Corrupción: Compliance, Represión y Recuperación de Activos

CORRUPCIÓN Y DERECHO PENAL: UNA RESPUESTA URGENTE 17
Diana SALAZAR MÉNDEZ
SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO Y CORRUPCIÓN: ¿QUO VADIS DOMINE? 25
Omar Gabriel ORSI
I. EL SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO TREINTA AÑOS VISTA 25
1. Breve genealogía del proceso de cambio 25
2. Caracterización del modelo 28
3. El modelo en datos 31
4. Una proyección preocupante 38
II. EL SISTEMA PENAL COMO PRIMA RATIO CONTRA LA CORRUPCIÓN 45
1. Corrupción: alcances y usos del término 45
2. Variaciones en la agenda anticorrupción 46
3. La corrupción política en el centro del debate público 47
4. Riesgos de la agenda 50
4.1. Sistema penal 51
4.2. Sistema de rendición de cuentas 55
4.3. Sistema de pesos y contrapesos 57
4.4. Sistema político 60
III. CONSIDERACIONES FINALES 62
1. Algo de paciencia, más prudencia y mucho de trabajo constante 62
2. ¿Quo imus? 64
IV. BIBLIOGRAFÍA 66
LOS PRIVILEGIOS DEL DELINCUENTE DE CUELLO BLANCO EN EL PROCESO PENAL 71
Ana María Neira Pena
I. INTRODUCCIÓN 71
II. ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO? 72
III. DIFICULTADES PARA INVESTIGAR Y PROBAR LOS DELITOS DE CUELLO BLANCO 76
IV. EL DERECHO PREMIAL COMO SOLUCIÓN A LAS DIFICULTADES DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL FORMALIZADO 81
1. Manifestaciones del Derecho Premial y del principio de oportunidad 81
2. Ventajas 84
3. Riesgos 85

V. OTROS PRIVILEGIOS DE CIERTOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO 89
1. Los privilegios procesales de la clase política 89
2. Lenidad en el tratamiento penal de los delincuentes de cuello blanco 94
VI. CONCLUSIONES 96
VII. BIBLIOGRAFÍA 98
LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: CRÓNICA DE UNA DESCONFIANZA ANUNCIADA 101
Adán CARRIZO GONZÁLEZ-CASTELL
I. INTRODUCCIÓN 101
II. EL MINISTERIO FISCAL (BAJO SOSPECHA) EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN 102
III. RECONOCIMIENTO MUTUO Y ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN ESPAÑA 108
1. El (cuestionado) papel del Ministerio Fiscal en la emisión, reconocimiento y ejecución de la orden europea de investigación 110
2. La desconfianza (probada) de la UE ante la actuación de un Ministerio Fiscal no independiente como autoridad judicial de emisión de una orden de detención europea 115
IV. CONCLUSIONES 119
V. BIBLIOGRAFÍA 120
MINISTERIO FISCAL, INVESTIGACIÓN PENAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN ECONÓMICA Y DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA PENAL 123
Ana María RODRÍGUEZ TIRADO
I. INTRODUCCIÓN 123
II. ORGANIZACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN Y SOCIOECONÓMICOS 127
1. Sobre el concepto de corrupción 127
2. Determinación de la Fiscalía competente para intervenir en procesos por delitos de corrupción y socioeconómicos 131
2.1. Alcance de la investigación penal del art. 5 del Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal y su relación con el art. 773.2 LECR 134
2.2. Fiscalía competente en delitos de corrupción y socioeconómicos 139
III. PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA E INVESTIGACIÓN PENAL: COMPETENCIA PENAL Y DETERMINACIÓN DE PROCEDIMIENTO ADECUADO 143
IV. BIBLIOGRAFÍA 150
FISCALÍA EUROPEA Y REPRESIÓN DEL FRAUDE CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA 153
María Isabel GONZÁLEZ CANO
