Compliance para PYMES

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Carrau Criado, Rafael

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ISBN: 9788491199625
EAN: 9788491199625
Editorial: Tirant lo Blanch
Fecha de la edición: 09/06/2016
Nº Pág.: 106

Materias:

Colección : Abogacía Práctica

"Compliance para pymes" pretende presentar una sistemática de trabajo para la implantación en las pymes del llamado Compliance, tanto si éste se limita al ámbito de la prevención penal, como si se decide extender a otros ámbitos regulatorios. La primera parte efectúa un análisis de los distintos requisitos y elementos que deben darse en materia de Compliance en la pyme desde una perspectiva práctica. Asimismo ofrece un posible esquema del proceso a seguir para que una pyme desarrolle un modelo de cumplimiento eficiente. La segunda parte realiza un análisis específico de aspectos jurídicos del Compliance, de las exigencias que debe reunir para poder alcanzar los beneficios que la ley le otorga. Estamos ante un trabajo dirigido tanto a empresarios y directivos como a asesores de las pymes, en el que podrán encontrar un planteamiento práctico ante un tema que se ha convertido en un reto para muchas pequeñas y medianas empresas y que puede ir ganando relevancia en un mundo donde la autorregulación y la responsabilidad social cada vez tienen más peso en el funcionamiento de las empresas.

Glosario de conceptos

INTRODUCCIÓN

Primera parte. CUESTIONES QUE SE PLANTEAN EN TORNO AL COMPLIANCE, aspectos organizativos

1. La decisión de implantación de un sistema de Compliance. La cultura de cumplimiento

2. El análisis de la organización previa

3. El mapa de riesgos

4. El Reglamento de Compliance

5. Gráfico resumen del proceso de implantación del Compliance

Segunda parte. CUESTIONES QUE SE PLANTEAN EN TORNO AL COMPLIANCE, aspectos jurídico-penales

1. Conceptos aplicables a la punibilidad de las personas jurídicas

2. Derechos procesales de las personas jurídicas

3. La carga probatoria respecto de la existencia o inexistencia de control

4. Cuestiones que suscita la pena de disolución

5. Imputabilidad o inimputabilidad de las sociedades pantalla

6. La responsabilidad penal de los entes sin personalidad jurídica

7. Atribución de responsabilidad penal en casos de transformación, fusión, absorción o escisión

8. Otros aspectos derivados del Código Penal a tener en cuenta en el Compliance

9. La conveniente extensión del Compliance a otros incumplimientos normativos

Anexo. TABLA DE DELITOS ACERCA DE LOS CUALES EL CÓDIGO PENAL ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS