Procedimiento Administrativo Sancionador. Comentarios, Jurisprudencia, Formularios y Legislación. 5ª Edición sustancialmente ampliada y actualizada. 2 Volumenes

TOMO I

ÍNDICE SISTEMÁTICO

INTRODUCCIÓN: La potestad sancionadora de la Administración y los principios constitucionales de incidencia penal y procesal

PRIMERA PARTE: Comentarios al Título IX ("De la potestad sancionadora") de la Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común (artículos 127 a 138)

SEGUNDA PARTE: Jurisprudencia seleccionada sobre la potestad sancionadora de la administración y el procedimiento administrativo sancionador


TOMO II

ÍNDICE SISTEMÁTICO

ÍNDICE DE LOS FORMULARIOS

TERCERA PARTE: Comentarios al Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto, por el que se aprueba el Reglamento del Procedimiento para el ejercicio de la Potestad Sancionadora

CUARTA PARTE: Anexo legislativo
I. Legislación general
II. Legislación sectorial
III. Legislación autonómica
IV. Responsabilidad patrimonial de la Administración
V. Recaudación
VI. Jurisdicción Contencioso-Administrativa
Índice Sistemático del Tomo I

Abreviaturas utilizadas


Introducción
La potestad sancionadora de la administración y los principios constitucionales de incidencia penal y procesal

I. La potestad sancionadora de la Administración en el marco constitucional
1. El reconocimiento constitucional de la potestad sancionadora de la Administración
2. La jurisprudencia constitucional y las garantías penales y procedimentales frente al ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración
A) Doctrina general
a) Exposición
b) Crítica
B) Garantías penales
C) Garantías procesales
II. Aplicación de las garantías penales y procesales a la potestad sancionadora: fundamento
1. Ilícito penal/ilícito administrativo
2. Sanción penal/sanción administrativa
3. La identidad sustancial del fenómeno sancionador penal y administrativo


Primera Parte
Comentarios al Título IX ("De la potestad sancionadora") de la ley de régimen jurídico de las administraciones públicas y del procedimiento administrativo común (artículos 127 a 138)

Capítulo I
Principios de la potestad sancionadora

Artículo 127. Principio de legalidad material

I. El "derecho subjetivo a la legalidad material" en materia penal
II. La "garantía formal" del principio de legalidad penal: la "reserva de ley" en el Derecho Administrativo sancionador
1. Contenidos generales del principio de legalidad penal: garantía formal (reserva de ley) y garantía material (tipicidad)
2. Cobertura legal de las infracciones y sanciones administrativas: reglas generales
A) Exigencia de lex scripta y de lex praevia
B) Rango exigible a la lex scripta: ¿ley orgánica o ley ordinaria?
C) Fundamento de la "reserva de ley" en materia sancionadora
3. Virtualidad de la norma reglamentaria en la regulación de las infracciones y sanciones administrativas
A) Flexibilidad de la "reserva de ley" en el ámbito administrativo sancionador
B) La función complementaria del reglamento en el Derecho Administrativo Sancionador
C) En particular, el rol de las "Ordenanzas Locales" en la tipificación de infracciones y sanciones administrativas
III. Ámbito de aplicación del principio de legalidad material
1. Exclusión de las sanciones de Derecho Privado
2. Exclusión respecto de normas vigentes con anterioridad a la Constitución
3. Exclusión en el ámbito de las "relaciones especiales de sujeción"
IV. Predeterminación legal del órgano competente
1. El derecho al órgano administrativo predeterminado por la Ley
2. La delegación de las potestades sancionadoras: la desaparición de una cuestión polémica

Artículo 128. Irretroactividad

I. El principio de irretroactividad en material penal: concepto
II. Normas jurídicas afectadas: leyes y reglamentos
III. Irretroactividad penal desfavorable
IV. Retroactividad penal favorable
V. ¿Existe un derecho fundamental a la irretroactividad penal?

Artículo 129. Principio de tipicidad

I. Significado del principio de tipicidad
1. La "garantía material" del principio constitucional de legalidad
2. Exigencias derivadas del principio de tipicidad
A) Predeterminación taxativa de las conductas infractoras y de sus respectivas sanciones
B) Sujeción estricta a la tipificación de infracciones y sanciones por parte de las autoridades sancionadoras
C) Inadmisibilidad de las subsanciones ilógicas de los hechos en los tipos infractores
3. Consecuencias de la falta de tipicidad
II. Tipicidad de las infracciones administrativas
III. Tipicidad de las sanciones administrativas
IV. Principio de tipicidad y potestad reglamentaria
1. Admisibilidad de la norma reglamentaria en la ordenación típica del régimen administrativo sancionador
2. Regla general: admisibilidad de los "Reglamentos ejecutivos"
3. Excepción: la admisibilidad de los "Reglamentos independientes" aprobados con anterioridad a la entrada en vigor de la Constitución
V. Prohibición de analogía