I. LA FISCALÍA EUROPEA. EL DIFÍCIL CAMINO HACIA LA COOPERACIÓN REFORZADA Y EL AMBICIOSO MODELO PARA LA REPRESIÓN DE LOS DELITOS CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA 153
II. EL SISTEMA DE ATRIBUCIÓN DE LA COMPETENCIA A LA FISCALÍA EUROPEA 159
1. El contexto 159
2. Breve reflexión sobre la vigencia de los principios de complementariedad, subsidiariedad y proporcionalidad 160
3. El diseño de la competencia material estática y dinámica de la Fiscalía Europea 162
III. EL EJERCICIO DE LA COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA 171
1. La investigación y el ejercicio de acciones penales con arreglo al principio de legalidad 171
2. La actuación de la Fiscalía Europea con arreglo al principio de oportunidad 173
2.1. El archivo por la escasa relevancia de los hechos 174
2.2. La terminación anticipada mediante la reconducción a procedimientos nacionales simplificados 177
IV. BIBLIOGRAFÍA 184
JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL EN LA PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS 187
Agustín-Jesús PÉREZ-CRUZ MARTÍN
I. PRESENTACIÓN: JUSTIFICACIÓN DE LA ELECCIÓN DEL TEMA 187
II. JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL 189
1. Juez independiente 189
1.1. A propósito de una reiterada confusión: Politización judicial/politización del Consejo General del Poder Judicial 189
1.2. Plasmación de las recomendaciones internacionales en la legislación española 196
1.3. El control jurisdiccional de la potestad discrecional del Consejo General del Poder Judicial en la designación de cargos judiciales 211
1.4. Dimensión de la independencia judicial 227
III. JUEZ IMPARCIAL 230
IV. BIBLIOGRAFÍA 239
LA FALTA DE TRANSPARENCIA EN LA RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑA: INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN 243
Emmanuel JIMÉNEZ FRANCO
I. IMPORTANCIA DE LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y SU ESTRUCTURA INSTITUCIONAL 243
II. CLIENTELISMO POLÍTICO Y POSIBLES LÍMITES A LA INEFICIENCIA ADMINISTRATIVA 247
1. Supresión de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA) 254
III. INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN 259
1. Falta de transparencia y de efectividad de los mecanismos de dación de cuentas 259
2. La inexistencia de la Comisión de Adjudicación de bienes producto del delito 266
IV. EPÍLOGO 269
V. BIBLIOGRAFÍA 273
ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL, COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN BRASIL: ALGUNAS LUCES 275
Vanir FRIDRICZEWSKI
I. CONSIDERACIONES INICIALES 275
II. COMPLEJIDAD DEL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN: LA NATURAL DIFICULTAD PARA SU ENFRENTAMIENTO 276
III. COORDINACIÓN DE LOS ÓRGANOS ESTATALES EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: APUNTES ACERCA DE LA ORGANIZACIÓN ESTATAL Y DE LA RECIENTE EXPERIENCIA BRASILEÑA 280
IV. CONCLUSIONES 291
V. BIBLIOGRAFÍA 292
EL “ACUERDO DE LENIDAD” COMO MECANISMO PRIVILEGIADO PARA COMBATIR Y PREVENIR ACTOS DE CORRUPCIÓN EN BRASIL 295
Nicolás RODRÍGUEZ-GARCÍA
Renato MACHADO DE SOUZA
I. INTRODUCCIÓN 295
II. PERSONAS JURÍDICAS Y CORRUPCIÓN 297
1. Delitos complejos y corrupción 297
1.1. La colaboración en casos de delitos complejos: previsiones normativas 298
2. Paradigma: Brasil bajo la evaluación internacional 304
2.1. El ordenamiento jurídico brasileño y la concurrencia institucional 306
2.2. La Ley 12.846/2013 y la concurrencia institucional 309
III. EL SISTEMA BRASILEÑO DE RESPONSABILIDAD DE LA LEY 12.846/2013 311
1. Introducción a la responsabilidad por hechos relacionados con la corrupción en Brasil 311
2. Ámbito objetivo 314
2.1. Actos ilícitos 314
2.2. Concepto de agente público 317
3. Ámbito subjetivo 318
3.1. Persona jurídica 318
3.2. Fundaciones y asociaciones 319
3.3. Entidades extranjeras 320
3.4. Administración pública y personas jurídicas de Derecho privado 321
3.5. Otras entidades 322
4. Vías de exigencia de responsabilidad 323
4.1. Procesos de sanción previstos en la Ley 323
4.2. Combinación de responsabilidades 325
4.3. Sanciones posibles y el bis in ídem 327
4.4. Responsabilidad objetiva de las personas jurídicas 335
4.5. Ventajas de la colaboración 338
IV. LA COLABORACIÓN EN LA LEY 12.846/2013 Y SUS REQUISITOS 339
1. Colaboración de la persona jurídica 339
2. Requisitos subjetivos 344
3. Requisitos materiales 346
3.1. Aspectos generales 346
3.2. Pruebas e informaciones 348
4. Otros requisitos para colaboración 350
4.1. Programas de cumplimiento 351
4.2. Incentivos para que se adopten de programas de cumplimiento 352
4.3. Requisitos negativos 355
V. LOS INCENTIVOS PARA LA COLABORACIÓN 359
1. Sanciones posibles 359
2. Reducción y exención de sanciones 361
2.1. Reducción de sanciones en casos de improbidad 362
2.2. El acuerdo y las demás sanciones judiciales 364
2.3. Los incentivos de la Ley 12.846/2013 y su extensión a todo el sistema 368
2.4. La concurrencia institucional en la colaboración 369
VI. CONCLUSIONES 371
VII. BIBLIOGRAFÍA 375
COMPLIANCE Y CLEMENCIA EN EL PROCESO PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA 381
Juan Carlos ORTIZ PRADILLO
I. CRISIS ECONÓMICA, CORRUPCIÓN Y REFORMA DE LA JUSTICIA 381
II. CORRUPCIÓN Y JUSTICIA PENAL PREMIAL 383
1. Justicia premial y delación: del arrepentimiento a la colaboración eficaz 384
2. Justicia penal y compliance: la colaboración eficaz de la persona jurídica 389
2.1. Delimitación de la noción de “colaboración eficaz” de la persona jurídica investigada 391
3. Compliance y clemencia: instrumentos procesales para lograr a colaboración eficaz de la persona jurídica 393
3.1. Medidas de investigación, medidas cautelares y colaboración eficaz 394
3.2. Acción penal, principio de oportunidad y colaboración eficaz 396
3.2.1. La incorporación de “acuerdos de enjuiciamiento diferido” en el proceso penal 400
III. BIBLIOGRAFÍA 403
EVOLUCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL Y LEGAL CORPORATIVA: HACIA UN ÍNDICE DE COMPLIANCE EN LA OCDE 405
Juan Ignacio LEO-CASTELA
Fernando RODRÍGUEZ-LÓPEZ
José Ignacio SÁNCHEZ-MACÍAS
I. INTRODUCCIÓN 405
1. Un nuevo avance para la RSC 406
2. Un enfoque de estímulo respuesta 406
II. LA NECESARIA ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO DE RSC 409
III. EL PAPEL DE LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES EN EL IMPULSO DE LA RSC 411
IV. HACIA LA MEDICIÓN DEL COMPLIANCE 413
1. Metodología 414
V. CONCLUSIONES 424
VI. BIBLIOGRAFÍA 425
¿PROTEGER O PREMIAR AL WHISTLEBLOWER?: UN DEBATE PENDIENTE EN ESPAÑA 431
María Cristina FERNÁNDEZ GONZÁLEZ
I. INTRODUCCIÓN 431
II. APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE WHISTLEBLOWER 432
III. FENÓMENO WHISTLEBLOWING EN ESPAÑA 434
