Compliance e Integridad en el Sector Público

Introducción general
Federico A. Castillo Blanco
1. OBJETO Y OBJETIVOS DE ESTUDIO DEL PROYECTO I+D DER2016-79920-R 21
2. DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ESTUDIO DE OTRAS RESPONSABILIDADES POR CONDUCTAS INADECUADAS Y ANTIJURÍDICAS: RESPONSABILIDAD POLÍTICA Y RESPONSABILIDAD PENAL 23
3. EL ÁMBITO OBJETIVO DE LOS TRABAJOS QUE COMPONEN EL PRESENTE ESTUDIO 25
Corrupción: planteamiento general 27
Antonio Jiménez-Blanco
Carrillo de Albornoz
Transparencia y ética pública como instrumentos de la integridad y del desarrollo sostenible
Juana López Pagán
1. INTRODUCCIÓN 51
2. LA AGENDA 2030: UN PLAN PARA TRANSFORMAR EL MUNDO Y RECUPERAR LA CONFIANZA EN EL GOBIERNO 52
2.1. De los Objetivos del Milenio a los Objetivos de Desarrollo Sostenible 52
2.2. Enfoque TAAPP y políticas palanca para la implementación de la Agenda 2030 59
2.3. Instituciones confiables y transparentes que rinden cuentas: ¿una palanca para el desarrollo sostenible? 60
3. LA AGENDA 2030 EN ESPAÑA: UN PROYECTO DE PAÍS CON UNA NUEVA GOBERNANZA 63
3.1. Antecedentes: el impulso de los ODS en España 63
3.2. El Plan de Acción para la implementación de la Agenda 2030 en España 65
3.3. El Gobierno Abierto: palanca para el desarrollo sostenible en España 67
3.4. Desafíos pendientes: las recomendaciones de Transparencia Internacional 68
3.5. Gobernanza del Plan de Acción: participación, transparencia y rendición de cuentas 70
4. ESTRATEGIA DE DESARROLLO SOSTENIBLE 2020-2030: MARCOS DE INTEGRIDAD, ÉTICA PÚBLICA Y CONFIANZA 72
5. CONCLUSIONES 76
Bibliografía 77
Siglas 79
La irrupción del Estatuto del denunciante: un instrumento del buen gobierno para la lucha contra la corrupción
José María Pérez Monguió
1. INTRODUCCIÓN Y SISTEMÁTICA 83
2. ANTECEDENTES Y SITUACIÓN DE LA DENUNCIA ADMINISTRATIVA EN ESPAÑA 85
3. POSIBLES ARGUMENTOS DEL SUSTRATO QUE SUBYACE EN LA REGULACIÓN DEL ESTATUTO DEL DENUNCIANTE EN ESPAÑA 91
4. ¿La protección al denunciante es un requisito imprescindible para la efectividad del instrumento de la denuncia? 95
5. LA PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE: EL ESTATUTO DEL DENUNCIANTE 97
5.1. ¿Quién debe ser objeto de protección? 98
5.2. Medidas de protección 101
5.2.1. Confidencialidad 103
5.2.2. Medidas de indemnidad 105
5.3. Medidas de naturaleza procedimental: los canales de denuncia 107
Bibliografía 110
El principio de objetividad en la actuación de cargos públicos
Susana E. Castillo Ramos-Bossini
1. INTRODUCCIÓN: DELIMITACIÓN DE NUESTRO ESTUDIO 115
2. LOS CONFLICTOS DE INTERÉS 121
3. MECANISMOS APLICABLES A LA RESOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERÉS 124
3.1. Los medios autocompositivos y heterocompositivos 124
3.2. Los Códigos de Conducta 127
4. EL RÉGIMEN DE INCOMPATIBILIDADES DE LOS ALTOS CARGOS 132
4.1. La Administración General del Estado 132
4.1.1. Dedicación exclusiva al cargo 139
4.1.2. Retribución única 141
4.1.3. Percepción de regalos o servicios 141
4.1.4. Actividades públicas compatibles 143
4.1.5. Actividades privadas compatibles 145
4.1.6. Control y gestión de valores y activos financieros 149
4.1.7. Declaraciones de actividades y de bienes y derechos 150
4.1.8. Régimen jurídico tras el cese 151
4.2. Las Comunidades Autónomas 153
4.3. Las Entidades Locales 154
5. CONCLUSIONES 157
Los códigos éticos y de conducta: de la teoría a la práctica
Agustí Cerrillo i Martínez
1. LOS CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA COMO ELEMENTO CLAVE DE LOS MARCOS DE INTEGRIDAD 161
