Teoría jurídica del delito

Prólogo........................................................................................................ 15
I.- El método: la concepción significativa de la acción.................................. 23
1.1. Consideraciones generales............................................................................... 23
1.2. La doctrina de la acción: el sentido de un sustrato........................................ 25
1.3. La teoría de la norma y la teoría de las normas.............................................. 29
1.3.1. La teoría de la norma............................................................................... 29
1.3.2. La teoría de las normas (concepto material de delito)..................................... 33
1.4. La libertad de acción (fundamento del principio de culpabilidad).............. 36
1.5. Las pretensiones de validez de la norma penal y las categorías de la teoría
jurídica del delito................................................................................................. 41
1.6. Reivindicación de la (buena) dogmática......................................................... 45
1.7. La concepción de la pena................................................................................. 48
II.- Antijuridicidad objetiva (o antijuridicidad material): la tipicidad concebida
como tipo de acción (pretensión de relevancia)........................................ 53
2.1. La pretensión de relevancia y el tipo de acción: tipicidad y antijuridicidad
material................................................................................................................. 53
2.1.1. Introducción: tipicidad en sentido estricto (pretensión conceptual) y antijuridicidad
material (pretensión de ofensividad). Su independencia de la pretensión de
ilicitud. Referencia crítica a la tesis de PORCIÚNCULA................................ 53
2.1.2. Tipicidad en sentido estricto. ¿Acción típica o tipo de acción? La acción como
subnivel de la tipicidad. Suceso natural, actio hominis y actio humana............ 58
2.1.3. Antijuridicidad material u objetiva (pretensión de ofensividad). El rechazo de la
perspectiva ex ante.................................................................................... 63
2.2. Elementos objetivos del tipo de acción........................................................... 66
2.2.1. Formas de conducta: acción en sentido estricto (acción positiva) y omisión. La
incapacidad de acción de la persona jurídica................................................ 66
2.2.2. El resultado material. Relación de causalidad entre conducta y resultado. Causación,
causalidad e imputación objetiva..................................................... 69
2.2.3. El sujeto del tipo de acción. Sujeto activo y autor. Tipos comunes y tipos especiales.........................................................................................................77
2.3. Elementos subjetivos del tipo de acción.......................................................... 83
2.3.1. Caracterización, fundamento y función....................................................... 83
2.3.2. Sedicentes elementos subjetivos del tipo de acción........................................... 88
2.3.3. Su incidencia en la caracterización de diversas instituciones dogmáticas.......... 94
2.3.3.1. Su necesaria presencia para el tipo de acción de la tentativa..... 94
2.3.3.2. Su necesaria presencia para el tipo de acción de la conspiración

y proposición para delinquir, y no para el de la provocación
para delinquir................................................................................. 98
2.3.3.3. Su necesaria presencia para la responsabilidad del autor mediato
y su contingencia para la actuación del instrumento............... 100
2.3.3.4. Su necesaria presencia para el tipo de acción de la coautoría... 101
2.3.3.5. Su aconsejable presencia en los denominados “delitos de posesión”
de cara a respetar el principio de ofensividad y el principio
del hecho......................................................................................... 101
2.3.3.6. Su necesaria presencia para integrar la norma que regula la
intervención de terceros (participación y actuaciones defensivas
de terceros) y su irrelevancia para la imposición de medidas de
seguridad......................................................................................... 103
2.3.3.7. Su necesaria presencia para el castigo de la participación.......... 105
2.4. Ofensividad (o vulneración de un bien jurídico penal o desvalor de resultado).
Criterios de imputación objetiva en sentido estricto................................. 106
2.4.1. La doble función del bien jurídico: interpretativa (dogmática) y legitimadora
(procedimental)........................................................................................ 106
2.4.2. Las acciones absolutamente inadecuadas..................................................... 108
2.4.3. Los cursos causales irregulares................................................................... 110
2.4.4. El favorecimiento de una autopuesta en peligro aceptada o consentida por la
propia víctima.......................................................................................... 110
2.4.5. El fin de protección (o evitación) de la norma y el riesgo permitido................... 111
2.4.6. Recapitulación........................................................................................ 113
2.5. Fases de realización del tipo de acción: el iter criminis.................................. 113
2.5.1. Preparación y ejecución: actos preparatorios y tentativa.................................. 113
2.5.2. Especial referencia a la cuestión de la tentativa inidónea............................... 118
2.5.3. Consumación y desistimiento. Tentativa y consumación en los delitos de omisión........................................................................................................
