Compliance - Guía Práctica de identificación y evaluación de Riesgos 2ª Edición

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Redacción Aranzadi

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ISBN: 9788491972556
EAN: 9788491972556
Editorial: Aranzadi
Fecha de la edición: 19/07/2018
Nº Pág.: 500

Materias:

Colección: Grandes Tratados

Esta nueva edición de la Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para configurar el mapa de riesgos de la empresa, dentro del proceso de implementación del programa de Compliance, conforme a las últimas novedades normativas.

CARACTERÍSTICAS

La obra explica cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos a los que está expuesta una empresa, con documentación práctica, adaptable a las particularidades de la organización, con la que constatar todas las actuaciones llevadas a cabo por parte del Compliance Officer.

NOVEDADES

Adaptada al Reglamento 2016/679 Europeo de Protección de datos y a la Ley de Contratos del Sector Público de 2017.

Introducción (CRISTINA OLAYA LAVIGNE y ANA LUISA SÁNCHEZ RODRÍGUEZ)
II. Guía práctica
Pasos a seguir

Primer paso: compromiso de la dirección. Conocimiento y análisis de la organización
A) Compromiso de la dirección
Compromiso de la dirección
Documentación práctica asociada
Formularios
1. Plantilla de una política de Compliance.
Códigos de conducta
1. Modelo de Código Ético. Líneas básicas
Modelos
1. Carta de presentación
2. Modelo de acuse de recibo
Esquemas
Implantación de un código ético en la empresa. Líneas básicas
B) Conocimiento de la organización
Conocimento de la organización
C) Análisis de situación de la organización
Análisis de situación de la organización
Documentación práctica asociada
Checklist
Cultura empresarial de Compliance. Cuestiones generales sobre Compliance

Segundo paso: la identificación de riesgos
A) Metodología
Metodología
B) Catálogo de riesgos
1. Catálogo de riesgos
Documentación práctica asociada
Formularios
1. Modelo formulario sobre identificación de riesgos por departamentos/procesos.
C) Elaboración del diagnóstico de situación de la empresa
Elaboración del diagnóstico de situación de la empresa
Documentación práctica asociada
Checklists
Análisis general de riesgos (snapshot): prevención de riesgos penales. Prevención de riesgos penales

Tercer paso: el análisis de riesgos
A) Concepto
Concepto
B) Estudio de la probabilidad
Estudio de la probabilidad
C) Estudio de las consecuencias
Estudio de las consecuencias
Documentación práctica asociada
Tablas
Riesgos y sanciones asociadas
Formularios
1. Plantilla para documentar la identificación y análisis de riesgos de Compliance.
D) El mapa de riesgos
El mapa de riesgos
Documentación práctica asociada
Esquemas
Esquema de configuración del mapa de riesgo. Configuración del estado de situación de la empresa respecto a uno/s riesgo/s