Artículo 130. Responsabilidad

I. El principio de culpabilidad en el derecho sancionador
II. Títulos de imputación de la culpabilidad
III. Responsabilidad civil derivada del ilícito administrativo
1. La fuente de la obligación civil
2. Exacción de la responsabilidad patrimonial
A) Tramitación conjunta y separada de las responsabilidades civil y penal
B) Satisfacción de la responsabilidad civil: la incomprensible especialidad del artículo 130.2
IV. Responsabilidad solidaria y subsidiaria
1. Solidaridad
2. Subsidiariedad

Artículo 131. Principio de proporcionalidad

I. Ámbito de aplicación de la exigencia de proporcionalidad
II. Fundamento normativo del principio
III. Presupuestos y requisitos de la exigencia de proporcionalidad
IV. La prohibición constitucional de imponer sanciones administrativas privativas de libertad
1. Ámbito de la prohibición y protección frente su incumplimiento
2. El monopolio jurisdiccional en la imposición de sanciones privativas de libertad
3. Responsabilidad personal subsidiaria
A) Inoperatividad en el Derecho Administrativo sancionador
B) Análisis específico del supuesto contemplado en el artículo 20.2 de la Ley Orgánica 1/1992, de 21 de febrero, sobre Protección de la Seguridad Ciudadana
4. Sanciones privativas de libertad en el ámbito administrativo militar
V. "Dosimetría punitiva" y principio de proporcionalidad
1. Dosimetría "versus" discrecionalidad
2. Criterios generales de graduación

Artículo 132. Prescripción

I. La prescripción: concepto
1. Objeto y efectos de la prescripción
2. Prescripción y caducidad
II. Instauración legal de plazos generales de prescripción: el fin de una polémica
1. El estado de la cuestión hasta la Ley 30/1992: orientaciones jurisprudenciales
A) Operatividad de la prescripción
B) Plazos de prescripción aplicables en caso de laguna legal
2. El artículo 132.1 de la Ley 30/1992
III. Cómputo de los plazos de prescripción
1. Determinación del día inicial
A) Prescripción de infracciones: "dies a quo"
a) Desconocimiento de la fecha de comisión de la infracción
b) Infracciones permanentes y continuadas
B) Prescripción de sanciones: "dies a quo"
2. Interrupción del plazo de prescripción
A) De las infracciones
B) De las sanciones
a) Incoación del procedimiento administrativo de ejecución
b) ¿Interrumpe la incoación del proceso administrativo la prescripción de las sanciones?
IV. Tratamiento procedimental de la prescripción
1. De las infracciones
2. De las sanciones
V. ¿Infracciones imprescriptibles?

Artículo 133. Concurrencia de sanciones

I. Concepto y manifestación del principio "Non bis in idem"
II. Ubicación constitucional del "Non bis in idem": ¿existe un derecho fundamental a la no duplicidad punitiva?
III. La "vertiente material" del principio: la triple identidad condicionante de la prohibición de "bis in idem"
1. Identidad subjetiva
2. Identidad fáctica
3. Identidad causal, de fundamento punitivo o de bien jurídico protegido
IV. La "vertiente formal" del principio: la prohibición de enjuiciamiento simultáneo de los mismos hechos y la preferencia del enjuiciamiento penal
1. La preferencia del orden jurisdiccional penal en el enjuiciamiento y sanción de ilícitos tipificados tanto penal como administrativamente
2. La concurrencia simultánea o sucesiva de procesos o de procedimientos sancionadores
V. Límites del principio "Non bis in idem" en sus respectivas vertientes material y formal
1. Límites materiales: la relativa prohibición de "bis in idem" en el derecho sancionador disciplinario
A) Reconocimiento de la legitimidad de la doble punición
B) Causas justificativas de la doble punición
2. Límites formales: la polémica admisibilidad de la "doble punición compensada" cuando la Administración sancione hechos penalmente relevantes sin respetar la regla de la preferencia del orden penal
A) La primera doctrina del Tribunal Constitucional: irrelevancia de la condición penal o administrativa de la primera autoridad sancionadora (la STC 177/1999, de 11 de octubre)
B) La nueva doctrina del Tribunal Constitucional: la admisibilidad de la "doble punición compensada"


Capítulo II
Principios del procedimiento sancionador

Artículo 134. Garantía de procedimiento

I. Principio de legalidad procedimental
II. Requisitos derivados de la "garantía de procedimiento"
1. Prohibición de las denominadas "sanciones de plano"
2. Predeterminación del procedimiento
III. Separación de las funciones de instrucción y decisión