1. Legislación estatal en materia de denunciantes: entidades públicas y sector privado 435
2. Leyes adoptadas en las Comunidades Autónomas: aspectos comunes 437
IV. ¿PREMIAR O PROTEGER? ANÁLISIS DE SU EFICACIA EN EL DERECHO COMPARADO 439
1. Modelo anglosajón: delación con recompensa 440
2. Modelo continental: medidas de protección 442
3. Conflicto entre ambos: ¿incentivos o desincentivos? 443
V. CONCLUSIONES 445
VI. BIBLIOGRAFÍA 447
EL “FUNDIDO A NEGRO” DE LA PRUEBA EN LA PERSECUCIÓN DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA 449
Ana E. CARRILLO DEL TESO
I. INTRODUCCIÓN: LA EXPLICACIÓN DEBIDA 449
II. PRESUNCIONES, INDICIOS Y AUTOMATISMOS EN LAS MODERNAS FORMAS DE DECOMISO 453
1. En el decomiso ampliado 454
1.1. Las ganancias del narcotráfico y su prueba: interpretaciones jurisprudenciales 455
1.2. El decomiso ampliado básico 457
1.3. El decomiso ampliado por actividad delictiva continuada 461
2. En el decomiso de terceros 462
3. En el procedimiento de decomiso autónomo 464
III. LISTAS DE EVASORES FISCALES Y PRUEBA ILÍCITA 465
1. Prueba proveniente de particulares: la STS 116/2017 466
2. La importancia del contexto 469
IV. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA E INVESTIGACIONES INTERNAS 472
1. Investigaciones internas: hacia la privatización de la investigación penal 472
2. Fuentes de prueba derivadas de investigaciones internas: la STS 489/2018 475
3. El debate sobre el enriquecimiento ilícito y la presunción de inocencia 480
V. CONCLUSIONES 487
VI. BIBLIOGRAFÍA 488

JUSTICIA Y REVOLUCIÓN DIGITAL EN EL COMBATE A LA CORRUPCIÓN 495
Sonia CALAZA LÓPEZ
I. INTRODUCCIÓN 495
II. CONCEPTO, NOTAS ESENCIALES Y ENSAYO DE UNA CLASIFICACIÓN 496
III. MODALIDADES PROBATORIAS ELECTRÓNICAS 501
1. Prueba electrónica documental 503
1.1. Prueba electrónica impresa en un documento físico 505
1.2. Documento electrónico 509
2. Prueba electrónica testifical 513
3. Prueba electrónica pericial 515
4. Reconocimiento judicial de la prueba electrónica 524
IV. BIBLIOGRAFÍA 526
APLICACIONES DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN PROCESOS PENALES POR DELITOS RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN 533
Fernando MARTÍN DIZ
I. EL ADVENIMIENTO DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO HERRAMIENTA PROCESAL 533
II. INTELIGENCIA ARTIFICIAL: APLICACIÓN EN EL ÁMBITO PROCESAL DESDE EL RESPETO A LAS GARANTÍAS DE LOS DERECHOS DEL JUSTICIABLE 538
1. Protección y salvaguarda de los derechos humanos en la incorporación de la inteligencia artificial al ámbito de la Justicia 539
2. Principios normativos en la aplicación de inteligencia artificial y la protección de los derechos humanos 541
3. Incidencia de la inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia con los derechos procesales fundamentales 546
III. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL 549
1. ¿Qué puede entenderse por inteligencia artificial? 549
2. Precisiones generales en relación a una idea de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia 550
3. Precisiones particulares en relación a una idea de inteligencia artificial en nuestro sistema de Justicia 550
4. Elementos básicos de aplicación de sistemas de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia 552
IV. CATÁLOGO DE POSIBLES APLICACIONES CONCRETAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN ACTUACIONES PROCESALES: REFERENCIA A LOS PROCESOS P