Compliance y actuación procesal de las personas jurídicas - Análisis sistemático y muy práctico de sus diferentes aspectos

Índice de autores

Introducción a la función de compliance
I. El nuevo sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas
II. El programa de prevención de delitos
III. La exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas

La jurisdicción y la competencia. El enjuiciamiento penal de las personas jurídicas
I. Concepto de jurisdicción y competencia penal
1. Concepto de jurisdicción
2. Concepto de competencia
II. Regulación normativa
III. Jurisprudencia relevante
IV. Cuestiones útiles que se deben tener en consideración
V. Bibliografía

La comparecencia y la representación en juicio de las personas jurídicas
I. Concepto
1. Capacidad para ser parte
2. Capacidad procesal
II. Regulación normativa
III. Jurisprudencia relevante
IV. Cuestiones útiles
Persona jurídica imputable, no investigada, sometida a medidas cautelares. Su personación
V. Bibliografía

Análisis crítico del sistema de designación del representante procesal de la persona jurídica en el proceso penal: sombras y penumbras derivadas de su estatuto procesal
I. Introducción y planteamiento de la cuestión
II. Análisis del régimen de designación del representante procesal
previsto en nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal
1. Análisis de los arts. 119 y 786 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
2. Valoración de la ratio legislatoris de ambos preceptos
3. Identificación de las deficiencias del sistema de designación
III. ¿Quién debe designar al representante procesal de la persona jurídica?
1. Legitimación para la designación del representante procesal de la persona jurídica
2. Posicionamiento en relación con la responsabilidad penal cumulativa del administrador de hecho o de derecho por el ilícito cometido por la sociedad
3. Determinación del órgano competente para designar al representante procesal
4. Régimen de mayorías aplicable al acuerdo de designación
5. Análisis del supuesto concreto de la mercantil administrada concursalmente
IV. ¿Quién puede ser designado como representante procesal? La concreta referencia al oficial de cumplimiento
1. Análisis del régimen de incompatibilidad radical predicada respecto del testigo potencial en el juicio oral
2. Posicionamiento en torno a la idoneidad del oficial de cumplimiento para asumir la representación de la persona jurídica en el proceso penal
V. Conclusiones

Los conflictos de intereses en la defensa y representación de la persona jurídica
I. Concepto
1. Planteamiento de los diferentes conflictos de intereses en juego
2. Análisis de conceptos y definiciones para poner en contradicción el potencial conflicto de intereses
3. Los diferentes tipos de conflictos de intereses
4. El conflicto de intereses y la imputación
5. El conflicto en la conformidad en el juicio oral
6. ¿Posible incidente para la designación de la persona física que represente a la jurídica?
7. El conflicto de intereses entre las representaciones —procuradores—y defensas —abogados— de la persona jurídica y los del resto de investigados/acusados
II. Regulación normativa
III. Jurisprudencia relevante
IV. Cuestiones útiles
1. El papel de los Jueces en los conflictos de intereses
2. Proposición como testigo de quien ha figurado como representante de la persona jurídica
3. El cambio de representante de la persona jurídica a lo largo del proceso
4. Posibles cuestiones de nulidad de actuaciones
5. La rendición de cuentas del proceso a los socios y la posible exigencia de responsabilidades por haber existido conflicto de intereses
6. Nombramiento de un tercero, independiente, por un Juez, que represente a la persona jurídica en defensa de los intereses de esta, a través de un incidente, ¿es posible?
7. El representante de la persona jurídica en las entidades en concurso de acreedores y de las entidades en liquidación

El sobreseimiento del procedimiento contra las personas jurídicas: la fase de instrucción
I. Sumario
II. Concepto
III. Regulación normativa
IV. Jurisprudencia relevante
V. Cuestiones útiles
1. Incoación
2. La citación y comparecencia de la persona jurídica
3. Conflicto de intereses
4. Carga de la prueba y garantías procesales
VI. Bibliografía

La estrategia procesal en la defensa de las personas jurídicas
I. Introducción
II. El derecho de defensa de la persona jurídica: derechos y garantías que asisten a la persona jurídica en el proceso penal. Posición del TS al respecto
III. La imputación de la persona jurídica en el proceso penal. Elección del letrado defensor de la persona jurídica. Conflicto de intereses en la estrategia de defensa
IV. La designación de representante de la persona jurídica. Posible colisión de intereses y vulneración del derecho de defensa
V. La persona jurídica ante el proceso penal: estrategias de defensa
1. La relevancia de los modelos de prevención y detección de delitos
2. La aportación al proceso de los programas de prevención
3. La prueba acreditativa de los modelos de prevención y detección
4. La carga de la prueba y el principio acusatorio
5. La adecuación del modelo a las dimensiones de la persona jurídica
6. Derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica
VI. Las circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal del art. 31 quáter CP
VII. La conformidad de la persona jurídica en el proceso penal
VIII. Referencia a las Circulares 1/2011 y 1/2016 FGE