Artículo 135. Derechos del presunto responsable

I. El derecho de defensa y sus derechos instrumentales
II. Derecho a ser informado de la acusación
1. Concepto y notas esenciales
A) Naturaleza jurídica: instrumentalidad respecto del derecho de defensa
B) Contenido esencial
2. La comunicación al presunto infractor de los términos de la acusación: requisitos temporales y formales
A) Requisitos de tiempo
B) Requisitos de forma
3. El contenido de la información y la vinculación de la autoridad decisoria a los extremos informados
A) Fundamentación fáctica
a) Hechos constitutivos de la infracción
b) Hechos agravantes
c) Hechos determinantes de la forma de participación
B) Fundamentación jurídica
a) Mutación del título de condena propuesto por otro de mayor gravedad
b) Mutación del título de condena propuesto por otro heterogéneo
C) Sanción
III. Derecho a ser informado de la identidad de las autoridades instructora y decidora
1. El derecho a la recusación
A) Naturaleza jurídica
B) Contenido esencial: el logro de la imparcialidad administrativa
C) Causas de recusación
a) Interés personal
b) Relaciones de parentesco o profesionales
c) Amistad íntima o enemistad manifiesta
d) Intervención como testigo o perito
e) Relación de servicio
D) Ejercicio del derecho a la recusación
a) Presupuestos
b) Requisitos de tiempo
c) Requisitos de forma
d) Tramitación y resolución
2. El derecho a conocer la norma atributiva de la competencia sancionadora
IV. Derecho a formular alegaciones
1. Manifestación activa: el ejercicio del derecho a formular alegaciones
2. Manifestación pasiva: el derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable
A) Deber de ilustración
B) Ilegitimidad de la coacción directa o indirecta a declarar
C) Valor probatorio del silencio y de la declaración forzada
V. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa
1. La problemática general de la "prueba" en el procedimiento administrativo sancionador
2. Concepto y notas esenciales
A) Naturaleza jurídica
a) Carácter fundamental
b) Instrumentalidad respecto del derecho de defensa: derecho a la prueba e indefensión
c) Configuración legal
d) Interpretación extensiva
B) Contenido esencial
a) Derecho a proponer la prueba
b) Derecho a que la prueba pertinente sea admitida
c) Derecho a que la prueba admitida sea practicada
3. Admisión de la prueba: la prueba pertinente
A) Declaración sobre la pertinencia de los medios de prueba: competencia, motivación y momento procedimental adecuado
B) Prueba pertinente
C) Prueba impertinente
a) Prueba reiterativa o dilatoria
b) Prueba prohibida
c) Prueba improcedente según el artículo 137.4 LRJPAC
4. Práctica de la prueba
5. Tutela del derecho: impugnación administrativa y jurisdiccional
VI. Otros derechos del presunto responsable
1. Derecho a un procedimiento público
2. Derecho a un procedimiento sin dilaciones indebidas
A) Concepto y notas esenciales
B) Aplicación al Derecho Administrativo Sancionador
3. Los derechos del artículo 35 de la Ley 30/1992

Artículo 136. Medidas de carácter provisional

I. Las medidas cautelares: concepto y fundamento
II. El derecho fundamental a las medidas cautelares: su inaplicación al procedimiento administrativo sancionador
1. Contenido del derecho
2. Inaplicación al procedimiento administrativo sancionador
III. Presupuestos de las medidas cautelares
1. "Fumus boni iuris"
2. "Periculum in moral"
IV. Requisitos de las medidas cautelares
1. Requisitos relativos a su adopción
A) Competencia
a) Órgano competente para resolver el procedimiento: el problema de su falta de imparcialidad
b) Órgano competente para iniciar el procedimiento
c) Órgano instructor
B) Instrumentalidad
C) Tipicidad
2. Requisitos relativos a su contenido
A) Homogeneidad con las medidas ejecutivas
B) Proporcionalidad
3. Requisitos relativos a su vigencia
A) Provisionalidad
B) Sujeción a la regla "rebus sic stantibus"
V. Procedimiento
VI. Presunción de inocencia y medidas cautelares

Artículo 137. Presunción de inocencia

I. Concepto y notas esenciales
1. Naturaleza jurídica
2. Contenido esencial
A) Necesidad de la prueba
B) Requisitos de la prueba
a) Exclusión de la "prueba de valoración prohibida"
b) Respeto a las garantías procedimentales
C) Carga de la prueba
a) Regla general: la carga incumbe a la Administración sancionadora
b) Carga de la prueba del presunto responsable
D) Valoración de la prueba
II. Vinculación administrativa a los hechos probados en el proceso penal
1. La erradicación de la "doctrina de las dos verdades"
2. Ámbito y requisitos de la vinculación
3. Supuestos y efectos de la vinculación fáctica
III. La "presunción de veracidad" de las actas administrativas como medio de prueba
1. Naturaleza jurídica y efectos probatorios
2. Fundamento de la presunción: la prueba de los hechos irreproducibles o difícilmente acreditables
A) Fundamento dogmático
B) Consecuencias prácticas
a) Ratificación del contenido del acta por parte del funcionario en la fase probatoria del procedimiento sancionador
b) Ineficacia de la presunción de veracidad sobre hechos demostrables por otros