La reforma del Código Penal en el año 2010 y la Ley de Sociedades de Capital de 2015 cambiaron el alcance de la responsabilidad para administradores, consejeros y directivos en el ejercicio de sus funciones. El buen cumplimiento de las normas no puede darse por sentado dentro de cada empresa, sino que debe velarse porque efectivamente se cumplan.
Más allá de los debates doctrinales, bajo el nuevo régimen jurídico, la inclusión de un sistema corporativo de Compliance reduce la gravedad de la responsabilidad ante posibles delitos y multas. Este Manual Práctico de Compliance servirá de guía a consejeros, directivos y administradores de cualquier pyme para poner en marcha e implantar un programa integral de compliance, asignando los recursos humanos y materiales necesarios con pragmatismo.
Primera Parte. Introducción descriptiva
Capítulo 1. Introducción (M.ª VICTORIA NAVARRO HIDALGO)
Capítulo 2. Régimen jurídico de la responsabilidad penal de empresas en España. Ley Orgánica 10/1995 del Código Penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus administradores (M.ª JOSÉ GARCÍA MARTÍNEZ)
Capítulo 3. Régimen jurídico internacional de la responsabilidad penal de empresas. El estado de la cuestión en el derecho de la Unión Europea y en los Estados Unidos de América (SERGIO SÁNCHEZ, ALBA ESTEVE y IGNASI GAY)
Segunda Parte. Desarrollo
Capítulo 4. Mapa de riesgos legales para las empresas. ¿De qué forma me afecta como administrador esta nueva reforma penal? (JORGE MARTÍ y MIGUEL BOLÍVAR)
Capítulo 5. El buen gobierno corporativo, Instrumento de la Cultura de Cumplimiento (CARMEN MARCH)
Capítulo 6. Funciones del Oficial de Cumplimiento empresarial (FERNANDO RAMOS BARSELÓ)
Capítulo 7. Programas de Compliance para Partidos Políticos. Cumplimiento en la Administración Pública (CARLOS GÓMEZ-TAYLOR COROMINAS)
Capítulo 8. Prevención del blanqueo de capitales. Conceptos y sujetos obligados. Organismos. Diligencia debida (CARLOS DIÉGUEZ NIETO y LUIS MARTÍNEZ FERNÁNDEZ)
Tercera Parte. Desarrollos concretos
Capítulo 9. Nuevas normas internacionales en cumplimiento (MARTA FERNÁNDEZ y SALVADOR ROMÁN GARCÍA)
Capítulo 10. Cómo evitar los errores más frecuentes en materia de cumplimiento normativo (MANUEL SÁNCHEZ SOLER y PEDRO ANDRÉS)
Capítulo 11. El cumplimiento normativo en el sector financiero español (MARÍA BENEDICTO REDÓN y ANDRÉS IÑIGO FUSTER)
Capítulo 12. El cumplimiento normativo en el sector farmacéutico español (BENJAMÍN PRIETO, JOSÉ IGNACIO OLLEROS, ROCÍO GIL y ELENA BALLESTEROS)
Cuarta Parte. Conclusiones
Capítulo 13
Curriculum Vitae Autores
(0 Comentarios)
