Tratado sobre la fiscalía europea y el procedimiento penal especial de la L. O. 9/2021, de 1 de julio

ÍNDICE DE AUTORES

PRESENTACIÓN

ABREVIATURAS

BLOQUE I
INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO I
LA NECESARIA PROTECCIÓN PENAL DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA

PABLO MARTÍN RODRÍGUEZ

I.Introducción

II.La protección de los intereses financieros y la integración penal europea

III.La técnica de la asimilación y protección eficaz

IV.La técnica de la aproximación penal legislativa

V.Consideraciones finales: la Fiscalía Europea y la federalización de la protección de los intereses financieros

VI.Bibliografía

CAPÍTULO II
ORIGEN Y ANTECEDENTES DE LA FISCALÍA EUROPEA

LUCA LUPÁRIA DONATI

JACOPO DELLA TORRE

I.Introducción

II.El nacimiento de la idea de crear una Fiscalía Europea en el Corpus juris

III.Los primeros intentos de institucionalización y el Libro verde sobre la Fiscalía Europea

IV.Del fracaso del proyecto constitucional al artículo 86 del TFUE

V.Del tratado de Lisboa a la propuesta de reglamento de la Comisión Europea

VI.El enredado camino legislativo que llevó a la adopción del reglamento (UE) 2017/1939

VII.Conclusión: del sueño a la realidad, con muchas renuncias

VIII.Bibliografía

CAPÍTULO III
RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA FISCALÍA EUROPEA

CONCEPCIÓN SABADELL CARNICERO

I.Introducción

II.Retos de la Fiscalía Europea

1.Retos en relación con la competencia de la Fiscalía Europea

2.Retos en relación con investigaciones transfronterizas en los Estados miembros

3.Retos en relación con investigaciones transfronterizas en Estados miembros no participantes y terceros países

III.Perspectivas

IV.Conclusiones

V.Bibliografía

CAPÍTULO IV
LA APLICACIÓN DE LA CARTA, EL CEDH, LAS DIRECTIVAS EUROPEAS SOBRE DERECHOS PROCESALES Y LAS GARANTÍAS DE LA CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA AL PROCEDIMIENTO DEL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE Y DE LA LO 9/2021, DE 1 DE JULIO

ANTONIO M.ª LARA LÓPEZ

I.Introducción

II.Los derechos procesales del investigado en el procedimiento de la Fiscalía Europea. Una visión general

III.Los derechos procesales y las garantías del investigado en el proceso penal español. Una visión general orientada al proceso de la Fiscalía Europea

1.Los derechos de la defensa

1.1.Los derechos de la defensa y su regulación

1.2.Extensión objetiva y subjetiva de los derechos de defensa

a)Extensión objetiva

b)Extensión subjetiva

1.3.Contenido del derecho de defensa

a)Derecho a ser informado de la acusación y a la preparación de la defensa

a.1)Derecho a la información

a.2)Derecho a disponer del tiempo para preparar la defensa

a.3)La Información de derechos

b)El derecho a la autodefensa

c)El derecho a la prueba

d)La asistencia letrada. Especial referencia a la entrevista previa y la privacidad de las comunicaciones

e)El derecho a guardar silencio y no incriminarse

e.1)El silencio del acusado

e.2)El derecho a no incriminarse

1.4.La restricción del derecho de defensa. Especial referencia al secreto de sumario

2.El derecho a la presunción de inocencia

2.1.Introducción

2.2.Concepto y regulación

2.3.Extensión objetiva y subjetiva

a)Extensión objetiva

b)Extensión subjetiva

a’)Desde la perspectiva del sujeto destinatario del derecho

b’)Desde la perspectiva de los obligados por el derecho a la presunción de inocencia

2.4.Contenido esencial del derecho a la presunción de inocencia como regla de tratamiento procesal del inculpado

IV.Conclusión

V.Bibliografía

CAPÍTULO V
LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL DE LA L.O. 9/2021, DE 1 DE JULIO, Y EL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE

SALVADOR GUERRERO PALOMARES

I.Introducción

II.Los principios del nuevo procedimiento

1.Los principios de legalidad y de oficialidad

2.El principio acusatorio

2.1.Caracterización general

2.2.Proyección del principio acusatorio en el procedimiento de la LO 9/2021, de 1 de julio

2.2.1.Procedimiento de partes

2.2.2.La fase de investigación: carácter acusatorio. El Juez neutral

2.2.3.La fase intermedia: déficit acusatorio. El Juez imparcial

3.El principio de proporcionalidad

3.1.Caracterización general

3.2.Proyección del principio de proporcionalidad en el procedimiento de la LO 9/2021, de 1 de julio