2. LOS CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA EN LAS ENTIDADES LOCALES EN CATALUÑA 164
3. EL CONTENIDO DE LOS MODELOS DE CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA 168
4. LOS MECANISMOS DE GARANTÍA 173
4.1. Las comisiones de ética 173
4.2. Los canales de alerta o denuncia 174
4.3. El régimen sancionador 175
5. REFLEXIONES FINALES 177
Bibliografía 177
Los órganos de selección de empleados públicos
Severiano Fernández Ramos
1. INTRODUCCIÓN: LA RELEVANCIA DE LOS ÓRGANOS DE SELECCIÓN EN LOS PROCESOS SELECTIVOS 183
2. COMPETENCIA PROFESIONAL DE LOS MIEMBROS DE LOS ÓRGANOS DE SELECCIÓN 186
3. IMPARCIALIDAD DE LOS MIEMBROS DE LOS ÓRGANOS DE SELECCIÓN 188
4. INDEPENDENCIA DE LOS MIEMBROS DEL ÓRGANO DE SELECCIÓN 193
4.1. La exclusión del personal de elección, de designación política, funcionarios interinos y personal eventual 193
4.2. La intervención de representantes sindicales 195
4.3. Los límites al corporativismo y la endogamia 198
4.4 La designación de los miembros del órgano 201
5. INDEPENDENCIA DEL ÓRGANO DE SELECCIÓN 202
5.1. Los centros y organismos de selección 202
5.2. Competencia revisora de la actuación de los órganos de selección 207
5.3. Excurso: sobre la externalización de los procesos de selección 208
Bibliografía 209
Posibilidades del Compliance en la contratación pública: elementos clave para su utilización
Mª Concepción Campos Acuña
1. LA INTEGRIDAD COMO EJE DEL NUEVO MODELO DE CONTRATACIÓN PÚBLICA 215
1.1. La necesidad de impulsar la integridad en la contratación pública 215
1.2. La integridad en la Ley 9/2017, de 8 de noviembre, de Contratos del Sector Público 216
2. UNA APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE EN LA CONTRATACIÓN PÚBLICA: DIMENSIÓN AD INTRA Y AD EXTRA 218
2.1. Exigencia de programas de Compliance a licitadores y adjudicatarios 219
2.2. La dimensión interna: los programas de Compliance en las Administraciones Públicas 220
3. LA GESTIÓN DE LA INTEGRIDAD EN LA CONTRATACIÓN COMO POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS PARA PREVENIR LA CORRUPCIÓN 222
3.1. Gestión de riesgos y gestión de la integridad en la contratación 222
3.2. Identificación de riesgos en las diferentes fases de la contratación pública 223
3.2.1. Gestión de riesgos en la fase de preparación del contrato 224
3.2.2. Gestión de riesgos en la fase de licitación del contrato 225
3.2.3. Gestión de riesgos en la fase de ejecución del contrato 227
4. LA TRANSPARENCIA Y EL PERFIL DEL CONTRATANTE COMO HERRAMIENTAS AL SERVICIO DE LA INTEGRIDAD EN LA CONTRATACIÓN 228
4.1. La nueva configuración del perfil del contratante como herramienta de publicidad activa 229
4.2. Acceso a la información contractual y principio de confidencialidad: el necesario equilibrio 230
5. EL CONFLICTO DE INTERESES: DEFINICIÓN Y GESTIÓN EN LA LCSP 231
5.1. El concepto de conflicto de intereses en el ordenamiento jurídico 231
5.2. El conflicto de intereses en la Ley 9/2017 de Contratos del Sector Público 232
5.3. Bases para la gestión de los conflictos de intereses en materia de contratación 233
5.3.1. Prevención de los conflictos de intereses 234
A) Declaración de inexistencia de conflicto de intereses 234
B) Cuarentenas post-empleo como control posterior al cese 235
C) Condiciones especiales de compatibilidad de los licitadores 236
D) Aprobación de programas de cumplimiento normativo (Compliance) 237
E) Las condiciones especiales de ejecución del contrato de carácter ético 237