124
2.6. Ausencia de tipo de acción............................................................................... 126
2.6.1. Causas de exclusión de la acción................................................................ 126
2.6.2. Causas de exclusión del tipo indiciario y causas de exclusión de la antijuridicidad
material (o de la tipicidad penal).......................................................... 128
2.6.3. La denominada tentativa del sujeto inidóneo............................................... 133
2.6.4. El error sobre el tipo objetivamente invencible y el error sobre las causas de exclusión
de la antijuridicidad material.............................................................. 135
III.- Antijuridicidad subjetiva (o antijuridicidad formal):la pretensión de
ilicitud....................................................................................................... 139
3.1. La pretensión de ilicitud y la antijuridicidad subjetiva................................... 139
3.1.1. Introducción y contenido........................................................................... 139
3.1.2. Una tesis parcialmente discrepante: la concepción dual del dolo y de la imprudencia.
Análisis crítico.............................................................................. 142
3.2. El presupuesto de la ilicitud: la imputabilidad................................................ 147
3.3. Formas de ilicitud: el dolo................................................................................ 154
3.3.1. Una caracterización normativa (no psicológica) de dolo................................. 154
3.3.2. En particular: la normativización del elemento volitivo................................. 157
3.3.3. Tesis afines: valoración crítica y consecuencias............................................. 160
3.3.4. Contenido del dolo.................................................................................... 166
3.3.5. Clases de dolo.......................................................................................... 168

3.3.5.1. Dolo directo y dolo eventual......................................................... 168
3.3.5.2. ¿Existen expresiones reveladoras del dolo directo en el CP
español?........................................................................................... 171
3.3.5.3. La cuestión de la denominada tentativa con dolo eventual........ 178
3.3.5.4. Particularidades del dolo de peligro............................................ 182
3.3.6. La cuestión de la ignorancia deliberada...................................................... 187
3.4. Formas de ilicitud: la imprudencia.................................................................. 189
3.4.1. Ubicación sistemática y caracterización........................................................ 189
3.4.2. Clases de imprudencia: consciente e inconsciente........................................... 192
3.4.3. Imprudencia y tentativa............................................................................ 195
3.4.4. Compatibilidad entre imprudencia y elementos subjetivos del tipo de acción....... 196
3.5. La imputación objetivo-subjetiva...................................................................... 198
3.5.1. Una imputación personal (objetivo-) subjetiva.............................................. 198
3.5.2. Los casos de peligrosidad mínima............................................................... 200
3.5.3. Los casos de comportamiento alternativo conforme a Derecho.......................... 205
3.5.4. Los casos de disminución del riesgo............................................................. 206
3.5.5. Los casos de la causa sustitutoria............................................................... 207
3.5.6. Los casos de ausencia de previsibilidad (objetivo-subjetiva) de la realización de
los elementos objetivos: error personal o subjetivo sobre el tipo (remisión)............ 208
3.6. Exclusión de la antijuridicidad subjetiva o ilicitud......................................... 209
3.6.1. El error sobre el tipo de acción..................................................................... 209
3.6.1.1. Introducción. El error directo...................................................... 209
3.6.1.2. El error inverso.............................................................................. 213
3.6.1.3. La irrelevancia del error sobre los elementos subjetivos del tipo
de acción......................................................................................... 215
3.6.2. Exclusión de la antijuridicidad subjetiva o ilicitud: las causas de exclusión de
la ilicitud (o causas de justificación)........................................................... 217
3.6.2.1. Naturaleza, fundamento y ubicación sistemática: permisos personales
integrantes de la norma primaria..................................... 217
3.6.2.2. Las concretas causas de exclusión de la ilicitud (o causas de
justificación).................................................................................... 221
3.6.2.3. Los elementos subjetivos de las causas de exclusión de la ilicitud
(o elementos subjetivos de la justificación)............................ 223
3.6.2.3.1. Caracterización general y función: elementos genéricos
y elementos específicos............................................. 223
3.6.2.3.2. En las causas genéricas los únicos elementos subjetivos
de imprescindible concurrencia son los elementos cognoscitivo
y volitivo de la situación y acción justificantes.
