Derecho penal económico, política criminal y dogmática penal
Escritos alemanes e italianos

Programas de «compliance»

en el Derecho Penal de la empresa.

Una nueva concepción para controlar

la criminalidad económica

Prof. Dr. Ulrich SIEBER

(Alemania)

I.    INTRODUCCIÓN..............................................................................................          

II.   PROGRAMAS DE «COMPLIANCE» EN LA REALIDAD 

      JURÍDICA ..........................................................................................................          

      1.   Designación y difusión de los programas..................................................          

            1.1. Conceptos variados................................................................................          

            1.2. Investigaciones empíricas......................................................................          

      2.   Contenido de los programas.......................................................................          

            2.1. Objetivos y valores.................................................................................          

            2.2. Concepciones procesales........................................................................          

            2.3. En especial: los programas «compliance» para impedir 

                  la criminalidad empresarial.................................................................          

      3.   Características de los nuevos sistemas de regulación...............................          

            3.1. Creadores................................................................................................          

            3.2.  Espacios de libertad y formas de regulación......................................          

            3.3.  Interacción funcional entre los sistemas de regulación......................          

III. PROGRAMAS DE «COMPLIANCE» EN EL VIGENTE DERECHO

      PENAL DE LA EMPRESA................................................................................          

      1.   Bases pertinentes del Derecho Penal de la empresa..................................          

            1.1. La responsabilidad penal individual de los 

                  trabajadores de la empresa...................................................................          

            1.2. La responsabilidad contravencional de las empresas........................          

      2.   Consideración de los programas de «compliance» en el 

            Derecho Penal y contravencional vigentes.................................................          

            2.1. Relevancia de los programas de «compliance» para la 

                  responsabilidad individual..................................................................          

            2.2. Relevancia de los programas de «compliance» para

                  la responsabilidad de la empresa.........................................................          

      3.   Resultado parcial..........................................................................................          

IV. PROGRAMAS DE «COMPLIANCE» Y PREVENCIÓN 

      CRIMINAL.........................................................................................................          

      1.   Idoneidad de los programas de «compliance» para la 

            prevención de la criminalidad....................................................................          

            1.1. Conocimientos criminológicos..............................................................          

            1.2. Ventajas de la autorregulación y de la corregulación.........................          

            1.3. Contenidos específicos de la prevención de la 

                  criminalidad...........................................................................................          

            1.4. Límites fácticos.......................................................................................          

            1.5. Límites jurídicos.....................................................................................          

            1.6. Resultado parcial y consecuencias........................................................          

      2.   Obligaciones legales para medidas de «compliance»...............................          

      3.   Estructuras de estímulo en el Derecho Penal de la empresa....................          

V.  RESUMEN..........................................................................................................          

La nueva responsabilidad (¿penal?)

de las personas jurídicas en Italia

Luigi FOFFANI

(Italia)

............................................................................................................................................ 

La responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Contexto europeo y solución italiana

Vincenzo MILITELLO

(Italia)

............................................................................................................................................ 

I.    LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS 

      JURÍDICAS ENTRE LA POLÍTICA CRIMINAL EUROPEA 

      Y LA ARMONIZACIÓN DE LAS SOLUCIONES NACIONALES...............          

II.    (DES)ORIENTACIÓN DOCTRINAL..............................................................          

III. TÉCNICAS DE CONFIGURACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD 

      PENAL................................................................................................................          

IV. TRES TIPOS DE RESPONSABILIDAD............................................................          

V.  UNIÓN EUROPEA Y ARMONIZACIÓN DE LA 

      RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.................          

Korkengelder y otras medidas de promoción 
de venta desde la perspectiva del Derecho 
de la competencia alemán

Rudolf Rengier

(Alemania)

............................................................................................................................................ 

Derecho Penal, Estado y sociedad –referente a la 
privatización de tareas de la justicia criminal–

Dieter Dölling

(Alemania)

............................................................................................................................................ 