5.3.2. Detección de los conflictos de intereses 237
A) Información y publicidad en el perfil del contratante 238
B) Declaraciones de bienes y actividades de los responsables públicos 238
C) Canales de denuncia sobre los conflictos de intereses 239
5.3.3. Solución de los conflictos de intereses 240
5.3.4. Sanción de los conflictos de intereses 240
A) Sanción de los conflictos de intereses de los empleados públicos 240
B) Sanción de los conflictos de intereses de los altos cargos y responsables políticos 241
C) Sanción de los conflictos de intereses de licitadores y adjudicatarios 241
5.4. El control de los conflictos de intereses en la LCSP: La Oficina Independiente de Regulación y Supervisión de la Contratación 241
6. CONCLUSIONES: OPORTUNIDADES DEL COMPLIANCE PARA LA MEJORA DE LA INTEGRIDAD EN LA CONTRATACIÓN PÚBLICA 242
Bibliografía 246
Criterios de adjudicación y principio de integridad en la contratación del sector público
Juan José Lavilla Rubira
1. INTRODUCCIÓN 251
2. ESTABLECIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE ADJUDICACIÓN 253
2.1. Exigencias sustantivas 253
2.1.1. Objetividad en la formulación 253
2.1.2. Carácter no discriminatorio 257
2.1.3. Eficacia garantizadora de la posibilidad de una competencia efectiva 259
2.2. Exigencias formales 260
2.2.1. Motivación 260
2.2.2. Claridad y comprensibilidad 260
2.3. Predeterminación 261
2.4. Inalterabilidad 262
2.5. Especificaciones que permitan comprobar que la información facilitada por los licitadores se ajusta a la realidad 263
2.6. Ponderación de los criterios de adjudicación 264
3. APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE ADJUDICACIÓN 264
3.1. Competencia para la aplicación de los criterios cuya cuantificación dependa de un juicio de valor 264
3.2. Verificación de la exactitud de la información y las pruebas facilitadas por los licitadores a efectos de la aplicación de los criterios de adjudicación 266
3.3. Orden en el que han de aplicarse los criterios de adjudicación 267
3.4. Motivación 267
3.5. Margen de apreciación de la Administración en la aplicación de los criterios de adjudicación 268
4. CONSIDERACIONES FINALES 269
Bibliografía 270
Novedades, prevenciones y cautelas de la normativa sobre contratación del sector público en relación a la gestión indirecta de los servicios sociales
Francisca Leonor Villalba Pérez
1. INTRODUCCIÓN: CONFIGURACIÓN JURÍDICA DE LOS SERVICIOS SOCIALES 273
2. MARCO NORMATIVO DE LA GESTIÓN INDIRECTA DE LOS SERVICIOS SOCIALES: NOVEDADES DE LAS DIRECTIVAS DE 2014 Y DE LA LCSP DE 2017 276
2.1. Gestión indirecta de los servicios sociales en las Directivas de contratación del sector público de 2014 277
2.2. Gestión indirecta de los servicios sociales en la LCSP de 2017 281
3. FORMAS DE GESTIÓN DE LOS SERVICIOS SOCIALES 287
3.1. Gestión directa 287
3.2. Gestión indirecta 288
3.2.1. Gestión indirecta por mecanismos contractuales 288
3.2.2. Gestión indirecta del servicio por mecanismos no contractuales 292
4. RESPUESTAS DEL LEGISLADOR AUTONÓMICO A LAS REFORMAS INTRODUCIDAS EN LAS DIRECTIVAS DE 2014 Y EN LA LCSP DE 2017 SOBRE LA GESTIÓN INDIRECTA DE LOS SERVICIOS SOCIALES 294
5. PREVENCIONES Y CAUTELAS EN LA CONFIGURACIÓN DEL CONCIERTO SOCIAL. BREVE APROXIMACIÓN A SU NATURALEZA JURÍDICA 298
6. CONCLUSIONES 306
Bibliografía 308
De la irregularidad administrativa en la contratación pública al delito en nueve preguntas
Antonio Luis Fernández Mallol
