metodología.................................................... 223
11.6.3. Sección de discusión de los resultados............................. 223
11.6.4. Sección de conclusiones y recomendaciones operativas. 224
11.6.5. Retroalimentación............................................................. 224
11.7. BUENAS PRÁCTICAS RECOMENDADAS....................................... 224
Cap. 12
Perfil de peligrosidad criminal y perfil criminológico. Elementos diferenciadores y
perspectivas futuras....................................................................... 229
12.1. ELEMENTOS DIFERENCIADORES................................................ 229
12.1.1. El objeto de análisis........................................................... 229
12.1.2. Orientación finalista.......................................................... 230
12.1.3. El ámbito de actuación...................................................... 230
12.1.4. Metodología....................................................................... 230
12.1.5. Sujetos activos.................................................................... 230
12.1.6. Finalidades y objetivos....................................................... 231
12.1.7. Formación requerida........................................................ 232
12.2. PERSPECTIVAS FUTURAS. TENDENCIAS EMERGENTES E IMPLEMENTACIÓN
TECNOLÓGICA...................................................... 232
12.3. IMPLEMENTACIÓN TECNOLÓGICA Y DESAFÍOS ÉTICOS...... 233
12.4. EL PERFIL DE PELIGROSIDAD CRIMINAL ANTE LA IA............ 234
12.5. CONCLUSIÓN................................................................................... 234
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS........................................................... 236