4.Los principios de audiencia y contradicción

III.Conclusión

IV.Bibliografía

BLOQUE II
LOS DELITOS COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA

CAPÍTULO VI
LOS DELITOS PARA LA PROTECCIÓN DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN

M.ª TERESA REQUEJO NAVEROS

I.Introducción

II.Elementos comunes

1.El bien jurídico protegido

2.El tipo subjetivo

3.Formas de participación en los delitos especiales

4.La responsabilidad penal de la persona jurídica

5.La prescripción

III.Los delitos fiscales

1.El delito fiscal contra la Hacienda de la Unión Europea

1.1.Las modalidades de acción

1.2.El objeto material

1.3.Los sujetos del delito

1.4.Penalidad

2.El delito de fraude de subvenciones

2.1.Las modalidades de acción

2.2.El objeto material del delito

2.3.Los sujetos de la acción

2.4.Penalidad

3.El delito de fraude comunitario

3.1.Las modalidades de acción

3.2.El objeto material

3.3.Los sujetos de la acción

3.4.Penalidad

IV.El delito de blanqueo de capitales

1.Las modalidades de acción

2.El objeto material

3.El sujeto activo

4.Penalidad

V.El delito de cohecho

1.El cohecho pasivo

1.1.Las modalidades de acción

1.2.Objeto material

1.3.Los sujetos de la acción

1.4.Penalidad

2.El cohecho activo

VI.La malversación de fondos públicos

1.Las modalidades de acción

2.El objeto material

3.Los sujetos de la acción

4.Penalidad

VII.El delito de participación en una organización criminal

VIII.Los delitos de contrabando

1.Las modalidades de acción

2.Los sujetos de la acción

3.Penalidad

IX.Los delitos indisociablemente vinculados a los delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión Europea

X.Bibliografía

BLOQUE III
NATURALEZA JURÍDICA, ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ORGANIZATIVA Y PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA FISCALÍA EUROPEA

CAPÍTULO VII
NATURALEZA JURÍDICA Y PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACIÓN

LUIS APARICIO DÍAZ

I.Naturaleza jurídica de la Fiscalía Europea

II.Principios básicos de actuación de la Fiscalía Europea

1.Principios orgánicos de carácter institucional

1.1.Principio de independencia y responsabilidad

1.2.Principio de jerarquía y disciplina interna

1.3.Principio de actuación común y descentralización

1.4.Principio de ultraterritorialidad

1.5.Principio de cooperación leal

1.6.Principio de colaboración

1.7.Principio de transparencia

2.Principios rectores del desempeño de las funciones propias de la Fiscalía Europea

2.1.Principio de legalidad

2.2.Principio de proporcionalidad

2.3.Principio de imparcialidad

2.4.Principio de equidad

2.5.Principio de utilización de medios electrónicos

III.Bibliografía

CAPÍTULO VIII
ESTATUTO JURÍDICO, ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ORGANIZATIVA

ALEJANDRO HERNÁNDEZ LÓPEZ

I.Introducción

1.Consideraciones previas

2.Estatuto jurídico y estructura: cuestiones generales

II.Estructura organizativa: nivel centralizado

1.Fiscal General Europeo

1.1.Estatuto jurídico y funciones

1.2.Requisitos, nombramiento y cese

1.3.Fiscales adjuntos: funciones, nombramiento y cese

2.Fiscales Europeos

2.1.Estatuto jurídico

2.2.Funciones

2.3.Requisitos, nombramiento y cese

3.Colegio

3.1.Naturaleza y composición

3.2.Funciones

3.3.Reuniones y régimen de toma de decisiones

4.Salas Permanentes

4.1.Naturaleza jurídica

4.2.Composición

4.3.Funciones

4.4.Delegación de funciones

4.5.Asignación de casos y régimen de toma de decisiones

5.Director Administrativo

III.Estructura organizativa: nivel descentralizado

1.Fiscales europeos delegados

1.1.Estatuto jurídico y funciones

1.2.Requisitos, nombramiento y cese

IV.A modo de conclusión

V.Bibliografía

BLOQUE IV
COMPETENCIA

CAPÍTULO IX
LA COMPETENCIA MATERIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA FISCALÍA EUROPEA

LUIS MIGUEL JIMÉNEZ CRESPO

I.Introducción

II.Competencia material

1.Los intereses financieros de la Unión Europea

2.La determinación “por remisión” de la competencia material

3.Los delitos que constituyen el ámbito objetivo de actuación de la Fiscalía Europea

3.1.La competencia nuclear: delitos “PIF”

3.2.Los delitos de organización criminal

3.3.La competencia “extendida”

3.4.La denominada “cláusula de protección”

4.La posibilidad de ampliar la competencia de la Fiscalía Europea

III.Competencia territorial y personal

1.Supuestos del art. 23 del Reglamento

2.Reglas sobre determinación de la oficina de la Fiscalía Europea que deba conocer de un asunto

IV.Bibliografía

CAPÍTULO X
EJERCICIO DE LA COMPETENCIA

OLGA MUÑOZ MOTA

I.El principio de legalidad en el ejercicio de la competencia

II.Competencias compartidas y competencia prioritaria de la Fiscalía Europea

III.El ejercicio de la competencia en el reglamento y en las orientaciones generales del colegio de la Fiscalía Europea

