La responsabilidad penal de empresas , fundaciones y asociaciones

Abreviaturas
Introducción


CAPÍTULO I
“Conveniencia político criminal e imposibilidad dogmática de revisar la fórmula tradicional Societas delinquere non potest”

1. Introducción
2. El punto de partida: la oposición entre la actual dogmática (de las teorías absolutas) y la política criminal (concepción relativista del Derecho Penal)
3. Reuniones científicas y constantes recomendaciones a favor del reconocimiento de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
4. Sistemas legislativos: el auge de las legislaciones que reconocen la responsabilidad criminal de los entes sociales
5. Referencia acerca de la evolución de la polémica: argumentos y contra argumentos más utilizados
6. El estado actual de la cuestión
A. Obstáculos dogmáticos
B. Ventajas político-criminales
7. Conclusión


CAPÍTULO II
La demarcación entre el actuar en nombre de otro y la responsabilidad criminal de las personas jurídicas (el art. 31, núm. 1 del Código Penal)

1. El art. 31, núm. 1 del Código Penal
A. La interpretación doctrinal del precepto
B. La coincidente interpretación jurisprudencial
2. La responsabilidad criminal de los directivos y representantes de las personas Jurídicas
3. Criminalidad en la empresa y criminalidad de empresa. Diversos niveles de análisis de la responsabilidad penal en la criminalidad de empresa. La responsabilidad criminal en estructuras jerárquicamente organizadas y complejas
A. Responsabilidades individuales
B. Responsabilidad corporativa


CAPÍTULO III
La responsabilidad criminal de las personas jurídicas

1. El debate doctrinal
A. La solución administrativa del conflicto: las razones de una situación insostenible
B. La transición al Derecho Penal
a. Los puntos de vista de Bajo Fernández
b. El Informe del Consejo General de Poder Judicial al Anteproyecto de Reforma de Código Penal de 14 de julio de 2006
c. Valoración crítica: especial consideración de la compatibilidad de los principios de personalidad de las penas y culpabilidad con la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
C. La ampliación del sujeto del Derecho Penal
D. Hacia una teoría jurídica del delito de las personas jurídicas: presupuestos Metodológicos
E. Modelos de responsabilidad directa de las personas jurídicas
a. El modelo de responsabilidad indirecta: el sistema vicarial
b. Modelos de responsabilidad directa
a'. El sistema del hecho de referencia
b'. Sistemas funcionalistas
F. Los conceptos de acción y de culpabilidad propios de la persona jurídica
a. La (antigua) teoría unitaria de Jakobs
b. Teorías diferenciadotas
a'. La capacidad de acción de las personas jurídicas
b'. La capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas
G. Responsabilidad de la persona jurídica su propia acción y por su propia culpabilidad: la cuestión de la extensión a terceros (no implicados) de los efectos de las penas
2. El pragmatismo legislativo
A. Las previsiones del Derecho Comunitario sobre la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
B. La transposición a las legislaciones internas del Derecho Comunitario
C. Legislaciones no comunitarias
CAPÍTULO IV
La responsabilidad criminal de las personas jurídicas en el Derecho Penal español

Sección 1ª
El artículo 129 del Código Penal

1. El art. 129 CP (redacción LO. 15/2003, de 25 de noviembre)
A. Naturaleza jurídica de las llamadas “consecuencias accesorias”
a. El desconcierto doctrinal
b. La consideración de las “consecuencias accesorias” como auténticas penas
B. Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas del art. 129 CP
a. Sistema garantista
b. Responsabilidad criminal acumulativa
c. Responsabilidad criminal directa
d. Pobreza del sistema de sanciones
a'. La disolución de la sociedad, asociación o fundación
b'. La clausura de la empresa, sus locales o establecimientos con carácter temporal o definitivo
c'. La prohibición de realizar actividades
d'. La intervención de la empresa
e. El sistema punitivo y la individualización de la pena
f. Sistema de numerus clausus
C. La responsabilidad civil ex delicto
D. La aplicación jurisprudencial del art. 129 CP
2. Presupuestos dogmáticos para la aplicación constitucionalmente conforme del art. 129 CP: los criterios normativos de imputación
A. La imputación como ilícito
a. La vertiente objetiva del tipo penal
a'. El hecho de referencia
b'. La vulneración de deberes de la persona jurídica en el ejercicio de las actividades sociales (giro de la empresa)
c'. La realización del hecho por personas competentes vinculadas a la persona jurídica (directivos o trabajadores)
d'. La actuación en interés de la persona jurídica
b. La vertiente subjetiva del tipo penal
B. La imputación como culpabilidad
a. Consideraciones generales
b. Especial consideración de los “modelos de organización”, protocolos de minimización de riesgos delictivos o Códigos de Ética y Conducta en la Empresa

Sección 2ª
El artículo 31 núm. 2 del Código Penal

1. Sentido y alcance del precepto
2. Presupuestos procesales y sustantivos para su aplicación
A. Presupuestos procesales
B. Presupuestos sustantivos


CAPÍTULO V
La responsabilidad criminal de las personas jurídicas en el Proyecto de Ley Orgánica de Reforma del Código Penal

Sección 1ª
Los puntos de partida de la reforma

1. La Exposición de Motivos del Proyecto de Ley Orgánica de Reforma del Código Penal
2. Los puntos de partida de la reforma
A. La derogación del art. 31, 2 del Código Penal
B. La reforma del art. 129 del Código Penal
a. El art. 129 CP en el Anteproyecto de Reforma del Código Penal
a'. Requisitos para la aplicación del precepto
b'. Supuestos en los que es aplicable
b. El art. 129 CP en el Proyecto de Reforma del Código Penal
a'. ¿Penas o medidas de seguridad?
b'. ¿Reiteración del art. 31 bis CP o inconstitucionalidad?
c'. Conclusiones
C. El sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas en el art. 31 bis del Proyecto de Reforma del Código Penal

