Corrupción Pública y Privada en el Estado de Derecho

PRÓLOGO 19
Joan J. Queralt
PARTE PRIMERA
CUESTIONES DE POLÍTICA CRIMINAL: LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EUROPA
Capítulo I
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN LA UNIÓN EUROPEA
Dr. Juan Fernando López Aguilar
1. Introducción 25
2. La lucha contra la corrupción a escala europea: una secuencia. Una historia 26
3. La comunicación y el informe de la Comisión Europea contra la corrupción. El informe de la comisión Crim del Parlamento Europeo. El caso español en perspectiva 27
4. El espacio de libertad, seguridad y justicia: marco para una estrategia europea contra la corrupción y el crimen organizado 34
5. El Tratado de Lisboa y la Legislación Penal Europea 39
6. El Derecho Penal Europeo y Espacio Europeo de Justicia Penal. El artículo 83 TFUE como base jurídica para la “lisbonización” del Derecho Penal Europeo. La Fiscalía Europea contra la criminalidad grave transnacional 43
7. Una reflexión conclusiva 52
Capítulo II
LA INFLUENCIA DE LAS RECOMENDACIONES DEL GRECO EN LA REFORMA DEL CP ESPAÑOL
Dra. Inés Olaizola Nogales
1. Introducción 55
2. Modificaciones relevantes del delito de cohecho 56
2.1. Cohecho pasivo 57
2.1.1. Cambios en el delito de cohecho pasivo propio 57
a. Unificación en un solo precepto del delito de cohecho pasivo propio 57
b. La ejecución del acto contrario a los deberes del cargo 59
c. La regulación de las omisiones 61
d. Incremento de pena 62
e. El objeto material del soborno 63
2.1.2. Cambios en el delito de cohecho pasivo impropio 65
2.1.3. Cambios en el delito de cohecho subsiguiente 66
2.2. Cohecho activo 67
3. Modificaciones relacionadas con la financiación de partidos políticos 69
3.1. Modificaciones introducidas por la LOFPP 69
3.2. Modificaciones introducidas por la LO 1/2015 de reforma del CP 71
Bibliografía 76
Capítulo III
CORRUPCIÓN Y TRANSPARENCIA EN ESPAÑA: DIAGNÓSTICO A LA LUZ DE LAS DIRECTRICES DEL CONSEJO DE EUROPA Y LA UNIÓN EUROPEA
Carmen Montesinos Padilla
1. La transparencia en un contexto globalizado 79
2. El diagnóstico del GRECO 82
2.1. Transparencia y Ministerio Fiscal 83
2.2. Transparencia y Administraciones Públicas 85
2.2.1. Deficiencias normativas 85
2.2.2. Avances insuficientes 86
2.3. Transparencia y partidos políticos 87
2.4. Transparencia, Parlamento y Poder Judicial 91
3. El diagnóstico de la UE 93
4. Los remedios (¿suficientes?) a un diagnóstico inacabado 94
Bibliografía citada 97
PARTE SEGUNDA
CORRUPCIÓN PÚBLICA
Capítulo IV
DEMOCRACIA Y CORRUPCIÓN PÚBLICA
Dr. Juan Rodríguez-Drincourt Álvarez
1. Consideraciones introductorias sobre la corrupción pública 101
2. Estado y corrupción: Referencia al caso español 104
3. Democratización, calidad democrática y la lucha contra la corrupción 108
4. Conclusiones 113
Bibliografía 114
Capítulo V
DIEZ (MÁS UNA) ACCIONES INMEDIATAS CONTRA LA CORRUPCIÓN 117
Dr. Joan J. Queralt
Capítulo VI
EL DELITO DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS POLÍTICOS
Dra. Dulce M. Santana Vega
1. Consideraciones generales previas 123
2. Bien jurídico-penal protegido 129
3. Los tipos basicos alternativos (art. 304 Bis.1 Y .4) 131
4. Tipos cualificados de primer grado (art. 304 Bis.2) 138
5. Tipo cualificado de segundo grado: la especial gravedad (art. 304 Bis.3) 141
6. Participacion en estructuras u organizaciones con la finalidad de financiar ilegalmente partidos políticos (art. 304 Ter) 142
7. Cuestiones concursales 146
8. Valoración final 147
Capítulo VII
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DESDE LA NORMATIVA DE CONTRATOS PÚBLICOS: ¿REALIDAD O FANTASÍA?