1.El ejercicio de la competencia en delitos que hayan causado o sean susceptibles de causar un daño inferior a 10.000 euros

2.El ejercicio de la competencia cuando se investigan delitos indisociablemente vinculados

3.El ejercicio de la competencia cuando un único delito causa perjuicio a los intereses financieros de la Unión Europea y a otras víctimas

4.El ejercicio de la competencia cuando se investigan organizaciones criminales

IV.La resolución de las discrepancias entre autoridades nacionales y la Fiscalía Europea

1.Planteamiento

2.Supuestos en los que puede se puede plantear una cuestión de competencia entre las autoridades nacionales y la Fiscalía Europea

3.Autoridad que resuelve el conflicto de competencias entre las autoridades nacionales y la Fiscalía Europea. Los primeros cuatro conflictos de competencia

V.Bibliografía

CAPÍTULO XI
EL DERECHO DE AVOCACIÓN

ESTEFANÍA SIXTO SEIJAS

I.Introducción

II.Ejercicio del derecho de avocación

1.Ejercicio del derecho de avocación cuando la Fiscalía Europea recibe información de autoridades nacionales

2.Ejercicio del derecho de avocación cuando la Fiscalía tiene conocimiento de una investigación sobre delitos sobre los que pudiese tener competencia por otros medios

III.Plazos y actuación de la Fiscalía y las autoridades nacionales

IV.Decisión sobre el ejercicio del derecho de avocación

1.Órgano competente para ejercer el derecho de avocación

2.Ejercicio efectivo de la competencia por la Fiscalía Europea

3.Decisión de no ejercer el derecho de avocación

4.El principio de legalidad

V.Infracciones cuyo perjuicio es inferior a 100.000 euros

VI.Bibliografía

BLOQUE V
INICIO DEL PROCEDIMIENTO

CAPÍTULO XII
EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO Y PRIMERAS ACTUACIONES

MARÍA ÁNGELES PÉREZ MARÍN

I.La determinación del ordenamiento competente como presupuesto para iniciar la investigación

II.El inicio de la investigación en el ordenamiento español

1.El inicio de la investigación a través de denuncia y de querella

1.1.La denuncia

1.2.La querella

2.La puesta en conocimiento de los hechos por parte de las autoridades nacionales

3.La incoación de la investigación derivada del ejercicio del derecho de avocación

3.1.La avocación, ¿un derecho?

3.2.Consecuencias de la avocación en la investigación

III.El decreto de incoación de la investigación

1.La notificación del decreto al investigado y a las demás partes

2.La impugnación del decreto

3.Breve referencia a la intervención del Letrado de la Administración de Justicia durante el inicio de la investigación

IV.Las primeras intervenciones de la persona investigada

1.La primera comparecencia para el traslado de los cargos

1.1.Momento procesal en el que debe ser efectuada

1.2.Desarrollo de la primera comparecencia del investigado ante el Fiscal encargado

1.3.Traslado del acta de la comparecencia al Juez de garantías y su intervención en el acto

V.Las declaraciones del investigado

1.Aspectos generales

2.El reconocimiento de hechos

3.Acceso al procedimiento y propuesta de diligencias por el imputado

VI.La incorporación al sistema de gestión de casos de la información generada con ocasión del inicio de la investigación

1.Definición y funciones del sistema de gestión de casos

2.La estructura del sistema de gestión

2.1.El registro

2.2.El índice

2.3.El expediente

VII.Bibliografía

BLOQUE VI
LA FASE DE INVESTIGACIÓN

CAPÍTULO XIII
LAS FACULTADES INVESTIGADORAS DEL FISCAL EUROPEO DELEGADO

PABLO RAFAEL RUZ GUTIÉRREZ

I.Interludio

II.Primer movimiento: derecho positivo

1.Medidas de investigación del Fiscal Europeo Delegado en el reglamento (UE) 2017/1939

2.Diligencias de investigación del Fiscal Europeo Delegado en la LOFE

2.1.Principios de actuación de los Fiscales Europeos Delegados

2.1.1.Atribuciones de los Fiscales europeos delegados para el cumplimiento de sus funciones (art. 5 LOFE)

2.1.2.Lugar de práctica de las actuaciones investigadoras por los Fiscales europeos delegados (art. 6 LOFE)

2.1.3.Actuaciones a prevención (art. 10 LOFE)

2.2.Diligencias de investigación de los Fiscales europeos delegados

III.Segundo movimiento: cuestiones generales

1.Régimen jurídico de la declaración de la persona investigada

1.1.Momento de practicarse la declaración del investigado

1.2.Contenido y régimen de la declaración del investigado

1.3.Declaración del investigado con reconocimiento de hechos

2.Régimen jurídico de la declaración de secreto

2.1.Supue