Sección 2ª
La Parte General del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas

1. Criterios normativos de imputación: análisis del art. 31 bis del Proyecto de Reforma del Código Penal
A. La imputación como ilícito
a. La vertiente objetiva del tipo penal
a'. El hecho de referencia
b'. Que se vulneren deberes de la persona jurídica en el ejercicio de actividades sociales (giro de empresa)
c'. La realización del hecho por personas competentes vinculadas a la persona jurídica (directivos o trabajadores)
d'. La actuación en interés de la persona jurídica
b. La vertiente subjetiva del tipo penal
B. La imputación como culpabilidad
C. Otros modelos de imputación
2. Personas jurídicas penalmente responsables
3. Carácter acumulativo y directo de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
4. Concurrencia de circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes. La accesoriedad mínima en la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
5. Circunstancias atenuantes de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
A. Consideraciones generales
B. La ausencia de un catálogo de circunstancias agravantes
6. El sistema punitivo y la individualización de la pena
A. El sistema punitivo
B. La individualización de la pena
7. Penas aplicables a las personas jurídicas
A. Consideraciones generales
B. Las penas en particular
C. El comiso
D. Especial consideración de la pena de multa
8. Responsabilidad civil ex delicto de las personas jurídicas
9. Extinción de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas

Sección 3ª
La Parte Especial del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas

1. El sistema de “numerus clausus”
2. Diversas modalidades de técnica legislativa
3. Delitos en los que es posible exigir responsabilidad criminal a las personas Jurídicas
A. Supuestos que no se ven afectados por la reforma penal
a. Compra de niños (art. 221,3 CP)
b. Receptación (art. 298,2 CP y 299, 2 CP)
c. Delitos contra los derechos de los trabajadores extranjeros (art. 318 bis 5 CP)
d. Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes (art. 348,3 CP)
e. Falsificación de moneda (art. 386, 4 CP)
B. Supuestos que se ven afectados por la reforma penal
a. Manipulación genética (art. 162 del PLORCP)
b. Explotación sexual de menores (arts. 189, 8 y 194 del PLORCP)
c. Daños informáticos (art. 264, 2 del PLORCP).
d. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores (art. 288 del PLORC)
e. Resistencia a inspecciones y supervisiones de sociedades (art. 294, 2 del PLORCP)
f. Blanqueo de capitales (art. 302, 2 del PLORCP)
g. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (art. 310 bis del PLORCP)
h. Delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 318 del PLORCP)
i. Delitos urbanísticos (art. 319, 4 del PLORCP)
j. Delitos contra el medio ambiente (arts. 325 y 227 CP del PLORCP)
k. Delitos contra la salud publica (arts. 366, 368, 369 bis, 369, 2 y 371del PLORCP)
l. Falsificación de tarjetas de crédito y cheques de viaje (art. 399 bis del PLORCP)
m. Cohecho (art. 424, 3 del PLORCP)
n. Tráfico de influencias (art. 430 del PLORCP)
ñ. Corrupción de funcionarios públicos y de organizaciones internacionales (art. 445, 2 del PLORCP)
o. Asociaciones ilícitas (art. 520 del PLORCP)
p. Tenencia ilícita de armas y explosivos (art. 569 del PLORCP)
C. El delito de creación artificial de sociedades por personas físicas o jurídicas como garantía del funcionamiento del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas (art. 297 bis del PLORCP).


CAPÍTULO VI
El estatuto procesal de las personas jurídicas

1. Consideraciones generales
2. Modelos legislativos
3. ¿Juzgados especializados?
4. La situación en la legislación procesal española: presupuestos procesales para la aplicación de los arts. 129 y 31, núm. 2 CP
A. Jurisdicción para el conocimiento de los delitos cometidos por personas jurídicas
B. El ejercicio de acciones penales
C. La presencia de la persona jurídica como imputada en el procedimiento
D. El principio acusatorio
E. La adopción de medidas cautelares
F. El quebrantamiento de condena
G. Publicidad e inscripciones registrales de la condena
H. La prescripción de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
5. La consideración de graves de todas las penas previstas para las personas jurídicas en el PLORCP


CAPÍTULO VII
Valoración global de la Reforma

1. Puntos fuertes de la reforma
A. Necesidad político criminal de la reforma y satisfacción de los compromisos internacionales de España
B. Corrección constitucional y dogmática del modelo de tipificación
C. Criterios normativos de imputación como ilícito y como culpabilidad
D. La garantía del funcionamiento del sistema: la creación del delito de testaferría
2. Puntos débiles de la reforma
A. Sistema dualista sin consecuencias prácticas
B. La actuación en interés de la persona jurídica
C. Cuestiones de economía gramatical
D. La reforma (no derogación) del art. 129 CP
E. Técnicas de tipificación que hacen inaplicables determinados preceptos
F. Ausencia de circunstancias eximentes de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas
G. Imposición de una pena no recogida en el catálogo de penas aplicables a las personas jurídicas
H. Renuncia a la previsión de nuevas penas
I. Errónea y contraproducente previsión del “ne bis in idem”
J. Ausencia de sustitutivos penales
K. Ausencia de un estatuto procesal de la persona jurídica
L. Procesos de selección de delitos para el sistema de “numerus clausus”

Bibliografía