Especial referencia al caso de la “finalidad correctora”,
al actuar “en el ejercicio legítimo del derecho de
corrección” (art. 20-7º CP)............................................. 228
3.6.2.3.3. Los casos particulares de las causas de justificación mutiladas
de dos actos y de las que pueden operar como
causas de emprendimiento y/o cortadas de resultado. 235
3.6.2.3.4. El caso peculiar del ejercicio legítimo del derecho
de información en los delitos contra al honor y en el
delito de acusación y denuncia falsas: remisión............ 239
3.6.2.3.5. Ausencia de los elementos subjetivos de la justificación
(elemento subjetivo específico y elemento subjetivo
genérico). El error sobre las causas de exclusión de la
ilicitud (remisión)........................................................... 240

IV.- Culpabilidad (la pretensión de reproche).............................................. 243
4.1. Concepto, fundamento y contenido................................................................ 243
4.1.1. Concepto y fundamento. Principio de culpabilidad y categoría dogmática de la
culpabilidad............................................................................................ 243
4.1.2. Contenido: conciencia de la ilicitud y exigibilidad......................................... 249
4.2. El error sobre la prohibición............................................................................ 254
4.2.1. Introducción: el error directo...................................................................... 254
4.2.2. Regulación jurídica.................................................................................. 256
4.2.3. Contenido: la cuestión del error sobre el carácter penal de la prohibición........... 258
4.2.4. El error inverso sobre la prohibición: un caso de delito putativo....................... 260
4.2.5. Un supuesto peculiar: el error sobre términos normativos (y supuestos afines:
términos de valoración global del hecho y términos empleados en leyes penales en
blanco).................................................................................................... 261
4.2.5.1. El error directo.............................................................................. 261
4.2.5.2. El error inverso.............................................................................. 267
4.2.6. Otro supuesto peculiar: el denominado error de subsunción (error sobre la definición
de un concepto)................................................................................. 269
4.2.6.1. El error directo.............................................................................. 269
4.2.6.2. El error inverso.............................................................................. 272
4.2.7. El error sobre el mandato en los delitos de omisión......................................... 272
4.2.8. La cuestión del error sobre las causas de exclusión de la ilicitud (o causas de
justificación)............................................................................................ 273
4.2.8.1. El error directo.............................................................................. 273
4.2.8.2. El error inverso.............................................................................. 276
4.2.8.2.1. El error inverso del autor............................................... 276
4.2.8.2.2. El error inverso del partícipe sobre los presupuestos
objetivos de una causa de exclusión de la ilicitud en un
hecho lícito (personalmente) para el autor.................. 279
4.2.8.3. Una cuestión análoga. El error sobre las causas de exclusión
de la antijuridicidad material: error sobre causas de atipicidad y
error sobre causas de exclusión del (solamente) injusto (o de la
tipicidad) penal............................................................................... 279
4.3. Causas de inexigibilidad................................................................................... 281
4.3.1. Caracterización........................................................................................ 281
4.3.2. Alcance: especial referencia al miedo insuperable........................................... 284
4.3.3. El error sobre causas de inexigibilidad......................................................... 287
4.3.3.1. El error directo.............................................................................. 287
4.3.3.2. El error inverso.............................................................................. 291
V.- Autoría y participación............................................................................ 293
5.1. Introducción y ubicación sistemática............................................................... 293
5.2. La caracterización de la autoría y de la participación en el marco de la concepción
significativa............................................................................................. 296
5.2.1. Autoría y realización del significado específico del hecho................................. 296
5.2.2. La realización del significado del hecho en los delitos de omisión..................... 303
5.2.3. El caso particular de los delitos de infracción de deber.................................... 306
5.2.4. Los criterios (o referencias) materiales legales del CP español para la caracterización
de la autoría..................................................................................... 308
5.2.5. La autoría mediata.................................................................................. 310