Tough on crime - ¿Una receta exitosa para la 
limitación de la criminalidad? Resultados

de la investigación sobre reincidencia y efectos

Wolfgang Heinz

(Alemania)

I.    SABER EMPÍRICO SOBRE LOS EFECTOS PENALES -REQUISITO 

      PARA UN DERECHO PENAL ORIENTADO A LAS 

      CONSECUENCIAS-..........................................................................................          

II.   ¿COINCIDEN LA EXPECTATIVA Y LA REALIDAD? EL 

      EXAMEN MEDIANTE LA ESTADÍSTICA DE REINCIDENCIA................. 

      Tabla 1: Libertad condicional y reincidencia según el Derecho 

      Penal común y el Derecho Penal de menores. 

      Año de referencia 1994......................................................................................          

III. ¿PRODUCEN EFECTOS LAS SANCIONES? ESTUDIOS SOBRE 

      LA MEDICIÓN DE RELACIONES CAUSALES............................................. 

      1.   Problemas metodológicos de la investigación sobre 

            tratamientos y resultados............................................................................          

      Tabla 2: Maryland Scientific Methods Scale....................................................          

      2.   Resultados de la investigación de sanciones sobre el efecto de 

            prevención general de la amenaza, la imposición y la ejecución 

            de la pena......................................................................................................          

      3.   Resultados de la investigación de sanciones sobre el efecto 

            de prevención especial de las sanciones penales.......................................          

            3.1. Investigación sobre los efectos de prevención especial 

                  en el área del Derecho Penal de menores............................................          

            3.2. Investigación sobre los efectos de prevención especial 

                  en el área del Derecho Penal común....................................................          

      4.   Resultados de los análisis secundarios americanos..................................          

IV. RESUMEN..........................................................................................................          

Derecho Penal del enemigo, Derecho Penal, Constitución

Francesco Palazzo

(Italia)

............................................................................................................................................ 

Estructura y legitimación de los delitos

de peligro del Derecho Penal

Dr. Urs Kinhäuser, Universidad de Bon

(Alemania)

I.    INTRODUCCIÓN..............................................................................................          

II.   EL PARADIGMA DE LA AGRESIÓN.............................................................          

III. SOBRE LA LESIÓN DEL BIEN JURÍDICO.....................................................          

IV. SOBRE EL CONCEPTO DE PELIGRO............................................................          

V.  DAÑOS DE PELIGRO.......................................................................................          

VI. RESUMEN Y MALENTENDIDOS...................................................................          

La interpretación orientada al marco penal

en el sistema de identificación del Derecho Penal

Prof. Dr. Hans Kudlich

(Alemania)

I.    LA FALTA DE ACOMPAÑAMIENTO TEÓRICO DE LA 

      INTERPRETACIÓN ORIENTADA AL MARCO PENAL 

      EN LA APLICACIÓN PRÁCTICA DEL DERECHO.....................................          

II.   CLASIFICACIÓN FORMAL Y VALORACIÓN MATERIAL DE 

      UNA INTERPRETACIÓN ORIENTADA AL MARCO PENAL...................          

      1.   Orientación al marco penal y orientación general a las 

            consecuencias................................................................................................          

      2.   La orientación al marco penal y los cánones clásicos................................          

      3.   Justificación de una interpretación orientada al marco penal 

            a partir de su contenido...............................................................................          

            a)    La consideración del marco penal como consecuencia 

                  de la teleología general de la regulación jurídica...............................          

            b)    La relación de la gravedad de la sanción y la amplitud 

                  de la interpretación................................................................................          

            c)    El tratamiento de la extensión de los marcos penales en 

                  el StGB y su inconsistencia parcial.......................................................          

      4.   Límites de la interpretación orientada al marco penal.............................          

III. RESUMEN Y CONCLUSIÓN...........................................................................          

La analogía y la «punibilidad desvinculada

por la conformidad al supuesto de hecho penal»

Giorgio Marinucci

(Italia)

............................................................................................................................................