Dra. Teresa Medina Arnáiz
1. Introducción 151
2. La corrupción en la contratación pública 152
3. Las directivas sobre contratación pública y sus medidas para limitar la corrupción 157
3.1. Medidas generales: La aplicación de los principios básicos de la contratación pública favoreciendo la concurrencia y el control en la adjudicación 159
3.2. Medidas específicas 162
3.2.1. El control de los conflictos de intereses 162
3.2.2. La exclusión de participar en procedimientos de contratación pública por corrupción 164
4. Reflexiones finales 166
Bibliografía 168
Capítulo VIII
CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINALES SOBRE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL CONTEXTO DE LA CORRUPCIÓN PÚBLICA Y SU TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL
Dr. David-Isidro Carpio Briz
1. Introducción 171
2. Algunos datos empíricos y otras evidencias constatables 172
3. La delincuencia organizada en las causas de corrupción: el caso de los ejemplos púnica vs., ITV’S 175
3.1. La regla general: El Caso ITV’S 176
3.2. La excepción: El Caso Púnica 178
4. Análisis de las reticencias a apreciar el delito de organización criminal en el ámbito de la gran corrupción pública 179
5. En conclusión 185
Capítulo IX
EL LADO OSCURO DE LA PERSONALIDAD Y SU RELACIÓN CON LA INTENCIÓN DE COMETER FRAUDE CONTABLE
Dr. Agustín J. Sánchez Medina
Mónica Ramos Montesdeoca
Dr. Félix Blázquez Santana
1. Introducción 187
2. Triada oscura 189
3. Teoría del comportamiento planeado 191
4. Desplazamiento de la responsabilidad 192
5. Metodología 194
5.1. Muestra 194
5.2. Medidas 194
5.3. Análisis de los datos 195
5.4. Resultados 195
5.4.1. Evaluación del modelo de medida 196
5.4.2. Evaluación del modelo estructural 199
6. Conclusiones 202
Bibliografía 203
PARTE TERCERA
CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS
Capítulo X
EL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES (ART. 286 BIS CP): UNA INTERPRETACIÓN RESTRICTIVA
Dra. Silvia Fernández Bautista
1. Introducción 211
2. El delito de corrupción entre particulares (art. 286 Bis CP) 213
2.1. El bien jurídico protegido 213
2.2. Las consecuencias de asumir un bien jurídico bifronte 216
2.2.1. La corrupción pasiva como elemento vertebrador del delito de corrupción entre particulares 217
2.2.2. El delito de corrupción privada como delito de peligro concreto 218
2.3. El beneficio o ventaja como elemento determinante de la corrupción en los negocios 220
3. La autoría en la modalidad pasiva del delito de corrupción entre particulares 223
3.1. El administrador 228
3.2. El directivo 232
3.3. El empleado 234
3.4. El colaborador 236
Capítulo XI
CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS PRIVADOS: ¿ES POSIBLE RESPONSABILIZAR PENALMENTE AL ADMINISTRADOR DE HECHO, AL TITULAR DE LA EMPRESA Y A LA PERSONA JURÍDICA?
Dra. María Soledad Gil Nobajas
1. Introducción 239
2. El problema del bien jurídico protegido en el art. 286 bis 240
3. Posibilidades de integración del titular de la empresa y del administrador de hecho en el círculo de sujetos activos del art. 286 bis 245
3.1. Administrador de hecho y del titular de la empresa: ámbitos de coincidencia y divergencia 245
3.2. Sujetos activos en la modalidad activa de la corrupción privada 246
3.3. Sujetos activos en la modalidad pasiva de la corrupción privada 247
4. Responsabilidad penal en el plano de la persona jurídica 251
4.1. Introducción 251
4.2. Aplicación del art. 31 bis a los supuestos de corrupción activa 252
4.3. Aplicación del art. 31 bis a los supuestos de corrupción pasiva 253
Capítulo XII
RETRIBUCIONES EXTERNAS Y CORRUPCIÓN DE LOS ADMINISTRADORES SOCIALES
Dra. Irene Navarro Frías
1. Una primera toma de contacto 257
2. El primer caso. La retribución externa al administrador en consideración a su cargo 258
3. El segundo caso. La retribución externa al administr