5.2.5.1. Caracterización del autor mediato............................................... 310
5.2.5.2. Caracterización del instrumento.................................................. 313
5.2.5.2.1. El instrumento siempre realiza el sustrato material del
tipo de acción y puede llegar a realizar el propio tipo
de acción y ser autor en sentido lógico-gramatical....... 313
5.2.5.2.2. Requisitos que deben concurrir en el instrumento...... 317
5.2.5.2.2.1. Una premisa restrictiva: debe ser irresponsable penalmente.
Los casos comúnmente admitidos...................... 317
5.2.5.2.2.2. El caso de los aparatos organizados de poder (y de las
organizaciones empresariales).................................... 320
5.2.5.2.2.3. Los casos de inimputabilidad................................. 324
5.2.5.2.2.4. Los casos de ausencia de culpabilidad..................... 326
5.2.5.2.2.5. Los casos de ausencia de punibilidad...................... 327
5.2.5.3. Consideraciones político-criminales a la luz de la concepción
significativa. Su repercusión sobre casos controvertidos.............. 329
5.2.5.3.1. La posibilidad de castigar como partícipe a la persona
de atrás............................................................................. 329
5.2.5.3.2. El caso del sedicente “instrumento doloso sin intención”.........................330
5.2.5.3.3. Límites. Casos en los que no es posible admitir la autoría
mediata....................................................................... 333
5.2.5.3.3.1. Delitos especiales................................................... 333
5.2.5.3.3.2. Delitos de propia mano.......................................... 335
5.2.5.3.3.3. Delitos con modalidades tasadas o limitadas de acción
.......................................................................336
5.2.5.3.3.4. Delitos imprudentes realizados por la persona de
delante................................................................... 337
5.2.5.3.3.5. Delitos de omisión................................................. 337
5.2.5.3.4. El caso del sedicente “instrumento doloso no cualificado”...............................340
5.2.6. La coautoría........................................................................................... 345
5.2.6.1. Caracterización. El concepto lógico-gramatical de coautoría: corealización
o co-ejecución (del significado específico del hecho)
y mutuo acuerdo............................................................................. 345
5.2.6.1.1. El elemento objetivo: co-realización o co-ejecución de
todos los intervinientes................................................... 346
5.2.6.1.1.1. Cada interviniente debe realizar una tentativa: la
solución individual. Los casos de coautoría aparente y
coautoría supuesta................................................... 346
5.2.6.1.1.2. El momento del comienzo de la tentativa para cada
coautor................................................................... 350
5.2.6.1.1.2.1. Delitos meramente resultativos, delitos
de propia mano y delitos con varias acciones
típicas.............................................................. 350
5.2.6.1.1.2.2. Los casos de coautoría alternativa.......... 354
5.2.6.1.1.2.3. Los casos de coautoría aditiva................. 355
5.2.6.1.1.2.4. Los casos de actuaciones en grupo......... 358
5.2.6.1.1.2.5. Los casos de decisiones adoptadas en el
seno de los órganos colegiados..................... 359
5.2.6.1.2. El elemento subjetivo: mutuo acuerdo.......................... 365
5.2.6.1.3. Recapitulación desde la perspectiva de la concepción
significativa...................................................................... 370
5.2.6.2. La regulación de la coautoría en el art. 28 del CP español: la
inexistencia de una “cooperación ejecutiva”................................ 373

5.2.6.3. El rechazo del criterio del dominio funcional del hecho........... 376
5.2.6.4. Concepto personal de coautoría: coautoría dolosa e imprudente...................378
5.2.6.5. Limitaciones a la coautoría........................................................... 382
5.3. La participación................................................................................................ 384
5.3.1. La accesoriedad referida a un tipo de acción objetivamente antijurídico: una
accesoriedad lógico-gramatical.................................................................... 384
5.3.1.1. Introducción y precisiones terminológicas: la accesoriedad
mínima objetiva.............................................................................. 384
5.3.1.2. La renuncia al criterio de la accesoriedad limitada..................... 387
5.3.1.3. La renuncia al criterio de la accesoriedad mínima subjetiva...... 392
5.3.1.4. Consecuencias de la adopción del criterio de la accesoriedad
mínima objetiva.............................................................................. 395
5.3.1.4.1. La participación del extraneus en el caso del autor
que obra en error personal sobre el tipo en delitos que
presuponen la infracción de un deber, así como en
los casos de delitos de propia mano y de delitos con
modalidades limitadas de acción................................... 396
5.3.1.4.2. La participación del extraneus en el caso del autor
que realiza un tipo de omisión pura de garante o un
tipo de omisión impropia............................................... 400
5.3.1.4.3. La participación en delitos imprudentes...................... 401
5.3.1.4.4. La participación en una conducta de tentativa y en los
tipos de acción con elementos subjetivos específicos... 404
5.3.1.5. El mantenimiento de un tipo de acción común para autor y
partícipe, sin perjuicio de la exigencia de un ataque autónomo
del partícipe al bien jurídico, plasmada en un especial elemento
subjetivo de la participación.......................................................... 409
5.3.1.6. Su admisibilidad en el Código penal español.............................. 413
5.3.1.6.1. La accesoriedad referida al “hecho”.............................. 413
5.3.1.6.2. Crítica a la objeción planteada desde la consagración
legal de la autoría mediata............................................. 416
5.3.2. Formas de participación. Especial referencia al art. 65-3 CP........................... 418
VI.- Punibilidad (la pretensión de necesidad de pena).................................. 425
6.1. Introducción: concepto estricto y concepto amplio de punibilidad............. 425
6.2. Vertiente estricta............................................................................................... 431
6.2.1. Condiciones objetivas de punibilidad.......................................................... 431
6.2.1.1. Caracterización.............................................................................. 431
6.2.1.2. El error directo. La cuestión del error sobre límites cuantitativos.................433
6.2.1.3. El error inverso.............................................................................. 436
6.2.2. Causas personales de exclusión de la punibilidad......................................... 437
6.2.2.1. Caracterización.............................................................................. 437
6.2.2.2. El error directo.............................................................................. 439
6.2.2.3. El error inverso.............................................................................. 440
6.3. Vertiente amplia. Causas personales de levantamiento de la punibilidad.
Referencia a las causas objetivas de supresión de la punibilidad...................... 441