El auto de apertura del acto del juicio oral. Algunas consideraciones en relación con las personas jurídicas
I. Introducción
II. El auto de apertura del juicio oral desde el punto de vista procedimental
III. Contenido del auto de apertura del juicio oral
IV. Régimen de recursos contra el auto de apertura del juicio oral

Cuestiones procesales en la exigencia de responsabilidad civil a las personas jurídicas
I. Concepto
1. Consideración inicial
2. Definición
3. Clases
4. Extensión
5. Tratamiento en el procedimiento penal
6. Medidas cautelares para su aseguramiento
II. Normativa
1. Código Penal
2. Ley de Enjuiciamiento Criminal
III. Jurisprudencia
IV. Cuestiones específicas
1. Nacimiento de la persona jurídica y de la responsabilidad civil
2. Nulidad de la persona jurídica
3. Extinción de la persona jurídica y responsabilidad civil
4. Efectos de la transformación, fusión y escisión en la responsabilidad civil
5. Posibilidad de repetición por parte de la persona jurídica
6. Efectos de la existencia de un plan de prevención o control de delitos sobre la responsabilidad civil
7. Responsabilidad civil y concurso de la persona jurídica
8. Seguros y responsabilidad civil ex delicto de la persona jurídica

La ejecución de las penas impuestas a las personas jurídicas y de las consecuencias accesorias
I. Introducción: legislación aplicable a la ejecución
II. Competencia para la ejecución
III. Ejecución de la pena de multa
1. Incumplimiento del pago de la multa y ejecución forzosa
2. Fraccionamiento de la multa
3. La posición de la multa en concurrencia con créditos contra la persona jurídica
4. La ejecución de la pena de multa en procesos de reestructuración empresarial
IV. Ejecución de penas diferentes de la multa (interdictivas): elementos comunes en la ejecución
1. Concurrencia con la ejecución de la pena de multa
2. Naturaleza prospectiva de la pena y ejecución
3. Remisión a otros órdenes
4. Restricciones a la capacidad de modulación del Tribunal de ejecución
V. Ejecución de la pena de disolución
VI. Suspensión y prohibición de actividades
VII. Clausura de locales y establecimientos
VIII. Inhabilitaciones
IX. La intervención judicial
X. Consecuencias accesorias
XI. Ejecución respecto de personas jurídicas extranjeras
XII. Recursos en la fase de ejecución
XIII. Bibliografía

Las medidas cautelares en los procesos penales
I. Concepto
1. Ámbito objetivo y subjetivo
2. Presupuestos
3. Requisitos
II. Regulación normativa
III. Jurisprudencia relevante
IV. Cuestiones útiles
1. Medidas cautelares susceptibles de ser impuestas a personas jurídicas
2. Duración
3. Procedimiento para la adopción de las medidas del art. 33.1.7 CP
4. Revisión
V. Bibliografía

La trascendencia de las sentencias del Tribunal Supremo sobre el art. 31 bis del Código Penal
I. Introducción
II. La necesidad de un estatuto procesal penal para las personas jurídicas
III. La competencia de los Tribunales para el conocimiento y fallo de los procedimientos penales contra una persona jurídica
1. Concepto
2. Regulación normativa
El fenómeno de la globalización y la ausencia de un órgano jurisdiccional que resuelva los conflictos de jurisdicción
IV. La citación y comparecencia en juicio de la persona jurídica (art. 119 LECrim.)
V. La práctica de las diligencias de investigación y prueba anticipada en procesos contra personas jurídicas
1. Concepto
2. Imputación de la persona jurídica y declaración y representación en juicio, seguramente la garantía más reclamada por la doctrina en sus trabajos
VI. Forma de declarar de las personas jurídicas
1. Concepto
2. ¿La declaración de la persona jurídica se ha entendido siempre como un medio de defensa?
VII. Adopción de medidas cautelares contra la persona jurídica
Concepto
VIII. Domicilio de la persona jurídica a los efectos de acordar la entrada y registro (art. 554.4 LECrim.)
Concepto de derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio
IX. Bibliografía

Sobre la responsabilidad penal del compliance officer
I. Introducción
II. Las previsiones legales que posibilitan la condena del compliance officer
III. El delito de comisión por omisión en la ley y la jurisprudencia
IV. La delegación de la garantía y el compliance officer
V. La delegación de funciones