Cuarto paso: la evaluación de riesgos
La evaluación de riesgos
A) Evaluación de riesgos penales
Evaluación de riesgos penales
Documentación práctica asociada
Checklists
Tráfico y trasplante ilegal de órganos . Prevención de riesgos penales
Trata de seres humanos. Prevención de riesgos penales
Delitos relativos a la prostitución, explotación de menores y corrupción. Prevención de riesgos penales
Descubrimiento y revelación de secretos. Protección de datos. Protección de datos personales
Estafas y defraudaciones. Delito de estafa (2)
Insolvencia punible: frustración en la ejecución. Protección de datos: Frustración de la ejecución
Daños informáticos. Prevención de riesgos penales
Delitos relativos a la propiedad intelectual, industrial, al mercado y a los consumidores. Prevención de riesgos penales
Corrupción en los negocios y financiación ilegal de partidos políticos. Prevención de riesgos penales
Delitos societarios. Prevención de riesgos penales
Receptación y blanqueo de capitales. Financiación del terrorismo. Responsabilidad penal
Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (2)
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros. Entrada, transito y estancia ilegal en España
Delitos contra los derechos de los trabajadores. Prevención de riesgos penales
Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo. Prevención de riesgos penales
Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente. Prevención de riesgos penales
Delitos relativos al ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas. Prevención de riesgos penales
Delitos contra la salud pública y relativos a drogas. Prevención de riesgos penales
Delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes. Prevención de riesgos penales
Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes. Prevención de riesgos penales
Falsedad en medios de pago. Prevención de riesgos penales
Cohecho. Prevención de riesgos penales
Tráfico de influencias
Formularios
1. Plantilla para documentar la evaluación de los riesgos de Compliance.
2. Plantilla de decisión sobre las prioridades y las actividades de monitorización.
B) Evaluación de otros riesgos
Evaluación de otros riesgos
1. Protección de datos
Protección de datos
Documentación práctica asociada
Checklist
Aspectos generales. Compliance. Proteccción de datos. Aspectos generales
El principio de responsabilidad activa o "accountability". El principio de responsabilidad activa o «accountability»
Gestión de riesgos y evaluaciones de impacto. Gestión de riesgos y evaluación de impacto
Encargados de tratamientos. Encargados del tratamiento
Derechos de los interesados. Derechos de los interesados
Transferencias internacionales de datos. Transferencias internacionales de datos
Protección de datos en el ámbito laboral. Ámbito laboral
Tratamiento de datos específicos. Tratamiento de datos específicos
2. Blanqueo de capitales
Blanqueo de capitales
Documentación práctica asociada
Checklist
Obligaciones de diligencia debida
Medidas simplificadas y reforzadas de diligencia debida. Medidas simplificadas y reforzadas de diligencia debida
Propósito, índole y seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes. Checklist 2: Propósito, índole y seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes
Identificación del cliente y del titular real del negocio . Checklist 1: Identificación del cliente y del titular real del negocio
Obligaciones de información
Conservación de documentos. Conservación de documentos
Obligaciones de comunicación. Obligaciones de comunicación
Medidas de control interno
Organización, medidas, formación, estándares éticos. Checklist 7: Medidas de control interno: organización, medidas, formación, estándares éticos
Delimitación de obligaciones y Manual PBC. Medidas de control interno: delimitación de obligaciones y Manual PBC
3. Prevención de riesgos laborales
Prevención de riesgos laborales
Documentación práctica asociada
Checklist
Gestión de la prevención y planificación preventiva
Planificación de la actividad. Planificación de la actividad preventiva
Plan de prevención de riesgos laborales. Plan de Prevención de riesgos laborales
Evaluación de riesgos. Evaluación de riesgos
Organización de la actividad preventiva. Organización de la actividad preventiva
Formación e información. Información y formación a trabajadores
Vigilancia de la salud de los trabajadores. Medicina del Trabajo y Vigilancia de la Salud
Equipos de trabajo. Equipos de trabajo y equipos de protección individual
Coordinación en prevención. Coordinación de actividades empresariales
C) Informes y documentación
Informes y documentación
Documentación práctica asociada
Guías compliance
Guías compliance de riesgos penales
1. Riesgo: delitos de tráfico y trasplante ilegal de órganos
2. Guía de riesgos penales Compliance: delito de trata de seres humanos
3. Guía de riesgos penales Compliance: delitos relativos al ejercicio de la prostitución, explotación sexual y corrupción de menores
4. Guía de riesgos penales compliance. Vulneración de la normativa sobre protección de datos de carácter personal
5. Guía de riesgos penales Compliance. Delito de estafa
6. Guía de riesgos penales compliance. Delitos de frustración de la ejecución e insolvencias punibles
7. Guía de riesgos penales Compliance. Delito de daños informáticos
8. Guía de riesgos penales Compliance. Delitos relativos a la propiedad intelectual, industrial, al mercado y a los consumidores
9. Guía de riesgos penales Compliance. Delito de corrupción en los negocios y financiación ilegal de partidos políticos
10. Guía de riesgos penales compliance. Delitos societarios
11. Guía de riesgos penales compliance. Delito de blanqueo de capitales
12. Guía de riesgos penales Compliance. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
13. Guía de Riesgos Penales Compliance. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
14. Guía de riesgos penales Compliance. Delitos contra los derechos de los trabajadores
15. Guía de riesgos penales Compliance: delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo
16. Guía de riesgos penales compliance. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente
17. Guía de riesgos penales Compliance: delitos relativos al ejercicio de los derechos fundamentales y libertades públicas
18. Guía de riesgos penales Compliance: delitos contra la salud pública y relativos a drogas
19. Guía de riesgos penales Compliance: delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes
20. Guía de riesgos penales Compliance: delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes
21. Guía de riesgos penales Compliance. Delitos de falsificación de moneda, efectos timbrados, tarjetas y cheques de viaje
22. Guía de riesgos penales Compliance. Delito de cohecho
23. Delito de Tráfico de influencias
Guías compliance de protección de datos
1. El principio de responsabilidad activa o «accountability»
2. Gestión de riesgos y evaluación de impacto
3. Encargados del tratamiento
4. Derechos de las personas
5. Transferencias internacionales de datos
6. Ámbito laboral
7. Tratamiento de datos específicos
Guías compliance sobre prevención de blanqueo de capitales
Obligaciones de diligencia debida
1. Blanqueo de capitales y políticas anticorrupción
2. Blanqueo de capitales. Propósito, índole y seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes
3. Blanqueo de capitales. Identificación del cliente y titular real del negocio
Obligaciones de información
1. Blanqueo de capitales y políticas anticorrupción
2. Blanqueo de capitales y políticas anticorrupción
Medidas de control interno
1. Blanqueo de capitales y políticas anticorrupción
2. Blanqueo de capitales y políticas anticorrupción
Guías compliance sobre prevención de riesgos laborales
Gestión de la prevención y planificación preventiva
1. Prevención de riesgos laborales
2. Prevención de riesgos laborales
3. Prevención de riesgos laborales
4. Prevención de riesgos laborales
Formación e información. Prevención de riesgos laborales
Vigilancia de la salud de los trabajadores. Prevención de riesgos laborales
Equipos de trabajo. Prevención de riesgos laborales
Coordinación en prevención. Prevención de riesgos laborales