1. INTRODUCCIÓN: DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ESTUDIO 313
2. ¿CUÁNDO COMIENZA A TENER RELEVANCIA PENAL LA IRREGULARIDAD ADMINISTRATIVA? ¿POR QUÉ? 313
3. ¿POR QUÉ ADQUIERE RELEVANCIA PENAL EL ILÍCITO ADMINISTRATIVO EN MATERIA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA? 316
4. ¿ES CIERTO QUE SE CRIMINALIZA EL DERECHO ADMINISTRATIVO? ¿EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO? 319
5. |¿CUÁLES SON ALGUNAS DE LAS IRREGULARIDADES TÍPICAS EN LA CONTRATACIÓN QUE PUEDEN LLEGAR A SER CONSTITUTIVAS DE DELITO? 320
6. ¿CUÁL ES EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN LOS TIPOS PENALES QUE SE ASOCIAN A COMPORTAMIENTOS DELICTIVOS EN LA CONTRATACIÓN PÚBLICA? 321
7. PREVARICACIÓN ADMINISTRATIVA, COHECHO, MALVERSACIÓN, FRAUDE EN LA CONTRATACIÓN, TRÁFICO DE INFLUENCIAS ¿CONTENIDO ESENCIAL DE LOS TIPOS PENALES? 322
8. ¿CUÁLES SON ALGUNAS DE LAS IRREGULARIDADES TÍPICAS EN LA CONTRATACIÓN QUE PUEDEN LLEGAR A SER CONSTITUTIVAS DE DELITO? 325
8.1. Irregularidades relacionadas con preparación del contrato 326
8.2. Irregularidades relativas a la fase de adjudicación del contrato 327
9. ¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS QUE ATRIBUYEN EL PLUS DE ANTIJURIDICIDAD A LA IRREGULARIDAD ADMINISTRATIVA? ¿QUÉ FACTORES SE TIENEN EN CUENTA PARA SOSTENER EL INICIO DE UNA CAUSA PENAL (INSTRUCCIÓN). ¿QUE HAY DESDE UNA IRREGULARIDAD ADMINISTRATIVA HASTA EL COMIENZO DE UNA CAUSA PENAL? 329
10. ¿QUÉ FACTORES SON DETERMINANTES EN JUICIO, EN EL PLENARIO?: EL ERROR EN LA GESTIÓN, EL ERROR DE HECHO O DE DERECHO Y LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 330
La contratación de obra pública y las causales de rescisión por actos de corrupción: hacia la creación de un sistema de “compliance” en la contratación pública global en Latinoamérica
Public procurement and the causes of rescission for acts of corruption: towards the creation of the compliance system in the public global procurement in Latin America
Mirko A. Maldonado-Meléndez
1. INTRODUCCIÓN 335
2. LA CONTRATACIÓN PÚBLICA EN LA LATAM 340
2.1. Globalización, Estado, el ciudadano y la contratación pública 340
3. LA REGULACIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERÉS EN LATAM 344
3.1. Conflicto de intereses en la legislación peruana 348
4. LA REGULACIÓN DE LA OBRA PÚBLICA EN LA LATAM 352
5. LA RESCISIÓN DE LOS CONTRATOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN EN LATAM 356
6. HACIA LA CREACIÓN DEL SISTEMA DE COMPLIANCE DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA GLOBAL EN LATAM 358
7. REFLEXIONES A MODO DE CONCLUSIONES 361
Bibliografía 364
La corrupción pública en el sector urbanístico. Acotamiento del concepto y reflexión sobre el remedio centralizador
Joan Amenós Álamo
1. ÁMBITO DEL ESTUDIO Y CONCEPTO DE CORRUPCIÓN URBANÍSTICA 370
1.1. Nuestro objeto de análisis 370
1.2. Bibliografía. Una cuestión ampliamente tratada 372
1.3. Concepto de corrupción urbanística y reflexión en torno a su gravedad 373
2. HECHOS Y ACTOS QUE NO SE INCLUYEN EN EL CONCEPTO DE CORRUPCIÓN URBANÍSTICA 378
2.1. Introducción. La confusión reinante 378
2.2. Fenómenos estéticos, sociales y económicos 378
2.3. Operaciones jurídicas excluidas del concepto 381
2.3.1. Adquisición de inmuebles y blanqueo de capitales. Meras ilegalidades inter privatos 381
2.3.2. La decisión ilegal. La falta de medios. La desidia. La mera inactividad 382
2.3.3. La aplicación de normas medioambientales o patrimoniales conexas con el Derecho urbanístico. I